证券从业考试判断题

　　2016年11月证券从业考试即将来临，考生们也要从各个方面出发，保证自己正常发挥，牢记每个重要知识点。出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016年证券从业考试判断题练习及参考答案”，希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。

　　2016年证券从业考试判断题练习及参考答案

　　判断题(本大题共40小题，每小题0.5分，共20分。请判断以下各小题的正误，正确的填写A。错误的填写B)

　　1.1998年《中华人民共和国证券法》出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后由国家确定发行额度，发行申请人需要由主承销商推荐，由发行审核委员会审核，中国证监会核准。(　　)

　　2.证券发行的主承销商可以由其保荐机构担任，也可以由其他具有保荐资格的证券公司与该保荐机构共同担任。(　　)

　　3.证券交易所负责对证券公司的投资银行业务的监管。(　　)

　　4.证券发行监管要以强制性信息披露为中心，增强信息披露的权威性和完整性。(　　)

　　5.经股东大会批准，公司可以接受本公司的股票作为质押权的标的。(　　)

　　6.股份有限公司的董事长和副董事长由董事会全体通过选举产生，董事长为公司的法定代表人。(　　)

　　7.公司聘用取得“从事证券相关业务资格”的会计师事务所进行会计报表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务，聘期1年，可以续聘。(　　)

　　8.公司因股东大会决议解散的，应当自解散事由出现之日起15日内成立清算组，开始清算。(　　)

　　9.拟发行上市公司以出让方式从主发起人或控股股东、国家土地管理部门取得合法土地使用权的，应保证有较长的租赁期限和确定的取费方式。(　　)

　　10.关联关系主要是指在财务和经营决策中，有能力对发行人直接或间接控制或施加重大影响的方式或途径，主要包括关联方与发行人之间存在的股权关系、人事关系、管理关系及商业利益关系。(　　)

　　11.法律意见书是律师对发行人本次发行上市的法律问题依法明确作出的结论性意见。(　　)

　　12.工作底稿是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据。(　　)

　　13.在创业板上市公司首次公开发行股票的过程中，发行人最近1年的净利润可以主要来自合并财务报表范围以外的投资收益。(　　)

　　14.对最终定价超过预期价格导致募集资金量超过项目资金需要量的，发行人应当提前在招股说明书中披露用途。(　　)

　　15.首次公开发行股票数量在3亿股以上的，发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。(　　)

　　16.参加网下发行的配售对象再通过网上申购新股的，有关部门依据具体情况暂停或取消其网上配售对象资格。(　　)

　　17.若《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号一——招股说明书》的某些具体要求对发行人确实不适用，发行人可根据实际情况，在不影响披露内容完整性的前提下作适当修改，但应在申报时作书面说明。(　　)

　　18.信息披露的及时性原则是指信息披露义务人必须把能够提供给投资者判断证券投资价值的情况全部公开。(　　)

　　2016年11月证券从业考试即将来临，考生们也要从各个方面出发，保证自己正常发挥，牢记每个重要知识点。出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016年证券从业考试判断题基础练习及答案”，希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。

　　2016年证券从业考试判断题基础练习及答案

　　判断题(本大题共40小题，每小题0.5分，共20分。请判断以下各小题的正误。正确的填写A。错误的填写B)

　　1.狭义的投资银行业包括公司融资、并购顾问、股票和债券等金融产品的销售和交易、资产管理和风险投资业务等。(　　)

　　2.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。(　　)

　　3.在证券承销过程中，以不正当手段诱使他人申购股票的，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。(　　)

　　4.证券承销业务的合规性、正常性和高效性是中国证监会现场检查的重要内容。(　　)

　　5.股份有限公司如果是因资本过剩而减资，减资生效后，应当按照股东所持股份的比例向股东发还股款，或者免除或减少股东缴纳股款的义务。(　　)

　　6.股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人代为出席和表决，但是股东应当以书面形式委托代理人。(　　)

　　7.若某公司的注册资本为人民币5000万元，法定公积金累计为1250万元，则该公司可以不再提取法定公积金。(　　)

　　8.法院判断股份有限公司是否破产的根据和理由，是股份有限公司能不能清偿到期债务。(　　)

　　9.判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易，除按有关企业会计准则规定外，还应坚持宽松原则。(　　)

　　10.在股份制改组的会计报表审计的计划阶段，重要性水平是指财务会计报表等信息的漏报或错报程序足以影响使用者根据财务报表所作出的决策。(　　)

　　11.保荐协议签订后，保荐机构应在10个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。(　　)

　　12.招股说明书摘要应忠实于招股说明书全文。(　　)

　　13.在辅导工作中，保荐机构应当出具阶段辅导工作报告，向中国证监会的派出机构报送。(　　)

　　14.中国证监会制定的《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》，于20i2年4月1日公布之日起实施。(　　)

