2019年3月证券从业资格考试公告公布，希望小编整理的信息，对您有所帮助！小编一定会在第一时间为您更新最新的证券从业资格考试相关资讯，敬请继续关注哦！祝您考试取得优异的成绩！
2019年3月证券从业资格考试公告
现就2019年3月证券业从业人员资格考试(以下简称“考试”)有关事项公告如下：
一、考试时间及报名时间
考试时间 |
2019年3月证券从业资格考试公告
举办2018年证券公司信息技术测试培训班通知
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关于举办2018年证券公司信息技术测试培训班通知
中证协发[2018] 79 号
各证券公司:
为推动行业软件测试规范的建设工作,提升行业信息技术测试人员的技术水平,引导行业人才掌握和运用正确的软件测试方法,探讨和研究测试管理及技术难点问题,中国证券业协会与大商所于2018年5月24日在大连联合举办2018年证券公司信息技术测试培训班。现就具体事项通知如下:
一、培训对象、培训时间和地点
(一)培训对象:证券公司IT研发、测试、运维主管以及质量保障相关负责人。
本期培训招生上限为100人,每家公司报名上限为1-2人,额满为止。
(二)培训时间和地点:
1、培训时间:2018年5月24日(一天)。
2、报到时间:2018年5月24日8:00—8:30;
3、报到及培训地点:大连商品交易所405会议室(大连沙河口区会展路129号期货大厦4层)。
二、培训主要内容及师资
培训为期一天,培训内容包括:
(一)证券基金公司测试体系建设解决方案;
(二)大数据平台技术测试分享;
(三)持续集成和持续交付实践分享;
(四)双态模式下的测试管理探索与实践;
(五)自动化测试在CI中的应用;
(六)测试管理平台建设及应用情况分享。
培训师资包括:深交所、上海金融期货信息技术有限公司、大商所以及行业的技术专家。
三、培训费用、食宿安排及住房预定
(一)培训免费。
(二)培训期间统一安排一个自助午餐,其他食宿费用学员自理。因酒店会议价房型数量有限,请需要住宿的学员尽早完成预定,先订先得。需要住宿的学员订房时请说明系参加“信息技术测试培训”,方可享受会议价。学员也可根据个人情况自行安排食宿。
附近酒店推荐:1、大连星海高尔夫酒店,酒店地址:大连市沙河口区星河路29号,房价:398元/晚(含早,大床和标间价格相同)。酒店联系人及订房电话: 陈经理13898611855。2、大连阿房生星海酒店管理有限公司(百年汇B座原豪生酒店),酒店地址:大连沙河口区会展路95号(豪生酒店停车场主门斜对面金牌天禧酒店前台办理入住)房价:450元/晚(含单早,大床和标间价格相同)。酒店联系人及订房电话: 董经理15566886507。
订房截止时间:5月4日(星期五)17:00前完成预定。
四、报名注意事项
1、报名截止日期:2018年5月4日(星期五)17:00(或额满即止,名额以网上审核确认人数为准)。
2、培训班将通过网上报名系统进行,因系统功能调整,协会从业人员管理平台将不再支持面授培训班报名。报名请点击通知下方“培训班网上报名”...
