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2015证券考试《基础知识》重点:债券上市的条件和申请

证券考试 证券考试基础知识

  【内容摘要】证券从业资格一般从业考试证券市场基本法律法规考试重点:债券上市的条件和申请,更多内容请访问出国留学网从业资格考试网

  (一)债券上市的条件

  《中华人民共和国证券法》规定,公司申请其债券上市,必须具备以下条件:

  (1)公司债券的期限为1年以上。这是指公司债券自发行日到还本付息日的期间不短于1年。按照公司法的规定,发行公司债券,其募集办法中应当载明“还本付息的期限和方式”,据此,可以计算和确定该公司债券的期限长短。

  (2)公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。这是指发行人所申请上市的该种和该次发行的公司债券的发行额在5000万元以上。按照公司法的规定,符合发行公司债券的公司可以多次发行公司债券,其累计发行额,即尚未到期的各次发行的各种债券(如期限长短不同,利率不同,可转换或不可转换等)的总发行额,不超过公司净资产的40%。

  (3)公司申请其债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。这是指发行人一直处于具备公司债券发行条件的状态,也就是说发行人应当保持公司债券发行时的信誉状态,而使该公司债券持有人的利益能够得到实现,并且该公司债券的交易具有安全性。如果丧失发行公司债券具备的条件,那么该公司债券到期时在还本付息上将发生风险。

  (二)债券上市的申请

  申请公司债券上市交易,应当向证券交易所报送上市申请书、董事会决议、公司章程、公司营业执照、公司债券募集办法、保荐文件等。

  公司债券上市交易申请经证券交易所审核同意后,公司与交易所签订上市协议,并在规定的期限内公告公司债券上市文件及有关文件,置备于指定场所供公众查阅。

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深交所第一批“小公募”公司债券上市

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  7月23日湖南黄金、荣盛发展面向金融机构及其理财产品、符合条件的一般机构及高净值个人等合格投资者公开发行的2015年公司债券第一期在深交所成功上市,这是证监会《公司债券发行与交易管理办法》发布后首批根据证监会授权由深交所预审核、获得证监会核准并发行上市的“小公募”债券。

  “15湘金 01”发行规模为3亿元,期限3年,主体和债项评级均为AA+,主承销商为国泰君安,共7家机构或产品参与网下认购,发行票面利率为4.5%,远低于三年期银行贷款基准利率5.25%。“15荣盛01”发行规模为18亿元,期限5年,主体和债项评级均为AA+,主承销商为一创摩根,共18家机构或产品参与网下认购,发行票面利率为5.78%,低于荣盛发展的贷款融资成本,有利于公司降低财务成本、稳定财务结构。

  为配合《公司债券发行与交易管理办法》的实施,今年5月29日,深交所相应修订并发布了《公司债券上市预审核工作流程》、《公司债券上市规则》等公司债券预审核及上市相关配套规则,进一步简化了债券预审核及上市流程,优化了信息披露制度。在新规则下,“小公募”债券的发行申请不再直接由证监会核准,而是先由交易所进行预审核,证监会以交易所的预审核意见为基础简化核准程序。深交所内部的预审核工作时间总计不超过20个工作日。同时,为进一步贯彻落实“以信息披露为核心”的监管理念,在向发行人和承销商公开的基础上,深交所将进一步向社会公众公开“小公募”债券的预审核工作进度和相关文件,提高预审核工作透明度。

  深交所表示,下一步将继续优化“小公募”债券预审核、发行及上市工作,不断提高服务质量和效率,努力为各类融资主体提供差异化、精细化、导向化的高品质服务,为发行主体提供高效、低成本的融资渠道,促进深交所债券市场有序、健康发展。

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[标准版]债券上市协议

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《[标准版]债券上市协议》一文发表于2013年04月13日,欢迎您访问出国留学网的合同范本频道https://m.liuxue86.com/hetongfanben/,小编为您准备了大量的合同范本内容,如您所感兴趣的债券上市 债券回购交易主协议 公司债券上市规则的内容,以及《[标准版]债券上市协议》等范文作为参考,希望本文能对您有所帮助。

  甲方:___________________________
  乙方:___________________________

  鉴于乙方申请其债券在甲方上市,根据国家有关法律、法规、规章的有关规定和《__________________》等业务规则,甲乙双方协商一致,签订本协议。

  第一条 本协议中上市企业债券的基本情况如下
  债券名称:___________________________;

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