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2017年证券从业考试题型解析

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  “2017年证券从业考试题型解析”一文由出国留学网证券考试栏目整理,希望可以帮到广大考生,欢迎广大考生前来阅读!

  1.根据重大时间、地点、人物、事件出题。如就深、沪证券交易所的成立时间,可以出判断题、单选题。就世界第一个证券交易所成立的时间、地点可以出单选、判断题。就道-琼斯指数的创始人可以出判断题、单选题、多选题。

  2.重规、规则出题。如就证券交易印花税、股东会议人数、证券交易佣金、市场禁入规定、高管人员任职资格、信息披露制度等等,判断、单选、多选等各种题型都可以出。这部分的内容是相当多的。 www.Examda.CoM

  3.反向出题。就正确的内容反向出题,在判断题中这种出题方法和常见。如期货交易双方都要开立保证金帐户并存入保证金,此可以出题为判断:进行期货交易无须存入保证金,这就是反向出题。

  4.跨章节出题。学员学习的时候一般都是按章节的顺序进行学习,但是有时候题目跨章节出题。如证券基础中,把股票、债券、基金、衍生证券等证券工具的性质、特征、功能等混合起来,可以出各种题型。依此类推,各门课程都可以如法炮制。 考试大论坛

  5.计算题隐蔽出题。以前的考题有专门的计算解答题,2001年取消了这种题型,但并不等于这些内容不考了。重要的计算方法,如送配除权等的计算,可以转化为单选、判断等题型出题。

  6.条件出题。证券市场是法制化的市场,对各种业务都有限制条件,如证券公司成为经纪商、承销商;公司首发、增发配股等等,都有很多限制条件,这些条件,很容易出题,多选题做常见,其他题型也可以出。

  7.对比出题。把相关的内容综合起来进行对比,就其相同点和区别来出题。如金融期货和金融期权、证券自营与证券经纪、有限公司与股份有限公司、技术分析与基本分析、股票发行与债券发行等等。

  8.根据容易使学员混淆的内容出题。很多课程内容简单很容易让学员混淆模糊,如B股的计价和交易都是用美元与港币,而其面值却是人民币;沪深证券交易所成立时间和沪深指数发布时间虽然相近,但并非同一时间。这些内容,学员在学习的时候一定要仔细。

  出题方法没有一定之规,学员可以根据这些总结出常见的出题方法,有针对性地对课程进行学习。

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  【真题1】(单项选择题)融资融券业务合同中约定,融资利率不低于中国人民银行规定的同期()。

  A.金融机构存款基本利率

  B.金融机构贷款基准利率

  C.法定存款准备金利率

  D.超额存款准备金利率

  【答案】B

  【解析】融资融券业务合同中约定,融资利率不低于中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率。融资利息和融券费用按照客户实际使用资金和证券的天数计算。故B选项正确。

  【真题2】(单项选择题)维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例,计算公式为()。

  【答案】D

  【解析】证券公司应当对客户提交的担保物进行整体监控,并计算其维持担保比例。维持担保比例的计算公式为:、

  【真题3】(多项选择题)证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交()书面文件。

  A.中国证券监督管理委员会颁布的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准的文件

  B.融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件-

  C.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式

  D.交易所要求提交的其他文件

  【答案】ABCD

  【解析】取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易权限。以上选项内容均为证券公司申请融资融券交易权限需提交的书面文件。本题正确答案为ABCD.

  【真题4】(判断题)证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度,定期进行自查。证券公司应当按月编制资产管理业务的报告,报中国证监会备案。()

  【答案】×

  【名师详解】证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度,定期进行自查。证券公司应当按季编制资产管理业务的报告,报注册地中国证监会派出机构备案。

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  (单项选择题)证券公司自营买卖的首要特点是。

  A.决策的自主性

  B.交易的风险性

  C.收益的不稳定性

  D.交易方式的自主性

  【答案】A

  【解析】证券公司自营买卖业务特点是:决策的自主性、交易的风险性、收益的不稳定性。其中,首要特点是决策的自主性,D项交易方式的自主性是决策自主性的一个方面。故A选项正确。

