2019证券从业资格考试

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2019证券从业资格考试报名网址

　　2019年证券从业资格考试报名系统为中国证券业协会，考生应在规定的时间登陆中国证券业协会网站报名。

　　中国证券业协会报名网址：http://www.sac.net.cn/cyry/kspt/ksbm/

　　点击进入>>>2019年证券从业资格考试报名入口

　　报名大概流程：

　　1.填写信息：考生姓名、证件类别、证件号码、国籍、电子信箱、性别、出生日期、居住地市、通讯地址、邮编、 民族、 学历、 职业、 证券行业从业年限、 工作单位、 职位、 工作总年限 等信息、(提示：标记为*的部分为必填项。);

　　2.选择科目：勾选要报考的科目。每次考试可选择的科目不同，详见报考公告中公布的考试科目。

　　3.选择考区：选择要报考的省份和城市考点。

　　4.网上缴费：生成报考的订单，订单生成后，则不允许修改本订单所选考区及科目信息，请仔细核对!核对完毕可通过网上缴费支付。支付完成即报名成功。

新手要如何备考2019年证券从业资格考试?

　　1、制定学习计划

　　确定要复习的科目，结合自己的时间，制定一个切实可行的学习计划。学习计划应根据自身情况明确每天看哪一章，哪些节，做多少习题。复习时间要安排合 理，要根据章节内容难易程度合理地分配时间，重点章节考点多，题目难，就要多花些时间来复习。就每章节的重 难点和高频考点，这样每天都严格按照计划执行，完成当日的学习任务，按部就班，从容备考。

　　2、重视教材

　　证券从业资格考试的题目均出自教材，几乎没有教材以外的内容，因此考友只需要掌握教材的相关内容。拿到教材后，要先看一遍目录。老师就在教学视频中...

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　　金融市场基础知识巩固了吗?小编为你精心准备了2019证券从业资格考试金融市场基础知识基础试题10，希望能够帮助到你，想知道更多相关资讯，请关注网站更新。

2019证券从业资格考试金融市场基础知识基础试题10

　　第 1 题

　　下列选项中属于资产管理业务市场风险的是( )。

　　A. 证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失

　　B. 正券公司投资决策失误使客户资产受到损失

　　C. 证券公司由于管理不善使客户资产遭受损失

　　D. 因不可预见的因素导致市场波动造成客户资产损失

　　【正确答案】D

　　“因不可预见的因素导致市场波动造成客户资产损失”为市场风险。“证券公司违反相关规章制度而使客户财产 遭受损失”为合规风险;“证券公司投资决策失误使客户资产受到损失”为经营风险;‘“证券公司由于管理不善使客户资产遭受损失”为管理风险。

　　第 2 题

　　我国目前记账式国债发行采用( )，凭证式国债发行采用( )

　　A. 承购包销方式;公开招标方式

　　B. 公开招标方式;承购包销方式

　　C. 公开招标方式;公开招标方式

　　D. 承购包销方式;承购包销方式

　　【正确答案】B

　　略。

　　第 3 题

　　可转换债券持有人的转股权有效期通常( )债券期限。

　　A、等于 B、大于 C、小于 D、无法比较

　　【正确答案】A

　　可转换债券持有人的转股权有效期通常等于债券期限、债券发行条款中可以规定若于修正转股价格的条款;而附 权证债券的权证有效期通常不等于债券期限、只有在正股除权除息时才调整行权价格和行权比例。

　　第 4 题

　　两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的

　　金融交易，称之为( )。

　　A、金融期权

　　B、金融期货

　　C、金融互换

　　D、结构化金融衍生工具

　　【正确答案】C

　　金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分; 货币互换、利率互换、股权互换、信用互换等。

　　第 5 题

　　中国证券业协会正式成立于( )年。

　　A、1990 B、1991 C、1992 D、1993

　　【正确答案】B

　　中国证券业协会正式成立于 1991 年 8 月 28 日，是依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。

　　第 6 题

　　某金融市场交易者利用期货市场套期保值，这体现了金融市场的( )。

　　A、聚敛功能

　　B、财富再分配功能

　　C、间接调节功能

　　D、风险再分配功能

　　【正确答案】D

　　风险再分配功能是指金融市场交易者利用各种金融工具，把风险转嫁给厌恶风险程度较低的人，从而实现风险启再分配。故本题选 D。

　　第 7 题

　　( )...

