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2015年3月证券从业考试真题及答案与解析:发行承销3

2015年3月证券从业考试真题及答案与解析:发行承销3 证券从业考试

81、 股权融资包括( )。

A.配股

B.增发新股

C.股利分配中的送红股

D.股利分配中的现金分红

标准答案: a, b, c

解  析:股权融资是指公司以出让股份的方式向股东筹集资金,包括配股、增发新股以及股利分配中的送红股。

82、 按行业关联性划分,并购可以分为( )

A.横向并购

B.纵向并购

C.混合并购

D.协议收购

标准答案: a, b, c

解  析:公司收购按购并双方的行业关联性划分为横向并购、纵向并购和混合并购。D项协议收购是按持股对象是否确定划分的。

83、 根据香港的《创业板上市规则》,发行人须委任有关人士担任的职责包括( )。

A.董事

B.资格会计师

C.监察主任

D.公司秘书

标准答案: a, b, c, d

84、 按目标公司董事会是否抵制划分,并购可以分为( )

A.协议收购

B.要约收购

C.敌意收购

D.善意收购

标准答案: c, d

解  析:公司收购按目标公司董事会是否抵制,并购可以分为敌意收购和善意收购。

85、 担保采用( )方式的,应披露担保物的种类、数量、价值等相关情况。

A.抵押

B.质押

c.保证

D.按揭

标准答案: a, b

解  析:担保采用抵押、质押方式的,应披露担保物的种类、数量、价值等相关情况。

86、 一般来说,商业银行发行金融债券应具备( )

A.核心资本充足率不低于4%

B.最近3年连续盈利

C.贷款损失准备计提充足

D.最近3年没有重大违法违规行为

标准答案: a, b, c, d

87、 首次公开发行股票,并申请在经国务院批准设立的证券交易所上市的公司,股票 上市前,应按( )中的有关要求编制上市公告书。

A.《公司法》、《证券法》

B.《首次公开发行股票并上市管理办法》

C.核准其挂牌交易的证券交易场所《上市规则》

D.《股票上市公告书内容与格式指引》

标准答案: a, b, c, d

88、 认股书应当载明的事项是( )。

A.发起人认购的股份数

B.每股的票面金额和发行价格,无记名股票的发行总数

C.募集资金的用途,本次募股的起止期限及逾期未募足时认股人可以撤回所认股份的说明

D.认股人的权利、义务

标准答案: a, b, c, d

89、 创立大会由( )组成。

A.发起人

B.经理

C.董事

D.认股人

标准答案: a, d

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与2015年3月证券从业考试真题及答案与解相关的证券从业资格考试试题

2015年3月证券从业考试真题及答案与解析:发行承销1

2015年3月证券从业考试真题及答案与解析:发行承销1 证券从业考试

一、单选题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。以下各小题以给出的4个选项中,只有一项最符合要求)

1、 可转债的最长期限为( )年。

A. 5

B.6

C.10

D.15

标准答案: b

解  析:可转换公司债券的最短期限为1年,最长期限为6年。分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年,无最长期限限制。

2、 拟发行上市公司的关联方不包括( )。

A.控股股东参股企业

B.发行人参与的联营企业

C.发行人总经理控制的企业

D.发行人主要供应商

标准答案: d

3、 E市公司公开发行新股是指( )。

A.上市公司向不特定对象发行新股

B.上市公司向特定对象发行新股

C.向原股东配售股份

D.向不特定对象公开募集股份

标准答案: a

解  析:上市公司发行新股,可以公开发行,也可以非公开发行。其中上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股,包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份。

4、 保荐人应自持续督导工作结束后( )个交易日内向证券交易所报送“保荐总结报告书”。

A. 5 来源:考试大

B. 10

C. 15

D. 20

标准答案: b

解  析:保荐人应当自持续督导工作结束后10个交易日内向交易所报送“保荐总结报告书”。

5、 招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后( )个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长,但至多不超过( )个月。

A. 1.6

B. 3,6

C. 6,3

D. 6,1

标准答案: d

6、 如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在(

)年内持低于25%的,外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司(A股并购25%或以上)。

A. 5

B.8

C.10

D.15

标准答案: c

解  析:根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第十九条规定:“如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在10年内持续持股不低于as%的,外汇管理部门在外汇登记证上加注‘外商投资股份公司(A股并购25%或以上)’”。

7、 发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件,初次报送的材料份数是:原件( )份、复印件( )分   A.5

B.1,3

C.1,6

D.1,2

标准答案: b

解  析:发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件,初次报送应提交原件1份,复印件3份;在提交发审委审核前,根据中国证监会要求的份数补报申请文件。

8、 企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于( )。

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与2015年3月证券从业考试真题及答案与解相关的证券从业资格考试试题