证监会于西安召开2018年机构监管工作培训会
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证监会于西安召开2018年机构监管工作培训会
日前,2018年证监会系统机构监管工作培训会在陕西西安召开。会议深入学习贯彻党的十九大精神,以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,全面贯彻落实中央经济工作会议、全国金融工作会议决策部署和证监会系统2018年工作会议各项要求,总结2017年机构监管工作,分析研判证券基金行业监管面临的形势,部署2018年机构监管重点任务。证监会党委委员、副主席李超出席会议并讲话。
会议认为,党中央对新时代资本市场改革发展作出新的部署、赋予新的使命,证券基金行业发展应抓住历史机遇,切实承担资本市场中介服务职责,为资本市场高效、健康发展发挥积极作用。会议强调,要紧紧围绕服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革三项任务,坚持稳中求进工作总基调,坚持依法全面从严监管,扎实做好今年机构监管工作。一是强化风险防控,打好防范化解重大风险攻坚战,守住不发生系统性金融风险的底线;二是促进优化公司法人治理,全面落实合规风控制度,有效提升机构自我约束能力,夯实行业持续健康发展的基础;三是持续加大检查执法力度,严惩各类违法违规行为,促进证券基金经营机构规范经营;四是贯彻新发展理念,深化改革开放创新,促进行业转型和高质量发展,培育和打造一流投资银行和资产管理机构,提升服务供给侧结构性改革和实体经济的能力;五是严格落实全面从严治党各项要求,加强监管能力建设,提高监管干部队伍的政治素质和专业本领。
中纪委驻会纪检组、证监会机关有关部门、各派出机构以及部分系统单位的有关负责同志参加了会议。
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关于在北京举办证券公司分支机构负责人高级研讨班(第五期)的通知
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关于在北京举办证券公司分支机构负责人高级研讨班(第五期)的通知
中证协发﹝2018﹞44号
各会员单位:
为帮助证券公司推进经纪业务发展,提升证券公司分支机构负责人管理能力与经营水平,中国证券业协会定于2018年4月9-11日在北京举办证券公司分支机构负责人高级研讨班(第五期),现将相关事项通知如下:
一、培训对象
证券公司分支机构/营业部负责人。本期培训招生上限60人,每家公司报名上限为3人。
二、培训时间和地点
1、报到时间: 2018年4月9日早上:8:00—8:50
2、培训时间: 2018年4月9-11日(3天)
3、报到地点: 北京友谊宾馆瑞宾楼二层1号会议室(北京市海淀区中关村南大街1号)。
三、培训内容及师资
1、培训为期三天, 整个培训将围绕营业部的转型、新设营业部的管理、营业部核心业务开展及团队建设等证券经营分支机构的日常经营管理各方面主题展开经验分享。培训还会邀请当地在经营管理方面做的有特色的的优秀营业部负责人进行经验分享。
2、本期培训由来自安信证券、山西证券、兴业证券、银河证券及中银国际证券的相关分支机构负责人担任讲师。
四、授课期间安排及提前准备事项
本次培训将在4月10日晚间进行分组研讨活动,各参训学员请将与培训相关议题及内容填入附件2表格中,并在4月5日17:00前将表格反馈至邮箱:qiangli@sac.net.cn或zuomz@sac.net.cn。
五、培训费用及食宿安排
1、本期培训3000元/人,并提供三天的午餐和第二天晚研讨前的晚餐。
2、需住宿学员请提前一周预定酒店,住宿费用自理。学员也可根据个人情况自行安排食宿。
北京友谊宾馆预定电话: 添加北京友谊宾馆微信公众号,进入客房预订,填写入住日期和预订特别代码SAC4.9。
六、报名注意事项及培训要求
1、报名截至时间: 2018年4月3日(或额满即止)。名额以网上到账人数为准。报名成功后请学员及时在报名系统内加入培训班微信群。
2、报名请点击通知下方“培训班网上报名”并按要求注册或登录,填报单位及个人的相关报名信息,并完成支付。订单支付有效期为七天,逾期未支付,订单将失效。有效期内未支付的订单,可点击“订单发票管理”模块继续完成支付。
3、报名请准确选择发票类型、填写发票信息。根据我会财务要求,增值税普通发票只开具电子发票,电子发票开出后将发送提示短信至报名手机号码。需开具增值税专用发票的,请学员务准确填写开票信息(发票抬头、税务登记号、开票地址、电话、开户行名称和开户行账号),专用发票一经开出将不再重开。培训班结束后学员可在“已完成报名培训信息”选择相应培训班查询发票开具状态。
4、本次培训18学时将记入中国证券业协会后续职...
