2015年10月份证券交易真题及答案全解

21．首批申请试点的证券公司，最近一次证券公司分类评价为（　　）。

A．A类

B．AA类

C．AAA类

D．AAA+类

22．上海证券交易所可转换债券“债转股”通过（　　）进行。

A．证券交易所交易系统

B．交易清算系统

C．证券公司

D．互联网

23．全国银行间债券市场回购交易单位为（　　）。

A．元

B．百元

C．千元

D．万元

24．（　　）不属于营业部与客户签订的代理交易协议的内容。

A．双方权利义务和风险提示

B．证券公司禁止营业部从事的业务内容

C．营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名

D．营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容

25．股份有限公司在证券交易所做出股票终止上市决定时，未依法确定代办机构的，由（　　）指定临时代办机构。

A．证券业协会

B．证券交易所

C．上市公司协会

D．中国证监会

26．在深圳证券交易所上市的某上市公司要发放现金红利，其股权登记日为3月12日，上市公司应于（　　）前将红利资金划入深圳登记结算公司指定的账户，深圳登记结算公司应于（　　）划至证券公司清算头寸，再由证券公司划入股东资金账户。

A．3月11日；3月13日

B．3月10日；3月15日

C．3月11日；3月20日

D．3月10日；3月17日

27．下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是（　　）。

A．中国证监会及其派出机构

B．证券交易所

C．中国人民银行

D．中国证监会聘请的专业性中介机构

28．证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，（　　）是不属于向中国证监会报送的材料。

A．资产管理业务申请

B．内控评审报告

C．由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产验资证明

D．资产管理业务专业人员的名单、简历、学历和资格证书、无不良记录的证明

29．按（　　）不同，可以把权证分为认购权证和认沽权证。

A．发行人

B．持有人行权的时间

C．买卖的标的股票来源

D．持有人权利的性质

30．进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的（　　）协商设定保证金或保证券。

A．信用状况

B．交易记录

C．资金实力

D．交易规模

31．证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（　　）罚款。

A．1倍以上5倍以下

B．3万元以上30万元以下

C．30万元以上60万元以下

D...

21．可转换债券的初始转股价格因公司（　　）进行调整。

A．送红股

B．增发新股

C．配股

D．提高转股价格

22．根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有（　　）。

A．除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益

B．根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划

C．知情的权利

D．汇集他人资金参与集合资产管理计划

23．证券公司申请从事客户资产管理业务，必须具备的条件有（　　）。

A．具有证券经纪业务资格的证券公司

B．具有不低于人民币2亿元的净资本

C．经营行为规范，近半年没有受到行政处罚

D．具有完备的内部控制和风险管理制度

24．下列有关证券登记的说法，正确的有（　　）。

A．证券登记有利于保障投资者合法权益

B．证券登记是保障投资者合法权益的重要环节

C．证券登记是证券发行和证券交易过户的关键所在

D．证券登记按性质可分为股份登记、基金登记和债券登记等

25．客户自行输入委托指令的优点有（　　）。

A．缩短了申报时间与成交回报时间

B．省去了场内交易员人工报盘的环节

C．降低了申报的差错

D．减少了客户与证券经纪商的纠纷

26．《客户交易结算资金第三方存管协议书》的签署人包括（　　）。

A．客户

B．指定商业银行

C．证券公司

D．中国证券登记结算有限责任公司

27．证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（　　）相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。

A．集合资产管理计划资产与其自有资产

B．集合资产管理计划资产与其他客户的资产

C．不同集合资产管理计划的资产

D．集合资产管理计划内各项资产

28．证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资、融券业务活动中涉及的（　　）等事项，进行非现场检查和现场检查。

A．融券业务范围的确定

B．合同签订

C．授信额度的确定

D．担保物的收取和管理

29．买断式回购的到期结算中，中国结算公司上海分公司需要做的工作有（　　）。

A．组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收

B．组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方担保交收

C．不作为对手方

D．不提供交收担保

30．客户从事融资融券交易期间，出现以下（　　）情况时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。

