出国留学网专题频道《证券交易》2015年6月真题回顾之判断栏目,提供与《证券交易》2015年6月真题回顾之判断相关的所有资讯,希望我们所做的能让您感到满意!

《证券交易》2015年6月真题回顾之判断题

《证券交易》2015年6月真题回顾之判断题 中国证券业协会

  三、判断题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。判断以下各小题的对错,正确的为A,错误的为B。)

  1.报价驱动系统是一种连续交易商市场,也称为订单驱动市场。(  )

  2.派遣合格代表入场从事证券交易活动是沪、深证券交易所会员的义务。(  )

  3.根据《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所决定接纳或开除正式会员以外的其他会员,应当在履行有关手续5个工作日之后报中国证监会批准。(  )

  4.境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满3年,方可申请成为证券交易所的特别会员。(  )

  5.深圳证券交易所规定,会员不得将其设立的交易单元提供给其他机构使用。(  )

  6.证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。(  )

  7.在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪业务的管理风险之一。(  )

  8.通讯系统故障造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一。(  )

  9.在证券经纪业务中,防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统,防范从业人员执业行为引发的风险,保护客户的合法权益。(  )

  10.证券公司违反《证券公司监督管理条例》,将被责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以一定的罚款,但不对责任人员进行处罚。(  )

  11.在网上定价发行方式下,新股认购成功者是按“价格优先、时间优先”的原则确定的。(  )

  12.在采用新股上网定价发行方式时,若同一证券账户多次申购,则全部申购均视作无效。(  )

  13.以网上定价发行方式发行新股时,当有效申购总量大于该次股票发行数量时,由主承销商负责组织摇号抽签,确定成功申购者。(  )

  14.上市公司分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。(  )

  15.对在上海证券交易所上市的股票,进行现金红利派发时,股票发行人应在现金红利发放日前的第二个交易日16:00前,将发放款项汇至中国结算公司上海分公司指定的银行账户。(  )

  16.投资者拥有的某股票的配股权证的数量是根据该上市公司的配股比例及配股股权登记日闭市后投资者持有该股票的数量确定的。(  )

  17.关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务,按现行规定,在最低申购金额的基础上,累加申购金额为100元或其整数倍,但最高不能超过99999900元。(  )

  18.上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型:系统内转托管和跨系统转托管。(  )

  19.在ETF信息传递和披露方面,为保证申购、赎回和买卖的正常进行,要求每日开市前基金管理人应向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购、赎回清单,并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。(  )

  20.我国现行有关制度规定,权证存续期满前5个交易日,权证终止交易,但可以行权...

与《证券交易》2015年6月真题回顾之判断相关的证券从业资格考试试题

2015年6月证券资格证券交易考试真题之判断

2015年6月证券资格证券交易考试真题之判断 证券从业资格考试

  2015年6月证券业从业人员资格考试真题解析之证券交易试题之判断题。

         三、判断题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。判断正确的填A,错误的填B)

  1.证券交易所会员应当向证券交易所履行定期报告义务,于每月前5个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。(  )

  2.新中国证券交易市场的建立始于1984年。(  )

  3.深圳证券交易所于1991年开业。(  )

  4.金融衍生工具的价格取决于金融衍生品价格的变动。(  )

  5.远期交易是非标准化的,期货交易是标准化的,且远期交易与现货交易一样都以获取标的物为目的,期货交易则不然。(  )

  6.投资者、证券自营商都可以直接进入交易场所自行买卖证券。(  )

  7.现货交易的特征是“一手交钱、一手交货”。(  )

  8.指令驱动系统中,投资者买卖证券的对手是做市商。(  )

  9.在实际运用中,证券投资基金账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户。(  )

  10.证券交易所系统主机接受申报后,要根据订单的成交规则进行撮合配对。符合成交条件的予以成交,不符合成交条件的,订单失效。(  )

  11.同一投资者可以用不同的名称分别开立资金账户和证券账户。(  )

  12.证券经纪商对投资者的委托指令审查合格后,要将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合,这一过程称为“委托”。(  )

  13.证券投资基金账户是只能用于买卖上市基金不可用于买卖上市国债的一种专用型账户。(  )

  14.对于同一类别和用途的证券账户,原则上一个自然人、法人只能开立一个。(  )

  15.分红派息的形式主要有存款股利和股票股利两种。(  )

  16.投资者超额申报认购配股,则超额部分不予确认。(  )

  17.配股缴款结束后,不论配股发行成功与否,中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司都要在T+7日进行除权。(  )