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2019证券从业资格考试金融市场基础知识基础试题9

　　1.2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件的(　　)。

　　A.《证券投资基金会计核心算办法》正式实施

　　B.《货币市场基金管理暂行办法》正式实施

　　C.《证券投资基金管理暂行办法》正式实施

　　D.《中华人民共和国证券投资基金法》正式实施

　　答案：D

　　解析：中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件的《中华人民共和国证券投资基金法》正式实施。

　　2.投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令被称为(　　)。

　　A.开户 B.申报

　　C.成交 D.委托

　　答案：D

　　解析：投资者需要通过证券经纪商的代理才能在证券交易所买卖证券。在这种情况下，投资者向经纪商下达买进或卖出证券的指令被称为委托。

　　3.由于金融机构的经营活动的不完全透明性，在其不爆发金融危机时，可能因信用特点而掩盖金融风险不确定损失的实质。这说明金融风险具有(　　)。

　　A.隐蔽性

　　B.扩散性

　　C.不确定性

　　D.周期性

　　答案：A

　　解析：金融风险的隐蔽性指由于金融机构的经营活动的不完全透明性，在其不爆发金融危机时，可能因信用特点而掩盖金融风险不确定损失的实质。

　　4.宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。这说明宏观经济风险具有(　　)。

　　A.累积性 B.隐藏性

　　C.或然性 D.潜在性

　　答案：A

　　解析：宏观经济风险的累积性，指的是宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。

　　5.关于股票性质描述正确的是(　　)。

　　A.股票所代表的权利本来不存在

　　B.股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的

　　C.股票是设权证券

　　D.股票是证权证券

　　答案：D

　　解析：股票的性质(1)股票是有价证券。(2)股票是要式证券。(3)股票是证权证券。(4)股票是资本证券。(5)股票是综合权利证券。

　　6.为了实施某种特殊政策而发行的国债是(　　)。

　　A.建设国债

　　B.赤字国债

　　C.战争国债

　　D.特种国债

　　答案：D

　　解析：特种国债是指政府为了实施某种特殊政策而发行的国债。

　　7.一般意义上的优先股具有的特点之一是在发行时事先确定(　　)。

　　A.红利率

　　B.股息率

　　C.现金额

　　D.票面金额

　　答案：B

　　解析：优先股的股息率固定。

　　证券从业资格考试金融市场基础知识复习的怎么样啦?来试试小编为你提供的2019证券从业资格考试金融市场基础知识基础试题8，希望能够帮助到你，想知道更多相关资讯，请关注网站更新。

2019证券从业资格考试金融市场基础知识基础试题8

　　1.我国第一家专业性证券公司是(　　)。

　　A.中信证券公司

　　B.深圳特区证券公司

　　C.海通证券公司

　　D.华泰证券公司

　　答案：B

　　解析：我国第一家专业性证券公司是深圳特区证券公司。

　　2.(　　)是指专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场。

　　A.主板市场

　　B.创业板市场

　　C.中小板市场

　　D.第四版市场

　　答案：B

　　解析：创业板，又称二板市场，即第二股票交易市场，是专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场。