  (多项选择题)以下关于银行间市场的自营买卖说法正确的有()。

  A.银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖

  B.目前,银行间市场的交易品种主要是债券

  C.银行间市场的自营买卖采取询价交易方式进行,交易对手之间自主询价谈判,逐笔成交

  D.交易手续比较简单

  【答案】ABC

  (判断题)自营业务必须以证券公司自身的名义,通过专用自营席位进行,并由自营部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等。()

  【答案】×

  【解析】自营业务必须以证?公司自身的名义,通过专用自营席位进行,并由非自营部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等。

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  【真题1】(单项选择题)上海证券交易所债券质押式回购交易实行国债回购交易按()进行申报。

  A.资金账户

  B.证券账户

  C.交易单元

  D.席位

  【答案】B

  【名师详解】根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定,债券质押式回购交易实行国债回购交易按证券账户进行申报。

  【真题2】(单项选择题)债券买断式回购的期限由交易双方确定,但最长不得超过()。

  A.60天

  B.91天

  C.180天

  D.365天

  【答案】B

  【真题3】(多项选择题)下列关于融资融券业务中对客户担保物的监控,说法正确的有()。

  A.客户维持比例不得低于130%

  B.客户维持比例低于130%时,证券公司应当通知客户在3个交易日内追加担保物

  C.客户维持比例低于130%时,应追加担保物,追加担保物后的维持比例不得低于150%

  D.维持担保比例超过200%时,客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券

  【答案】AC

  【解析】证券公司应当对客户提交的担保物进行整体监控,并计算其维持担保比例。客户维持比例不得低于130%,当该比例低于130%时,证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物,该期限不得超过2个交易日。客户追加担保物后的维持比例不得低于150%。故B选项错误,A、C选项正确。维持担保比例超过300%时,客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券,但提取后维持担保比例不得低于300%。交易所另有规定的除外。D选项错误。本题正确答案为AC。

  【真题4】(判断题)证券公司受理向客户融资融券业务申请后,应当办理客户征信,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,且必须以书面形式予以记载、保存。()

  【答案】×

  【解析】证券公司受理向客户融资融券业务申请后,应当办理客户征信,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以书面形式和电子形式予以记载、保存。

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证券从业考试《证券交易》备考试题【一】

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  【真题1】(单项选择题)证券市场的有效性包含两个方面的要求,即()。

  A.高收益与低风险

  B.高效率与低成本

  C.高收益与低成本

  D.高效率与低风险

  【答案】B

  【名师详解】证券市场的有效性包含两个方面的要求:一是证券市场的高效率;二是证券市场的低成本。故B选项正确。证券市场的高效率包含信息效率与运行效率,低成本包含直接成本与间接成本。

  【真题2】(多项选择题)从交易价格的决定特点划分,证券交易机制种类可以划分为()。

  A.定期交易系统

  B.连续交易系统

  C.指令驱动系统

  D.报价驱动系统

  【答案】CD

  【名师详解】证券交易机制种类可以从不同角度划分。从交易时间的连续特点划分,有定期交易系统和连续交易系统;从交易价格的决定特点划分,有指令驱动系统和报价驱动系统。故CD选项正确。

  【真题3】(判断题)证券交易所会员应当向证券交易所履行定期报告义务,于每月前5个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。()

  【答案】×

  【名师详解】证券交易所会员应当向证券交易所履行定期报告义务:每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表,每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料,每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告,证券交易所规定的其他定期报告义务。

  【真题4】(判断题)债券交易有全价交易与净价交易,在全价交易的情况下,成交价格与债券的应计利息是分解的,价格随行就市,应计利息则根据票面利率按天计算。()

  【答案】×

  【名师详解】债券交易有全价交易与净价交易,在净价交易的情况下,成交价格与债券的应计利息是分解的,价格随行就市,应计利息则根据票面利率按天计算。全价交易是指买卖债券时,以含有应计利息的价格申报并成交的交易。净价交易是指买卖债券时,以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。

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  【真题1】(单项选择题)证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户,证券账户的名称应当是()。

  A.资产托管机构名称――证券公司名称――集合资产管理计划名称

  B.集合资产管理计划名称――证券公司名称――资产托管机构名称

  C.证券公司名称――资产托管机构名称――集合资产管理计划名称

  D.证券公司名称――集合资产管理计划名称――资产托管机构名称

  【答案】C

  【名师详解】证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户,证券账户的名称应当是“证券公司名称――资产托管机构名称――集合资产管理计划名称”。资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”。故C选项正确。