  18.证券投资基金按照其申购和赎回的方式不同,可以分为开放式基金与封闭式基金。(  )

  19.深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为±10%。(  )

  20.证券交易所依法履行管理职责,对证券公司代办股份转让服务进行监督管理。(  )

  21.股份转让公司可以同时委托多家证券公司办理股份转让。(  )

  22.股份转让中,申报买入股份,不足1手,只能一次性申报卖出。股份转让价格实行涨跌幅限制,涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的±10%。(  )

  23.代办股份转让系统、股份报价转让和交易所市场的结算方式和资金存管方式相同,采用多变净额结算。(  )

  24.通过系统内转托管办理的上市开放式基金,T日即可通过转入方证券业务部申请卖出基金份额。(  )

  25.我国开展证券公司代办股份转让服务业务的初期,主要是为解决原STA0、NET系统挂牌公司的股份流通问题。(  )

  26....

与《证券交易》2015年6月真题回顾之判断相关的证券从业资格考试试题

《证券交易》2015年6月真题回顾之单选题

《证券交易》2015年6月真题回顾之单选题 中国证券业协会

  2015年6月份证券从业资格考试真题回顾之 《证券交易》真题解析及详细答案。

  一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。)

  1.根据(  ),委托指令分为买进委托和卖出委托。

  A.委托时效限制

  B.委托价格限制

  C.委托订单的数量

  D.买卖证券的方向

  2.证券交易竞价原则是(  )。

  A.价格优先,时间优先

  B.价格优先,客户优先

  C.价格优先,数量优先

  D.时间优先,数量优先

  3.(  )是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。

  A.拍卖竞价

  B.集合竞价

  C.招标竞价

  D.连续竞价

  4.证券交易所的交易席位实质包含了(  )的含义。

  A.经营权限

  B.席位资格

  C.交易资格

  D.基金账户

  5.上海证券交易所B股佣金的最低标准是(  )。

  A.10美元

  B.5美元

  C.1美元

  D.2美元

  6.上海证券交易所于(  )正式开业。

  A.1990年12月

  B.1990年11月

  C.1991年2月

  D.1991年7月

  7.电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭(  )识别。

  A.委托人

  B.密码

  C.营业部

  D.受托人

  8.证券指数的编制遵循(  )原则。

  A.公平竞争

  B.公开透明

  C.公开、公平、公正

  D.客户优先

  9.上海证券交易所当日账户开立,(  )日生效。

  A.T+1

  B.T

  C.T+2

  D.T+3

  10.证券业管理人员可以买卖经批准发行的(  )。

  A.国债

  B.A股

  C.基金

  D.B股

  11.证券交易所会员应当设会员代表(  )名,组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  12.从内容上看,认股权证的性质是(  )。

  A.债券

  B.交易

  C.期权

  D.收益

  13.信用交易是投资者通过交付(  )取得经纪人信用而进行的交易。

  A.订金

  B...

《证券交易》2015年10月证券考试真题之判断题

《证券交易》2015年10月证券考试真题之判断题 中国证券业协会

  三、判断题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。判断以下各小题的对错,正确的为A,错误的为B。)

  1.信用交易是投资者通过交收保证金取得经纪商信用而进行的交易。(  )

  2.会员公司因营业部迁址,应向交易所席位管理部门办理申请席位变更的有关手续。(  )

  3.金融衍生工具是指建立在基础产品或基础变量之上,其价格取决于后者供需状况变动的派生金融产品。(  )

  4.对于深圳证券交易所来说,本方最优价格申报进入交易主机时,集中申报簿中本方无申报的,申报自动撤销。(  )

  5.变更登记按照引发变更登记需求的不同可以分为交易性过户的变更登记和非交易性过户的变更登记两大类。(  )

  6.股票可以表明投资者的股东身份和权益,股东可以据以获取股息和红利。(  )

  7.深圳证券交易所的证券托管制度可概括为:自动托管,随处通买,哪买哪卖,转托不限。(  )

  8.按照深圳证券交易所规定,在不同证券公司的席位之间,当日买入证券一般情况下可以转托管。(  )

  9.市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易。(  )

  10.我国现行规定的证券买卖委托有效期,分当日有效和约定日有效两种。(  )

  11.目前,我国只在卖出证券时才有零数委托。(  )

  12.证券营业部接受客户委托应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价。(  )

  13.仅在协议平台交易的公司债券大宗交易信息纳入交易所即时行情发布。(  )