　　3.我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的(　　)担任。

　　A.证券公司

　　B.信托投资公司

　　C.商业银行

　　D.基金管理公司

　　答案：C

　　解析：我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。

　　4.以下不属于优先股的特征的是(　　)。

　　A.股息率固定

　　B.股息分派优先

　　C.一般有表决权

　　D.剩余资产分配优先

　　答案：C

　　解析：优先股的特征：(1)股息率固定。(2)股息分派优先。(3)剩余资产分配优先。(4)一般无表决权。

　　5.中国证监会按照(　　)授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

　　A.全国人大

　　B.国务院

　　C.全国人大常务委员会

　　D.中国人民银行

　　答案：B

　　解析：中国证券监督管理委员会简称“中国证监会”，是国务院直属机构，是全国证券期货市场的主管部门，按照国务院授权履行行政管理职能，依照法律、法规对全国证券、期货业进行集中统一监管，维护证券市场秩序，保障其合法运行。

　　6.嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具是(　　)。

　　A.嵌入式衍生工具

　　B.交易所交易的衍生工具

　　C.OTC交易的衍生工具

　　D.结构化金融衍生工具

　　答案：A

　　解析：嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具是嵌入式衍生工具。

　　7.以下不属于在场内交易上市的是(　　)

　　A.中小型企业板

　　B.创业板

　　C.主板

　　D.新三板

　　答案：D

　　解析：以下不属于在场内交易上市的是新三板。

　　8.股票市场价格的最直接影响因素是(　　)，其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。<...

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2019证券从业资格考试金融市场基础知识基础试题7

　　一、单选题

　　1.普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在(　　)时。

　　A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过

　　B.公司解散清算

　　C.公司连续5年亏损

　　D.股东大会作出减少公司注册资本的决议

　　答案：B

　　解析：普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在公司解散清算前。

　　2.中国证券业协会章程由(　　)制定，并报(　　)备案。

　　A.会员大会、中国证监会

　　B.股东大会、中国证监会

　　C.会员大会、工商部门

　　D.股东大会、工商部门

　　答案：A

　　解析：中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案

　　3.财政政策对股票价格的影响主要表现在通过调节税率影响企业(　　)。

　　A.销售收入

　　B.产品价格

　　C.利润和股息

　　D.资产总额

　　答案：C

　　解析：财政政策对股票价格的影响主要表现在通过调节税率影响企业利润和股息。

　　4.财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行2700亿元记账式附息国债，期限为30年，年利率为7.2%，所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。该国债属于(　　)。

　　A.国家重点建设债券 B.财政债券

　　C.长期建设国债 D.特别国债

　　答案：D

　　解析：考察特别国债的知识。

　　5.证券中介机构不包括(　　)。

　　A.会计师事务所

　　B.证券经营机构

　　C.资信评级公司

　　D.信托投资公司

　　答案：D

　　解析：证券中介机构不包括信托投资公司。

　　6.深圳交易所成立的时间是(　　)

　　A.1990

　　B.1991

　　C.1992

　　D.1989

　　答案：B

　　解析：1990年10月和1991年4月，上海证券交易所和深圳证券交易所先后成立。

　　7.中小企业板，是指流通盘大约在(　　)以下的创业板块。

　　A.5000万元

　　B.3000万元

　　C.1亿元

　　D.2亿元

　　答案：C

　　解析：中小板块即中小企业板，是指流通盘大约在1亿元以下的创业板块，是相对于主板市场而言的，有些企业的条件达不到主板市场的要求，所以只能在中小板市场上市。

　　8.下列有关股票风险性特征，说法不正确的是(　　)。

　　A.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性

　　B.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个预期

　　C.真正实现的收益...

　　想要考证券从业资格证的考生，你的金融市场方面的知识复习的怎么样啦?小编为你精心准备了2019证券从业资格考试金融市场基础知识基础试题6，希望能够帮助到你，更多相关资讯，请关注网站更新。

2019证券从业资格考试金融市场基础知识基础试题6

　　1、由财政部发行的、有固定的票面利率、通过纸质媒介记录债权债务关系的国债是指()。

　　A.凭证式国债

　　B.记账式国债

　　C.储蓄国债

　　D.储蓄国债(电子式)