2015年3月证券从业考试真题及答案与解析:发行承销2

2015年3月证券从业考试真题及答案与解析:发行承销2 证券从业考试

41、 上市公司配股的信息披露中,假设T日为股权登记日,( )日至T+5日,刊登配股提示性公告

A. T-3

B. T-2

C. T+1

D. T+3

标准答案: c

42、 在收购公司中,与采取银行贷款筹资相比,通过发行股票筹资具有的优点是( )。

A.筹资速度快

B.保密性好

C.筹资成本低

D.风险小

标准答案: d

解  析:通过发行股票筹资,可以获得一笔无固定到期日、不用偿还且风险相对较小的资金。但是,由于发行股票费用较高,股息不能在税前扣除,因此,筹资成本较高,并且还有分散公司控制权的弊端。

43、 在首次公开发行股票的招股说明书有关风险因素的披露中,发行人应遵循( ) 原则按顺序进行披露。

A.及时性

B.全面性

C.准确性

D.重要性

标准答案: d

解  析:发行人应当遵循重要性原则,按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。

44、 可转换公司债券自转换期结束之前的( )停止交易。

A. 第2个交易日起

B. 第3个交易日期

C.第5个交易日起

D.第10个交易日起

标准答案: d

45、 首次公开发行股票时,招股说明书在“概览”中披露的信息不包括( )。

A.发行人的主要财务数据

B.募股资金主要用途

C.发行人及其控股般东

D.承销费用

标准答案: d

解  析:发行人应设置招股说明书概览,并在本部分起首声明:“本概览仅对招股说明书全文作扼要提示。投资者作出投资决策前,应认真阅读招股说明书全文。”此外,发行人应在招股说明书概览中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况,发行人的主要财务数据及主要财务指标,本次发行情况及募集资金用途等。D选项的承销费用不属于招股说明书在“概览”中披露的信息。

46、 股份有限公司监事会成员不得少于( )人,其中职工代表的比例不得低于( )。

A. 3,1/3

B. 3,1/2

C. 5,1/3

D. 5,1/2

标准答案: a

47、 证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐业务的,其净资本最低限额为人民币( )。

A. 2000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.5亿元

标准答案: d

解  析:证券公司经营单项证券承销与保荐业务的,注册资本最低限额为人民币1亿元,经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的,注册资本最低限额为5亿元。

48、 增发如有老股东配售,则应强调代码为( ),简称为( )。

A.“700×××”,“×××增发”

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2015年3月证券从业资格考试《发行与承销》真题及答案解析

证券发行与承销试题 证券发行与承销
2011年3月证券从业资格考试《发行与承销》真题
  一、单项选择题
(每题0.5分,共30分,以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分)
  1.公司减少注册资本的,债权人自接到通知书之日起(  )日内,未接到通知书的自公告之日起(  )日内,有权要求公司清偿债务或者提供相应担保。
  A.30,45
  B.30,30
  C.15,30
  D.10,30
  2.在公司收购过程中,财务顾问为收购公司提供的服务不包括(  )。
  A.寻找目标公司
  B.提出收购建议请访问考试大网站/
  C.商议收购条款
  D.编制文件和公告
  3.证券公司公开发行的债券,每份面值为(  ),定向发行的债券,每份面值为(  )。
  A.50元,50万元
  B.50元,100万元
  C.100元,50万元
  D.100元,100万元
  4.内地企业申请在香港创业板发行与上市,在其呈交上市申请的日期之前,在大致相同的拥有权及管理层管理下,具备至少(  )个月的活跃业务记录。
  A.3
  B.6
  C.12
  D.24
  5.股东大会就发行分离交易的可转换公司债券作出决定,不包括下列(  )事项。
  A.本次发行的种类和数量
  B.转股价格的确定和修正
  C.还本付息的期限和方式
  D.发行方式、发行对象及向原股东配售的安排
  6.中小非金融企业集合票据流通转让的市场是(  )。
  A.中国证券市场
  B.证券交易所市场
  C.二级市场
  D.银行间债券市场
  7.上市公司最近(  )个月受到证券交易所公开谴责的,不得公开发行证券。
  A.6
  B.12
  C.24
  D.36转载自:考试大 - [Examda.Com]
  B.股份制改组及发行上市的总体方案不包括(  )。
  A.发起人企业的概况
  B.资产重组方案
  C.拟上市公司的筹资计划
  D.具体工作实施方案
  9.下列关于《证券法》的表述,正确的是(  )。
  A.起草工作始于1991年
  B.起草工作始于1992年
  C.其所指的狭义的证券仅指财物证券
  D.其所指的狭义的证券仅指货币证券
  10.上市公司非公开发行股票的特定对象的数量为(  )。
  A.不超过5名
  B.不超过10名
  C.不超过20名
  D.无限制

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