关于在上海举办证券公司财务负责人系列培训班(第三期)的通知
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关于在上海举办证券公司财务负责人系列培训班(第三期)的通知
中证协发[2018]42号
各会员单位:
根据2018年协会面授培训计划,为帮助会员单位提升财务管理水平,经与上海财经大学沟通并在征求行业意见基础上,联合开发设计了本次培训课程,定于2018年4月11-13日在上海举办证券公司财务负责人系列培训班(第三期),现就有关事项通知如下:
一、培训对象
各证券公司高管、财务部负责人及业务骨干,每家1-3人。为确保培训效果,本期培训班招生上限为50人。
二、培训时间和地点
报到时间:2018年4月10日17:00—19:00
2018年4月11日8:00—9:00
报到地点:上海博思大酒店(上海虹口区广秀路100号上海财经大学虹口校区,电话:021—25099999)
培训时间:2018年4月11-13日(三天)
三、培训内容及师资
本次培训班为期三天,包含三部分内容:1、财会视角下宏观经济解读与证券行业趋势分析;2、资管项目增值税解析及应对实务;3、上市公司市值管理。授课讲师由上海财经大学邀请领域内知名专家与学者担任,具体包括上海财经大学教授李治国;上海财经大学教授贺明;上海财经大学教授刘李胜。(课程及讲师介绍见附件)
四、授课期间安排及提前准备事项
本期培训班将安排课后团队建设与相关主题讨论环节,请学员报名成功后在系统中找到培训班微信二维码,加入微信群,我们将在微信群中进行互动讨论并提前征集活动主题。(具体安排见附件)
五、培训费用及食宿安排
培训费用:7,000元/人,网上缴费。
本期培训统一安排食宿,相关费用由主办方承担,住宿起止日期为4月10日12:00-14日12:00。
六、报名注意事项
1、报名截至时间:2018年4月4日(或额满即止)。名额以网上缴费到账人数为准。
2、培训班将通过网上报名系统进行,报名请点击通知下方“培训班网上报名”并按要求填报单位及个人的相关报名信息,并完成支付。订单支付有效期为两天,逾期未支付,订单将失效。有效期内未支付的订单,可点击“订单发票管理”模块继续完成支付。
3、报名中请准确选择发票类型、填写发票信息。根据我会财务要求,增值税普通发票只开具电子发票,请学员准确填写发票抬头及税务登记号,电子发票开出后将发送提示短信至报名手机号码。需开具增值税专用发票的,请学员务准确填写开票信息(发票抬头、税务登记号、开票地址、电话、开户行名称和开户行账号),专用发票一经开出将不再重开。培训班结束后学员可通过“订单发票管理”按钮查询发票开具状态。
4、本次培训18学时将记入中国证券业协会后续职业培训信息库,请学员参训两周后及时查询学时录入信息。
5、已报名但因故不能参加者,请于2018年4月4日在...
于北京举办债券市场信用风险管理培训班(第四期)的通知
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于北京举办债券市场信用风险管理培训班(第四期)的通知
各会员单位:
为帮助会员单位提升债券风险管理水平,我会定于2018年3月29-30日在北京举办“债券市场信用风险管理培训班(第四期)”,现就有关事项通知如下:
一、培训对象
各证券公司固定收益、研究、合规风控等相关业务部门负责人及业务骨干,每家公司报名上限5人。
二、培训时间和地点
报到时间:2018年3月28日17:00—19:00
2018年3月29日8:00—9:00
报到地点:北京国谊宾馆迎宾楼大堂(北京市西城区文兴东街一号,电话010—68316611)
培训时间:2018年3月29-30日
三、培训内容及师资
本次培训班为期两天,包含四部分内容:1、买方视角的固收投研框架与大数据的应用;2、建筑、水务行业与企业信用风险分析及价值发现;3、中债资信评级思路与方法解析;4、绿色债券的发展与评估认证。授课讲师为中债资信、浙商基金等机构的相关业务负责人(课程安排见附件)
四、培训费用及食宿安排
(一)本期培训培训费2000元/人,并免费提供培训期间午餐。
(二)本期培训住宿由国谊宾馆安排,费用自理,酒店订房请登录www.guoyihotel.com,在“特别代码”栏中填入“SAC328”搜索并按照系统提示预定房间。学员也可根据个人情况自行安排住宿。
五、报名注意事项
1、报名截至时间:2018年3月25日(或额满即止)。名额以系统限额人数为准。
2、本次培训12学时将记入中国证券业协会后续职业培训信息库,请学员参训两周后及时查询学时录入信息。
3、已报名但因故不能参加者,请于2018年3月25日在系统中删除报名。报名截止日之后请假,须写说明并加盖公章,扫描件发送至邮箱licx@sac.net.cn。
培训咨询电话:010-66290478李老师
技术支持电话: 010-66290991 张老师
中国证券业协会
2018年3月19日
附件下载：
出...