  14.投资者在买入或卖出证券时,证券营业部应查验投资者是否按规定已存入必需的资金或是否有相应的证券。(  )

  15.集合竞价的所有交易以同一价格成交。(  )

  16.“一级交易商”是指经过上海证券交易所核准,在固定收益平台交易中持续双边报价及对询价提供成交报价的交易商。(  )

  17.ETF份额交易、申购、赎回的资金清算净额不可并入当日其他证券交易的资金清算净额之中进行资金交收。(  )

  18.股份报价转让过程中,投资者委托分为报价委托和成交确认委托,委托当日有效。报价委托和成交确认委托均可撤销。(  )

  19.股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统,新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售,投资者通过证券营业部交易系统进行申购的发行方式。(  )

  20.如因证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失,证券经纪商应承担赔偿责任。(  )

  21.股份报价转让方式属于集中交易方式,但不提供集中撮合成交服务。(  )

  22.市价委托是我国法规规定的委托种类。(  )

  23.在证券回购交易过程中,以券融资方应确保在回购成交至购回日期间其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应等于回购抵押的债券量,否则将按透支的规定予以处罚。(  )

  24.金额交易结算资金制度有利于减少证券交易的风险,防止过度的投机,从而有利于整个证券市场的健康发展。(  )

  25.柜台交易的转让价格一般由证券公司报出,并根据投资者的接受程度而进行调...

《证券交易》2015年6月真题回顾之多选题

《证券交易》2015年6月真题回顾之多选题 中国证券业协会

  二、多项选择题(本大题共40小题,每小题1分,共40分。以下各小题所给出的四个选项中,至少有两项符合题目要求。)

  1.上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的内容包括(  )等。

  A.当日最高成交价

  B.当日累计成交数量

  C.证券代码

  D.当日累计成交金额

  2.证券营业部进行人工电话委托时,要求客户报出的信息有(  )等。

  A.委托买卖价格

  B.证券代码

  C.委托买卖数量

  D.资金账号(或股东账号)

  3.下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为有(  )。

  A.提供、传播虚假信息

  B.替客户办理账户开立

  C.客户招揽

  D.与客户约定分享投资收益

  4.市场细分的主要依据有(  )。

  A.地理因素

  B.人口因素

  C.心理因素

  D.行为因素

  5.投资者具有(  )情形时,交易参与人不得为其申报撤销指定交易。

  A.撤销当日有交易行为的

  B.撤销当日有申报的

  C.新股申购未到期的

  D.相关机构未允许撤销的

  6.(  )可以使回购式债券不被冻结从而提高债券的利用效率。

  A.开放式回购

  B.抵押式回购

  C.质押式回购

  D.买断式回购

  7.理财顾问服务的特点包括(  )。

  A.顾问性

  B.专业性

  C.综合性

  D.长期性

  8.证券市场进行投资者教育的目的为(  )。

  A.提高投资者的风险识别能力

  B.提高投资者理性投资的能力

  C.提高投资者的风险意识

  D.提高投资者自我保护的能力

  9.在证券交易结算中,最低结算备付金限额的相关参数有(  )。

  A.上月末保证金余额

  B.最低结算备付金比例

  C.上月交易天数

  D.上月证券买入金额

  10.(  )与股份首次公开发行登记类似,可参照股份首次公开发行登记的相关内容办理。

  A.企业债初始登记

  B.权证发行登记

  C.公司债初始登记

  D.基金募集登记

  11.证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的,可能会受到的处罚包括(  )。

  A.没收违法所得

  B.罚款

  C.警告

  D.追究刑事责任

  12.对送股的股权登记、增加某股东股数的计算依据是(  )。

  A.上市公...

2015年6月证券资格证券交易考试真题之单选

2015年6月证券资格证券交易考试真题之单选 证券交易

  2015年6月证券从业资格考试真题解析之《证券交易》试题之单选题。

  一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。以下各小题的4个选项中,只有一项最符合要求)