A．不能按约定期限偿还债务

B．信用资源状况降低

C．维持担保比例过低且不能及时追加担保物

D．证券公司提高融资融券利率

41．（　　）用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债券的资金。

A．融券专用证券账户

B．融资专用证券账户

C．客户信用交易担保资金账户

D．客户信用交易担保证券账户

42．客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融人证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起（　　）个交易日内向证券公司申报。

A．3

B．6

C．10

D．15

43．约定客户从事融资、融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的（　　）。

A．同期金融机构活期存款基准利率

B．同期金融机构1年期存款基准利率

C．同期金融机构1年期贷款基准利率

D．同期金融机构贷款基准利率

44．已知某证券专营机构的净资产为20亿元人民币，固定资产净值为3亿元人民币，无形资产及递延资产为0.2亿元人民币，提取的损失准备金为0.5亿元人民币，证监会认定的其他长期性或高风险资产为0.4亿元人民币，长期投资为0.3亿元人民币。该证券专营机构的净资本是（　　）亿元。

A．17.91

B．18.41

C．18.90

D．20.88

45．客户委托资产应当按照中国证券监督管理委员会的规定采取（　　）方式进行保管。

A．质押

B．抵押

C．第三方存管

D．托管

46．上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照（　　），自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。

A．无偿送股比例

B．有偿送股比例

C．有效送股比例

D．约定送股比例

47．根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债自发行之日起（　　）后方可转换为公司股票。

A．3个月

B．6个月

C．9个月

D．12个月

48．为了建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（　　），通系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。

A．风险预警指标

B．风险监控阀值

C．敏感性指标

D．风险测量阀值

49．关于内幕信息和内幕交易，下列说法正确的是（　　）。

A．对上市公司而言，所有未经披露的信息都属于内幕信息

B．对上市公司而言，上市公司的所有员工都或多或少的知道公司的一些信息，因此，上市公司的员工买卖本公司的证券都属于内幕交易

C．无论自己是否是内幕人员，只要利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券的，都属于内幕交易

D．内幕交易只可能发生在内幕人员身上

50．指定收款账户应当是在（　　）备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。

A．中国证券业协会

B．中国证券监督管理委员会

C．中国证...

三、判断题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。判断以下各小题的对错，正确的为A，错误的为B。）

1．信用交易是投资者通过交收保证金取得经纪商信用而进行的交易。（　　）

2．会员公司因营业部迁址，应向交易所席位管理部门办理申请席位变更的有关手续。（　　）

3．金融衍生工具是指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者供需状况变动的派生金融产品。（　　）

4．对于深圳证券交易所来说，本方最优价格申报进入交易主机时，集中申报簿中本方无申报的，申报自动撤销。（　　）

5．变更登记按照引发变更登记需求的不同可以分为交易性过户的变更登记和非交易性过户的变更登记两大类。（　　）

6．股票可以表明投资者的股东身份和权益，股东可以据以获取股息和红利。（　　）

7．深圳证券交易所的证券托管制度可概括为：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限。（　　）

8．按照深圳证券交易所规定，在不同证券公司的席位之间，当日买入证券一般情况下可以转托管。（　　）

9．市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易。（　　）

10．我国现行规定的证券买卖委托有效期，分当日有效和约定日有效两种。（　　）

11．目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。（　　）

12．证券营业部接受客户委托应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价。（　　）

13．仅在协议平台交易的公司债券大宗交易信息纳入交易所即时行情发布。（　　）

14．投资者在买入或卖出证券时，证券营业部应查验投资者是否按规定已存入必需的资金或是否有相应的证券。（　　）

15．集合竞价的所有交易以同一价格成交。（　　）

16．“一级交易商”是指经过上海证券交易所核准，在固定收益平台交易中持续双边报价及对询价提供成交报价的交易商。（　　）

17．ETF份额交易、申购、赎回的资金清算净额不可并入当日其他证券交易的资金清算净额之中进行资金交收。（　　）

18．股份报价转让过程中，投资者委托分为报价委托和成交确认委托，委托当日有效。报价委托和成交确认委托均可撤销。（　　）

19．股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券营业部交易系统进行申购的发行方式。（　　）

20．如因证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任。（　　）

21．股份报价转让方式属于集中交易方式，但不提供集中撮合成交服务。（　　）

22．市价委托是我国法规规定的委托种类。（　　）

23．在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回日期间其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应等于回购抵押的债券量，否则将按透支的规定予以处罚。（　　）

24．金额交易结算资金制度有利于减少证券交易的风险，防止过度的投机，从而有利于整个证券市场的健康发展。（　　）

25．柜台交易的转让价格一般由证券公司报出，并根据投资者的接受程度而进行调整。（　　）

26．变更代理人的，证券营业部根据委托...