　　15.上网发行资金申购流程中，确因银行汇划原因造成申购资金不能及时入账的，若要继续与申购，投资者应在T+1日提供划款银行的划款凭证，并确保T+2日上午申购资金入账，同时缴纳1天申购资金应冻结利息。(　　)

　　16.投资者申购缴款结束后，主承销商应当聘请具有证券相关业务资格的律师事务所对申购资金进行验证，并出具验资报告。(　　)

　　17.首次公开发行股票的招股说明书，在不影响信息披露的完整性和不致引起阅读不便的前提下，发行人可采用相互引证的方法，对各相关部分的内容进行适当的技术处理，以避免重复，保持文字简洁。(　　)

　　18.发行人可以将招股说明书(申报稿)刊登于其公司网站，且可以早于在中国证监会网站的披露时间。(　　)

　　19.发行价格区间...

　　广大考生都在为自己证券从业资格考试担忧，只要你认真复习了，证券从业考试一定没问题的，不信，一起来做做习题吧。“2015年《基础知识》证券从业考试判断题测试题”详情请关注出国留学网证券从业资格考试网。

　　判断题共60小题，每小题0.5分，共30分

　　1. 在我国曾发行的国债种类中，无记名国债是一种实物债券。正确

　　备注：P83

　　2. 为了应付投资者赎回资金的要求，封闭式基金和开放式基金一般都要保留一部分现金资产。错

　　备注：P122

　　3. 封闭式基金的封闭期通常在20年以上。错

　　备注：P122

　　4. 与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖基础金融工具权利的交换正确

　　备注：P172

　　5. 认购权证实质上属看涨期权，其持有人有权按规定价格购买基础资产。正确

　　备注：P176

　　6. 债券的价格是将未来的利息收益和本金按市场折算成的现值，债券的期限越长，未来收入的折扣率就越大，所以债券的价格变动风险随着期限的增加而增大。正确

　　7. 金融期货具有发现价格的功能，但出于各种原因，期货价格与未来的现货价格之间可能存在一定偏离。正确

　　备注：P167

　　8. 目前，我国证券市场监管的手段主要有法律手段、经济手段和行政手段。正确

　　备注：P347

　　9. 私募证券一般不采取公示制度。正确

　　备注：P3

　　10. 无记名股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。正确

　　备注：P47

　　11. 在期货交易中，只有期货合约的买方需要缴纳保证金。错

　　备注：P158

　　12. 目前我国证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。正确

　　13. 我国《公司法》规定，公司股东滥用股东权利给公司造成损失的，应依法承担赔偿责任。正确

　　14. 系统风险的可分散性是通过组合投资的方式得以实现的。错

　　备注：P262

　　15. 债券票面利率是债券利息与债券发行价格的比率。错

　　备注：P79

　　16. 证券交易的场内交易市场是没有固定场所的无形市场。错

　　备注：P212

　　17. 证券衍生品种的发行与交易不属于我国《证券法》的调整范围。错

　　备注：P320

　　证券法的调整范围涵盖了在中国境内股票。公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行，交易和监管。

　　18. 由于债券具有安全性，所以债券的转让价格不会随市场条件的变化而变化。错

　　备注：P81

　　19. 世界上第一个股票交易所是1863年成立的美国纽约交易所 错

　　备注：P19

　　20. 上证国债指数以在上海证券交易所上市的，剩余期限在...

　　关于证券从业资格考试判断题，你是怎么样答题的呢？准确率怎么样呢？来做做习题测试吧。以下资讯由出国留学网证券从业资格考试网整理而出：《证券交易》证券从业考试-判断题练习，希望对您有所帮助!

　　判断题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。判断以下各题对错，正确的用A表示，错误的用B表示，请将判断结果填入括号内，不填、错填均不得分)

　　(1)债券买断式回购交易，通过卖出一笔国债以获得对应资金，并在约定期满 后购回同笔国债的为融资方。 (　　)

　　(2)当时申报转回的债券，当日不可以卖出。 (　　)

　　(3)证券经纪商的作用之一是提供咨询服务。 (　　)

　　(4)上海证券交易所与深圳证券交易所的集合竞价时间完全一致。 (　　)

　　(5)在上海证券交易所.若申报账户的配股数量大于证券公司的可配股总量，或大于该账户的可配股数量，则配股申报无效。 (　　)

　　(6)证券和资金结算实行分级结算原则，也就是机构与机构之间的结算由证券登记结算机构完成，机构与个人之间的结算由证券公司完成。(　　)

　　(7)上海证券交易所与深圳证券交易所的集合竞价时间完全一致。(　　)

　　(8)买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不超过90天，交易双方不得以任何方式延长回购期限。 (　　)

　　(9)在回购交易中，以资融券方在交易所回购开始时，其申报买卖部位为买人。 (　　)

　　(10)商业银行间的债券回购业务既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行。(　　)