2018年中证协举办第一期证券公司分支机构经营管理人才系列培训班(初级)通知
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2018年中证协举办第一期证券公司分支机构经营管理人才系列培训班(初级)通知
各会员单位:
为帮助行业培养分支机构经营管理人才,提升专业能力,中国证券业协会定于2018年4月3-4日在深圳举办第一期证券公司分支机构经营管理人才系列培训班(初级),现将相关事项通知如下:
一、培训对象
证券公司分支机构营销、运营、客服、投顾等团队负责人、业务骨干,每家公司报名上限为5人。
二、培训时间和地点
报到时间:2018年4月2日16:00-18:00。
2018年4月3日8:20-8:50
培训时间:2017年4月3-4日(2天)。
培训地点:深圳银湖会议中心酒店(深圳市罗湖区银湖路38号,电话:0755-82431111)。
三、培训内容及师资
证券公司分支机构经营管理人才系列培训班(初级)现有团队管理技能、金融产品知识、高净值客户营销技能等三个模块,年度内各模块将滚动举办。本期培训模块为团队管理技能,为期两天,期间将通过“企业教练式”的系统训练与辅导,结合创新、真实、有效的营销服务与管理案例,使学员掌握证券经纪业务变革与创新时期业务与管理的原理、方法与技能,学会证券营销团队建设过程中“发现问题、分析问题、解决问题”的方法,提高营业部管理的领导力与执行力(课程安排及授课讲师详见附件)。
四、培训费用及食宿安排
培训费2000元/人,含两天午餐。
需住宿学员请提前一周预定酒店,住宿费用自理。订房时请说明系参加“中国证券业协会营业部团队管理技能培训”的学员。学员也可根据个人情况自行安排食宿。
深圳银湖会议中心预定电话:13828755688 王经理;或直接将住宿信息发送邮箱:1301915097@qq.com。
五、报名注意事项
1、报名截至时间:2018年3月30日(或额满即止)。名额以网上缴费到账人数为准。
2、培训班通过网上报名系统进行报名,报名请点击通知下方“培训班网上报名”并按要求填报单位及个人的相关报名信息,并完成支付。订单支付有效期为两天,逾期未支付,订单将失效。有效期内未支付的订单,可点击“登陆报名——待支付培训班”模块继续完成支付。
3、报名中请准确选择发票类型、填写发票信息。根据我会财务要求,增值税普通发票只开具电子发票,需要填写纳税人识别号,电子发票开出后将发送提示短信至报名手机号码。电子发票下载网址: http://www.baiwang.com/cterminal/cterminal/check.html。需开具增值税专用发票的,请学员务准确填写开票信息(发票抬头、税务登记号、开票地址、电话、开户行名称和开户行账号),专用发票一经开出将不再重开。
4、本次培训12学时将记入中国证券业协会后续职业培训信息库,请学员参训两周后及时查询学时录入信息。
5、已报名但因故不能参加者,请于2018年3月30日17:00前提交请假...
2017证监会发行审核委员会共审核466个IPO项目
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2017证监会发行审核委员会共审核466个IPO项目
2017年,证监会发行审核委员会共审核466个IPO项目,审核通过380家,否决86家。其中被否决项目数量排名前10位的保荐机构分别是:国金证券(8家)、广发证券(6家)、申万宏源(5家)、招商证券(5家)、海通证券(5家)、光大证券(4家)、中德证券(4家)、兴业证券(4家)、安信证券(4家)、中信证券(4家)。
2017年,未在规定期限内回复反馈意见的IPO项目共94个。其中超期项目在3家以上的保荐机构分别是:中信证券(10家)、海通证券(6家)、招商证券(6家)、广发证券(5家)、国信证券(5家)、华泰联合(5家)、兴业证券(4家)、中信建投(4家)、安信证券(3家)、东兴证券(3家)、光大证券(3家)、中德证券(3家)、中泰证券(3家)、中金公司(3家)。
2017年,共有146个IPO项目申请撤回,其中,召开初审会议后又申请撤回的项目有43个;在现场检查计划公布后、具体实施之前,撤回的项目有11个;在现场检查中被发现问题后撤回的项目有16个。
保荐机构是企业发行上市的第一道关口,是资本市场“看门人”,负有法定的核查把关责任。保荐机构应当坚持诚实守信、勤勉尽责,进一步提高保荐工作质量,慎重选择和推荐企业,严格筛选把关;深入进行尽职调查,充分揭示企业风险,确保辅导工作不走过场,杜绝只荐不保,切实提高申报材料质量,为资本市场健康发展尽到应有责任,更好服务于创新驱动发展战略和供给侧结构性改革。下一步,我会将结合审核和日常监管情况,有针对地加大对保荐机构监管力度,发现问题,坚决处理,严格问责。