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21．电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位，记录证券数量的最小单位为（　　）。

A．1000股

B．1000元

C．1000份

D．1股

22．客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账，是由投资者在（　　）开立并专门用于投资者的证券买卖交易。

A．中国登记结算有限责任公司

B．证券交易所

C．证券公司营业部

D．商业银行

23．只有经过（　　）认可，信托公司方可申请办理信托专用证券账户。

A．中国证监会

B．中国银监会

C．中国保监会

D．中国证券业协会

24．证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，证券账户的名称应当是（　　）。

A．资产托管机构名称——证券公司名称——集合资产管理计划名称

B．集合资产管理计划名称——证券公司名称——资产托管机构名称

C．证券公司名称——资产托管机构名称——集合资产管理计划名称

D．证券公司名称——集合资产管理计划名称——资产托管机构名称

25．在做市商市场，匹配成功的订单按（　　）成交。

A．投资者委托订单规定的价格

B．当日收盘价

C．做市商报价

D．市场价格

26．在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的（　　），且不低于即时揭示的最高买入价格的（　　）。

A．900P%

B．150p%

C．110%

D．130p%

27．证券经纪商与客户之间是（　　）关系。

A．依附

B．委托代理

C．结算

D．从属

28．新股网上累计投标询价发行与一般的网上定价发行的不同之处在于（　　）。

A．预先确定发行价格，通进询价确定发行量

B．预先确定价格区间，发行时竞价确定发行量

C．预先确定价格区间，通过询价确定发行价

D．预先确定发行价格，通过询价确定发行量

29．对于记名证券而言，完成了（　　），证券交易才告结束。

A．清算

B．交收

C．证券成交

D．登记过户

30．对配股的股份登记，是在配股登记日（　　）向证券公司传送投资者配股明细数据库。

A．闭市后

B．开市前

C．开市前1日

D．闭市后1日

31．新股网上定价市值配售时，如果新股发行中市值配售的比例不到（　　），则市值配售与网上定价发行同时进行。

A．2...

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41．利用证券交易所的交易系统，通过向投资者在价格申购区间内的询价过程，从而确定发行价格并向投资者发行新股的一种发行方式为（　　）。

A．网上累计投标询价发行

B．网上定价市值配售

C．新股网上定价发行

D．新股网上竞价发行

42．在我国，新股网上竞价发行过程中，主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己为唯一的（　　），按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户。

A．买方

B．卖方

C．受托方

D．代理人

43．下列不符合新股网上定价发行程序的是（　　）。

A．T＋0日，投资者申购

B．T＋2日，摇号抽签

C．T＋3日，申购资金解冻

D．T＋4日，公布中签结果

44．上海证券交易所一级交易商多做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于（　　）个基点，单笔报价数量不得低于（　　）手。

A．51000

B．105000

C．155000

D．201500

45．首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（　　）询价的方式确定股票发行价格。

A．符合证券交易所规定条件的机构投资者

B．个人投资者

C．上市公司

D．符合中国证监会规定条件的机构投资者

46．关于股份转让公司委托代办转让应具备的条件，下列说法错误的是（　　）。

A．股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让

B．代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份

C．退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由股东依照《中华人民共和国证券法》规定的程序作出决定

D．在《关于做好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在《指导意见》施行后15个工作E1内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构

47．投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），应当按规定缴纳（　　）。

A．过户费

B．佣金

C．结算费

D．印花税

48．结算参与人应使用其（　　）完成新股申购的资金交收。

A．一般存款账户

B．证券账户

C．资金交收账户

D．资金账户

49．股份报价转让的报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的（　　）顺序向报价系统申报。

A．时间先后

B．价格高低

C．数量多少

D．价格和时间

50．操纵市场是人为制造虚假的证券供给和需求，扰乱正常的（　　），造成证券价格异常波动。

A．...