证券基本交易规则

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　　证券市场基本法律法规考试考点：期货交易的基本规则

　　1.在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。符合规定条件的境外机构，可以在期货交易所从事特定品种的期货交易。

　　2.期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同;不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易;不得向客户作获利保证;不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。

　　3.下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：

　　(1)国家机关和事业单位。

　　(2)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员。

　　(3)证券、期货市场禁止进入者。

　　(4)未能提供开户证明材料的单位和个人。

　　(5)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

　　4.客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。

　　5.期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。未经期货交易所许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。

　　6.期货交易执行保证金制度，期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。

　　7.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。

　　8.期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

　　9.期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。

　　10.期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。

　　2015年11月证券从业考试即将开考，证券考试的考生们是否也在为考试着急呢？为您整理了2015年11月证券交易重点：代办股份转让的基本规则，帮助大家巩固知识点，更多证券从业考点请关注出国留学网证券从业频道。

　　查看汇总：2015年11月证券交易考点重点解读汇总表

　　代办股份转让的基本规则(掌握)

　　投资者参与股份转让，应当委托证券公司营业部办理。委托方式可采用柜台委托、电话委托、互联网委托等。投资者委托指令以集合竞价方式配对成交。证券公司不得自营所主(代)办公司的股份。

　　(一)代办股份转让的方式

　　二、证券交易的基本要素

　　按交易对象品种划分四种：股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。证券交易的对象就是证券买卖的标的物。

　　例1—3(2012年3月考题·单选题)

　　按照()划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。

　　A.交易规模

　　B.交易对象

　　C.交易性质

　　D.交易场所

　　【参考答案】B

　　【解析】按照交易对象的品种划分，证券交易种类有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。

　　(一)证券交易的种类

　　1.股票交易

　　股票交易可以在证券交易所中进行，也可以在场外交易市场进行。前者通常称为上市交易，后者的常见形式是柜台交易。

　　2.债券交易

　　债券交易是以债券为对象进行的流通转让活动。

　　按发行主体来划分，债券主要有三大类：政府债券、金融债券、公司债券。

　　3.基金交易

　　基金交易是以基金为对象进行的流通转让活动。基金分为两类：封闭式基金和开放式基金。

　　(1)封闭式基金

　　在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市。如果获得批准，则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额。

　　(2)开放式基金

　　①非上市的开放式基金，投资者可以进行基金份额的申购和赎回。其中，一种情况是只允许通过基金管理人及其代销机构办理;另一种情况是既可以通过基金管理人及其代销机构办理，也可以通过证券交易所系统办理。

　　②上市开放式基金除了申购和赎回，也可以在证券交易所市场上进行买卖。上市开放式基金的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的。

　　例1—4(2012年3月考题·单选题)

　　下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定，说法正确的是()。

　　A.以资产净值确定

　　B.在资产净值的基础上加一定的手续费确定

　　C.以资产总值确定

　　D.在资产总值的基础上加一定的手续费确定

　　【参考答案】B

　　【解析】开放式基金份额的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的。

　　4.金融衍生工具交易

　　金融衍生工具，又称金融衍生产品，是与基础金融产品相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者价格(或数值)变动的派生金融产品。

　　金融衍生工具交易包括权证交易、金融期货交易、金融期权交易和可转换债券交易。

　　(1)权证交易

　　权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结

　　算方式收取结算差价的有价证券。权证具有期权的性质。

　　权证根据不同的划分标准有不同的分类，分为认股权证和备兑权证，认购权证...

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　　第一节　证券交易的概念和基本要素

　　一、证券交易的概念及原则

　　(一)证券交易的概念及其特征

　　1.证券交易的概念

　　证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。

　　证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。

　　证券交易与证券发行的关系：

　　一方面，证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提;另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。

　　2.证券交易的特征

　　主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。

　　【例1·单选题】证券是用来证明证券(　)有权取得相应权益的凭证。

　　A.持有人

　　B.发行人

　　C.管理者

　　D.承销者

　　【答案】A

　　【例2·单选题】下面的(　)不属于证券交易特征。

　　A.安全性

　　B.流动性

　　C.收益性

　　D.风险性

　　【答案】A

　　(二)我国证券交易市场发展历程

　　(重点把握上海证券交易所和深圳证券交易所的成立时间)

　　1.新中国证券交易市场的建立始于1986年。

　　2.当年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务。

　　3.当年9月，上海开办了股票柜台买卖业务。

　　4.1988年4月起，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。

　　5.1990年12月19日，上海证券交易所正式开业。

　　6.1991年7月3日，深圳证券交易所正式开业。

　　7.1992年初，人民币特种股票(B股)在上海证券交易所上市。

　　8.1999年7月1日，我国正式开始实施《中华人民共和国证券法》，这标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。

　　9.2005年4月底，我国开始启动了股权分置改革试点工作。

　　10.2005年10月，重新修订的《证券法》经第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议通过后颁布，并于2006年1月1日起正式实施。

　　(三)证券交易的原则(重要)

　　证券交易必须遵循“三公”原则，即公开、公平、公正原则。

　　1.公开原则：核心要求是实现市场信息的公开化。

　　2.公平原则：参与各方具有平等的法律地位。

　　3.公正原则：公正地对待证券交易的参与各方。

　　【例3·多选题】证券交易原则是反映证...