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证监会稽查部门就2018年稽查执法进行了专门研究和部署
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证监会稽查部门就2018年稽查执法进行了专门研究和部署
为认真贯彻落实党的十九大、全国金融工作会议和中央经济工作会议精神,按照证监会系统2018年工作会议的要求,近日,证监会稽查部门就2018年稽查执法重点领域、重点方向和具体安排进行了专门研究和部署,明确提出证监会稽查执法系统应当牢牢把握稽查执法政治属性,按照依法全面从严监管总体要求,坚持“精准立案、精准查处、精准打击”原则,持续保持稽查执法高压态势,严厉查处侵蚀市场运行基础、积聚市场重大风险、群众反映强烈的各类市场乱象,坚决维护市场秩序,切实保护投资者合法权益。
查办严重违法违规案件的重点主要有:一是严重损害上市公司利益,损害中小股东合法权益的案件。包括虚假披露信息,通过虚构交易粉饰业绩,或实施“忽悠式”重组非法牟利的案件;大股东、实际控制人及上市公司董监高等人员通过违规担保、资金占用、关联交易等方式,恶意掏空上市公司的案件;严重违背现金分红制度规则,长期具备分红条件而不分红且涉嫌违法违规的“铁公鸡”案件。二是严重积聚市场风险,危害市场平稳运行的违法行为。包括通过违规聚集市场资金,滥用杠杆交易,放大市场风险的案件;借助新型金融工具,滥用金融科技之名,或者跨市场实施违法交易的行为。三是严重破坏公平交易原则,影响市场功能发挥的案件。包括利用重组题材进行炒作,利用多层多级传递获取的内幕信息抢先买入或提前避损的案件;多账户多点布局、内外勾结、虚实结合,趁机借势操纵股票价格的案件。四是严重扰乱信息传播秩序,恶意制造市场恐慌情绪的案件。包括通过互联网、自媒体肆意发表针对个股、板块、市场走势和监管政策的不实不当言论的行为;充当股市“黑嘴”,引诱不明真相的投资者参与交易,从中牟利的案件。
针对上述稽查执法重点领域,相关案件线索分析已全面展开,部分案件稽查执法程序已正式启动。2018年,证监会将继续坚持专项执法行动和常规案件查办相结合,重点领域战役组织和重大个案攻坚相结合,系统联动调度和案件独立承办相结合,突出统一指挥,突出快速出击,突出协同作战,突出规范执法,毫不动摇地打击任何敢于触碰法律底线的违法行为,坚决严惩市场反映强烈、社会影响恶劣的违法个人或机构,形成稽查执法强大震慑,为资本市场的改革发展稳定、建设富有国际竞争力的中国特色资本市场保驾护航。
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证监会就《外商投资证券公司管理办法》向社会公开征求意见
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证监会就《外商投资证券公司管理办法》向社会公开征求意见
为落实党的十九大关于“大幅度放宽市场准入,扩大服务业对外开放”的决策部署和《国务院关于扩大对外开放积极利用外资若干措施的通知》(国发〔2017〕5号)、《国务院关于促进外资增长若干措施的通知》(国发〔2017〕39号)有关要求,兑现中美元首会晤我国关于证券业对外开放的承诺,进一步扩大证券业对外开放,促进高质量资本市场建设,证监会修订《外资参股证券公司设立规则》,拟以《外商投资证券公司管理办法(征求意见稿)》(以下简称《办法》)重新发布,现向社会公开征求意见。
《办法》修订内容主要涉及以下几个方面:一是允许外资控股合资证券公司。合资证券公司的境内股东条件与其他证券公司的股东条件一致;体现外资由参转控,将名称由《外资参股证券公司设立规则》改为《外商投资证券公司管理办法》。二是逐步放开合资证券公司业务范围。允许新设合资证券公司根据自身情况,依法有序申请证券业务,初始业务范围需与控股股东、第一大股东的证券业务经验相匹配。三是统一外资持有上市和非上市两类证券公司股权的比例。将全部境外投资者持有上市内资证券公司股份的比例调整为“不超过我国证券业对外开放所作的承诺”。四是放宽单个境外投资者持有上市证券公司股份的比例限制。要求“通过证券交易所的证券交易或者协议收购方式,单个境外投资者持有,或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市证券公司已发行的股份比例不得超过30%”。五是完善境外股东条件。境外股东须为金融机构,且具有良好的国际声誉和经营业绩,近3年业务规模、收入、利润居于国际前列,近3年长期信用均保持在高水平。六是明确境内股东的实际控制人身份变更导致内资证券公司性质变更相关政策。
欢迎社会各界对《办法》提出宝贵意见,证监会将根据公开征求意见的反馈情况,对《办法》作进一步修改并履行程序后尽快发布实施,依法受理合资证券公司的设立申请。
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