  1.集合资产管理计划推广期间,应当由(  )负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。

  A.证券公司

  B.代理推广机构

  C.结算公司

  D.托管银行

  2.上海证券交易所规定,集合资产管理计划开始投资运作后,应通过会籍办理系统,在每月(  )内,向上海证券交易所提供(  )。

  A.前3个工作日上月资产净值

  B.前3个工作日上月资产市值

  C.前5个工作日上月资产净值

  D.前5个工作日上月资产市值

  3.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的(  )。

  A.5%

  B.10%

  C.15%

  D.20%

  4.关于一般境外投资者开户要求的叙述,下列说法错误的是(  )。

  A.境外投资者申请开立B股账户,可选择任何一家具有开户代理资格的境内名册登记代理机构,向中国证券登记结算有限责任公司办理登记手续

  B.境外投资者在办理名册登记时,必须选择一家结算会员为其办理股票结算交收

  C.境外投资者在选择的证券公司处办理开设外汇资金账户的,在上海为美元账户,在深圳为港币账户

  D.境外从事B股交易的个人投资者申请开立B股账户时,必须填写和提供其姓名、身份证或护照、国籍、通讯地址、联系电话等内容和资料

  5.上海证券交易所债券质押式回购交易实行国债回购交易按(  )进行申报。

  A.资金账户

  B.证券账户

  C.交易单元

  D.席位

  6.上海证券交易所债券回购交易集中竞价时,申报数量为100手或其整数倍,单笔申报最大数量应当不超过(  )手。

  A.3000

  B.5000

  C.1万

  D.5万

  7.全国银行间债券市场回购的债券是指经(  )批准、可用于在全国银行间债券市场进行交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。

  A.银监会

  B.中国人民银行

  C.中国银行业协会

  D.证监会

  8.标准券的折算率是指(  )。

  A.一单位债券的面值折算成债券回购业务标准券代表的金额的比率

  B.一单位债券市场价格折算成债券回购业务标准券的比率

  C.一单位债券的票面利率折算成债券面值的比率

  D.一单位债券市值折算成债券面值的比率

  9.证券公司自营买卖的首要特点是(  )。

  A.决策的自主性

2015年5月《证券交易》真题解析(判断题)

2015年5月《证券交易》真题解析(判断题) 证券从业资格考试 证券交易

本文是2015年5月证券从业资格考试《证券交易》真题解析(判断题), 供大家参考。

三、判断题(本大题共60小题,每题0.5分,合计30分。)

101、 2005年10月,《证券法》再次进行修订,标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。 ( )

对 错

标准答案: 错误

102、 我国过去是禁止信用交易的,2005年后信用交易在我国合法开展。 ( )

对 错

标准答案: 正确

解  析:我国过去是禁止信用交易的。2005年10月重新修订后的《证券法》取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。随后,中国证券监督管理委员会发布了《证券公司融资融券业务试点管理办法》,上海证券交易所和深圳证券交易所也公布了融资融券交易试点的实施细则。从此,信用交易在我国可以合法开展。

103、 自然人和一般机构投资者开立证券账户的,由证券登记结算公司受理。 ( )

对 错

标准答案: 错误

解  析:投资者买卖证券的第一步是要向证券登记结算公司申请开立证券账户。证券登记结算公司可以委托证券公司代为开立证券账户。自然人和一般机构投资者开立证券账户,由开户代理机构受理;证券公司和基金公司等机构开立证券账户,由证券登记结算公司受理。

104、 证券成交速度越快,表示证券市场的流动性越好。 ( )

对 错

标准答案: 错误

105、 证券交易所的会员在受到暂停或者限制交易、取消交易权限、取消会员资格纪律处分的,应当自收到处分通知之日起5个工作日内在其营业场所予以公告。 ( )

对 错

标准答案: 正确

106、 证券交易所的交易席位不得退回,不得转让。 ( )

对 错

标准答案: 错误

解  析:证券交易所的交易席位不得退回,但可以转让。转让席位必须按照证券交易所的有关规定,经证券交易所会员部审核批准,方能转让。

107、 现货交易的特征是“一手交钱、一手交货”。 ( )

对 错

标准答案: 正确

108、 指令驱动系统中,投资者买卖证券的对手是做市商。 ( )

对 错

标准答案: 错误

解  析:从证券交易价格的决定特点划分,证券交易机制可以分为指令驱动系统和报价驱动系统。指令驱动系统中,投资者买卖证券的对手是其他投资者;报价驱动系统中,投资者买卖证券的对手是做市商。

109、 在实际运用中,证券投资基金账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户。 ( )

对 错

标准答案: 错误

解  析:在实际运用中,人民币普通股账户简称“A股账户”是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户,既可用于买卖人民币普通股票,也可用于买卖证券和证券投资基金。

110、 上海证券交易所与深圳证券交易所公司债券的现货交易采用净价交易。 ( )

对...

证券从业考试《证券交易》真题回顾汇总

证券交易真题及答案 证券从业资格考试真题及答案 证券交易试题

推荐更多