　　正确答案是：A

　　2、股票的永久性是区别于债券的( )。

　　A.收益性

　　B.安全性

　　C.流动性

　　D.偿还性

　　正确答案是：D

　　3、中期国债是指()年以上，() 年以下的国债。

　　A.2，10

　　B.5，10

　　C.1，10

　　D.5，20

　　正确答案是：C

　　4、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是( )。

　　A.国际债券

　　B.亚洲债券

　　C.外国债券

　　D.欧洲债券

　　正确答案是：A

　　5、以下不属于政府债券特征的是( )。

　　A.免税待遇

　　B.收益稳定

　　C.安全性高

　　D.流动性差

　　正确答案是：D

　　6、发行人依照法定程序发行，并约定在一定期限还本付息的有价证券是( )。

　　A.股票

　　B.债券

　　C.基金

　　D.远期合约

　　正确答案是：B

　　7、政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于( )。

　　A.特种国债

　　B.赤字国债

　　C.建设国债

　　D.战争国债

　　正确答案是：C

　　8、欧洲债券是指( )。

　　A.借款人在本国境外市场发行的，以发行市场所在国货币为面值的国际债券

　　B.借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券

　　C.某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券

　　D.某一国家借款人在本国发行以外币为面值的债券

　　正确答案是：B

　　9、假设某基金2010年5月某估值日前一交易日计算的基金资产总额为9000万元，负债总额为1 500万元，托管费率为0.2%，则该日应提取的托管费为人民币( )元。

　　A.398

　　B.416

　　C.411

　　D.441

　　正确答案是：C

　　10、证券投资基金筹集的资金主要投向( )。

　　A.实业

　　B.有价证券

　　C.房地产

　　D.第三产业

　　正确答案是：B

　　11、根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，股票基金应有()以上的资产投资于股票。

　　...

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2019证券从业资格考试金融市场基础知识基础试题5

　　1、( )年，我国第一家证券交易所——上海证券交易所成立，自此，中国证券市场的发展开始了一个崭新的篇章。

　　A.1949

　　B.1979

　　C.1984

　　D.1990

　　正确答案是：D

　　2、长期资本流动的主要方式不包括()。

　　A.国际直接投资

　　B.银行资金调拨

　　C.国际证券投资

　　D.国际贷款

　　正确答案是：B

　　3、一般说来，金融工具的流动性与偿还期()。

　　A.呈正比关系

　　B.呈反比关系

　　C.呈线性关系

　　D.无确定关系

　　正确答案是：B

　　4、中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人，体现了中央银行是()职能。

　　A.银行的银行

　　B.发行的银行

　　C.政府的银行

　　D.市场的银行

　　正确答案是：A

　　5、()可以避免过度短线操作给股市带来的动荡。

　　A.人民币汇率改革

　　B.股指期货

　　C.国际资本流动

　　D.欧元区的形成

　　正确答案是：B

　　6、下列不属于中国证券业协会自律管理职责的是()。

　　A.组织证券从业人员水平考试

　　B.推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识

　　C.组织开展证券业国际交流与合作

　　D.收集整理证券信息，为会员提供服务

　　正确答案是：D

　　7、发行股票是公司筹措()资本的主要途径。

　　A.短期

　　B.中期

　　C.长期

　　D.永久

　　正确答案是：C

　　8、下列关于证券公司分公司的叙述中，正确的是( )。

　　A.在性质上属于企业法人

　　B.其法律责任由自身承担

　　C.设立分公司，应当经中国证监会批准

　　D.证券营业部属于证券公司分公司

　　正确答案是：C

　　9、信息报送制度要求，证券公司应当自每月结束之日起()个工作日内，向中国证监会报送月度报告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　正确答案是：C

　　10、不属于证券服务机构的是( )。

　　A.会计师事务所

　　B.证券登记结算公司

　　C.投资咨询机构

　　D.资信评级机构

　　正确答案是：B

　　11、以下不属于直接融资的是()。

　　A.商业信用

　　B.国家信用

　　C.银行信用

　　D.个人信用

　　正确答案是：C<...