  【真题2】(单项选择题)证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,应承担的法律责任,下列说法不正确的是()。

  A.责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

  B.情节严重的,撤销相关业务许可

  C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款

  D.情节严重的,撤销任职资格或者证券业从业资格

  【答案】A

  【名师详解】依照《证券法》第220条的规定,证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离的,责令改正,没收违法所得,并处以30万元以上60万元以下的罚款。故A项说法错误。BCD选项的内容均符合《证券法》第 220条的规定。

  【真题3】(多项选择题)关于定向资产管理专用证券账户的使用,下列说法正确的是()。

  A.客户可以将其普通证券账户转换为专用证券账户,账户名称为“证券名称”

  B.专用证券账户仅供定向资产管理业务使用,并且只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用,不得办理转托管或者转指定

  C.证券公司、客户不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用

  D.证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后15日内,向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户,证券公司在专用证券账户注销后的3个交易日内报证券交易所备案

  【答案】BCD

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证券从业考试2015年《证券交易》备考试题(4)

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  【真题1】(单项选择题)关于非上市公司股份报价转让的叙述,错误的是()。

  A.主办报价券商不得买卖所推荐挂牌公司的股份

  B.投资者委托分为报价委托和成交确认委托,委托当日有效,不可撤销

  C.报价券商应通过专用通道,按接受投资者报价委托的时间先后顺序向报价系统申报

  D.报价系统仅对成交约定、股份代码、买卖价格、股份数量四者完全一致,买卖方向相反,对手方所在报价券商的席位号互相对应的成交确认委托进行配对成交

  【答案】B

  【解析】投资者委托分为定价委托、意向委托和成交确认委托,委托当日有效。定价委托、意向委托和成交确认委托均可撤销。成交确认委托一经报价系统确认成交的,不得撤销或变更。故B选项说法错误。

  【真题4】(多项选择题)关于新股申购资金的冻结、验资及配号,下列说法正确的是()。

  A.申购日后的第一个交易日的下午4点前,申购资金须全部到位

  B.申购日后的第一个交易日的下午4点后,发行人及其主承销商会同中国证券登记结算有限责任公司和会计事务所对申购资金的到位情况进行核查

  C.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时,投资者按其有效申购量认购股票

  D.当有效申购总量大于该次股票发行量时,则通过摇号抽签,确定有效申购中签号码,每一中签号码认购一个申购单位新股

  【答案】ABCD

  【解析】四个选项内容均符合《证券发行与承销管理办法》对申购资金冻结、验资及配号的规定。

  【真题5】(判断题)如果结算参与人发生透支申购的情况,则透支部分认为无效申购。()

  【答案】√

  【解析】结算参与人应使用其资金交收账户完成新股申购的资金交收,并应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收。如果结算参与人发生透支申购(即申购总额超过结算备付金余额)的情况,则透支部分认为无效申购。

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  【真题1】(多项选择题)证券经纪商可以为投资者提供咨询服务,这些服务包括()。

  A.上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告

  B.经济前景的预测分析和展望研究

  C.有关股票市场变动态势的商情报告

  D.有关资产组合及单只证券产品的评价和推荐

  【答案】ABCD

  【真题2】(单项选择题)某股票的交易特别处理,属于ST股票,收盘价为10.50元。则次一交易日该股票交易的价格的上限为()。

  A.11.025元

  B.9.975元

  C.11.55元

  D.9.45元

  【答案】A

  【名师详解】根据现行制度规定,其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。涨跌幅价格=前收盘价×(1±涨跌幅比例)。则次一交易日该股票交易价格的上限为10.50×(1+5%)=11.025(元)。故A选项正确。

  【真题3】(多项选择题)关于大宗交易,下列说法正确的有()。

  A.上海证券交易所接受大宗交易申报的时间为每个交易日9:30―11:30、13:00―15:30

  B.深圳证券交易所接受大宗交易申报的时间为每个交易日9:15―11:30、13:o0―15:30

  C.大宗交易意向申报中是否明确交易价格和交易数量,由申报方决定

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