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　　证券市场基本法律法规重点：证券交易

　　考点一证券发行和交易的“三公”原则

　　证券法的基本原则是证券法的立法精神的体现，是证券发行、证券交易和证券管理活动必须遵循的最基本的准则，它贯穿证券立法、执法和司法活动的始终。

　　1.公开原则

　　公开原则是证券法的核心和精髓所在。证券法的公开原则既包括与证券发行、交易行为有关的各种信息公开，也包括与证券发行、交易有关的规则公开;既包括证券发行人及其有关的信息公开，也包括市场其他参与者的信息公开。就主体而言，所有证券市场的参与者，包括发行人、中介机构、投资者、监管者都应当遵循公开原则。但主要对象则是上市公司和监管机构。

　　根据证券法的公开原则，要求公司和有关单位所披露的信息必须做到真实、准确、完整、充分、及时和可利用，不得有任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。从公开的过程来看，包括发行公开、上市公开、上市后其信息持续公开。从公开的内容看，主要是公司招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告及经营状况和其他影响证券交易的重大事件。

　　2.公平原则

　　公平原则是指在证券发行和证券交易中双方当事人的法律地位平等、法律待遇平等、法律保护平等，以及所有市场参与者的机会平等。平等的保护不仅是形式的，也是实质上的，对于证券市场的中小投资者而言，实质上的公平，则意味着重点保护。

　　3.公正原则

　　公正原则是指在证券发行和交易中，应制定和遵守公正的规则，证券监管机关和司法机关应公正地适用法律法规，对当事人应公正平等地对待，不偏袒任何一方。公正原则的实质在于使不同的证券主体获得公正的对待，禁止任何人在证券发行和交易中以其特权或优势获得不正当的利益，使对方当事人蒙受不公正的损失。此外，公平原则强调实体正义和实质正义，而公正原则则强调程序正义和形式正义。公平的核心是平等，公正的核心则是无私、中立。因此，根据公正原则，首先要求立法者制定公正的规则，以实现市场各主体之问的利益平衡。其次要求执法者与司法者在法律范围内，公正地执行法律，解决利益冲突与纠纷。

　　考点二内幕交易

　　内幕交易又称知情证券交易，是指内幕人员以及其他通过非法途径获取公司内幕信息的人，利用该利息进行证券交易而获利的行为。

　　考点三操纵证券交易价格

　　操纵证券交易价格是指在证券市场中，制造虚假繁荣、虚假价格、诱导或者迫使其他投资者在不了解真相的情况下作出错误投资决定，使操纵者获利或减少损失的行为。操纵证券交易价格实质上是一种对不特定人的欺诈行为。操纵者利用非法手段，使投资者产生投资决策失误，并以此获利。为了保护投资者的利益，维持证券交易公正合理地进行，必须严格禁止操纵市场行为。

　　考点四证券发行的一般规定

　　证券发行是指经过批准符合发行条件的证券发行人，以筹集资金为目的，按照一定的程序将股票、公司债券以及其他证券销售给投资者的一系列行为的总称。

　　《中华人民共和国证券法》规定：公开发行证券，...

　　出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证券从业考试证券交易考点:证券交易程序”，欢迎阅读。

　　证券从业考试证券交易考点:证券交易程序

　　证券交易程序是在证券交易市场买进或者卖出证券的具体步骤。在不同的证券交易市场以及不同的证券商参加的证券交易关系中，证券交易程序不尽相同，但由证券经纪商参加的证券交易所交易程序最具有代表性，主要分开户、委托、成交、交割和过户等步骤。

　　证券交易的基本过程包括开户、委托、成交、结算等几个阶段。

　　一、开户

　　开户有两个方面，即开立证券账户和开立资金账户。

　　证券账户，用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况。资金账户，用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额。

　　二、委托

　　投资者需要通过经纪商才能在证券交易所买卖证券。投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为“委托”。

　　证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有三种：口头报价、书面报价、电脑报价。

　　目前我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。

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