　　(11)清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算。 (　　)

　　(12)根据《上海、深圳证券交易所交易规则》的规定，大宗交易不纳入指数计算，成交量则在收盘后计入该证券成交总量。该证券每笔大宗交易的成交量、成交价及买卖双方于收盘后单独公布。(　　)

　　(13)利用证券交易所的交易系统，通过向投资者在价格申购区间内的询价过程，从而确定发行价格并向投资者发行新股的发行方式是网上定价市值配售。(　　)

　　(14)在实际操作中通过网上发行新股的，登记结算公司应根据证券发行人申报数据将相应股份登记到投资者证券账户中。(　　)

　　(15)持有公司6%股份的股东其持有股份发生较大变化，不属于内幕信息。 (　　)

　　(16)清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算，不同清算期发生的相同种类的价款也可以合并计算。 (　　)

　　(17)根据席位使用的业务种类不同，交易席位可分为代理席位和自营席位。

　　(18)证券营业部的内部控制就是指内部规章制度、业务流程。 (　　)

　　(19)证券公司在从事证券经纪业务时.有义务对客户明显的错误指令完成修改。 ( )

　　(20)证券投资咨询服务具有顾问性、专业性、综合性和长期性的特点。 (　　)

　　(21)非交易过户的可转债可以在过户当日进行转股申报。 (　　)

　　(22)证券交易所本身...

　　证券从业资格考试复习时，同学们可以做一做专题题型练习哦，本文“2015年《证券投资基金》证券从业考试判断题”，那就随出国留学网证券从业资格考试网来了解一下吧。

　　三、判断题(本类题共60小题，每小题0.5分，共30分。每小题答题正确的得0.5分，答题错误、不答题的不得分)

　　1.证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，

　　由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方法进行证券投资的一种利益共

　　享，风险共担的集合投资方式。 (　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　2.基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的

　　受益人。 (　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　3.开放式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响;封闭式基会的买卖价格以基金

　　份额净值为基础，不受市场供求关系的影响。 (　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　4.1997年11月14日，国务院证券监督管理委员会颁布的《证券投资基金管理暂行办法》是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规。 (　　) A.正确

　　B.错误

　　5.根据投资对象的不同，可以将基金分为封闭式基金、开放式基金、ETF、10F等。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　6.防御型股票是利润不随经济衰退而下降，可以有效抵御经济衰退影响的一类股票。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　7.当市场利率提高时，持有附有提前赎回权债券的基金将不能再获得高息收益，而且还会

　　面临再投资风险。 (　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　8.上证50ETF是我国第一只ETF。 (　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　9.开放式基金认购中，投资者在募集期内可以多次认购基金份额。 (　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　10.货币市场基金收取认购费、赎回费。 (　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　11.基金转托管在转入方进行申报，基金份额转托管一次完成。 (　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　12.在ETF申购、赎回过程中，可以现金替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无

　　法在申购时买人的证券。 (　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　13.我国对基金管理公司实行较为严格的市场准入管理。 (　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　14.由基金经理根据投资决策中规定的投资对象、投资结构和持仓比例等，在市场上选择

　　合适的股票、债券...

　　证券从业考试复习你复习的如何了？来做一做证券交易判断题专题练习吧。出国留学网证券从业考试网为您整理“《证券交易》证券从业考试判断题专练”，希望同学们可以顺利通过考试！

　　三、判断题(本类题共60小题，每小题0.5分，共30分。每小题答题正确的得0.5分，答题错误、不答题的不得分)

　　1.从狭义上说，证券账户的管理、证券登记、证券托管和公司行为服务都属于证券经纪业务的范畴。 ( )

　　2.国债代保管单可以替代国债实物券入库。 ( )

　　3.按照上海证券交易所的规定，证券公司在分红派息时可向客户收取一定的佣金和过户费。 ( )

　　4.上海证券交易所A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元的可以采用大宗交易方式。 ( )

　　5.投资者办理交易型开放式指数基金份额的认购、交易、申购、赎回业务须使用在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户。 ( )

　　6.中国结算公司根据基金托管人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记。 ( )

　　7.我国股票目前广泛采用的网上发行方式是网上竞价发行。 ( )

　　8.我国A股证券账户可以用于买卖基金。 ( )

　　9.证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物。 ( )

　　10.在我国，证券公司的设立需要经过中国证监会和沪、深交易所的批准。 ( )

　　11.证券账户具有证明证券持有者身份的法律效力。 ( )

　　12.我国境内居民个人开立B股资金账户可使用存入境外商业银行的美元存款和港币存款。 ( )

　　13.配股缴款的过程是老股东行使优先认股权的过程。 ( )

　　14.经纪业务对象具有价格变动性的特点。 ( )

　　15.按照深圳证券交易所A股等品种的清算与交收流程，证券交易所要为结算参与人法人开立法人资金结算账户，通过该账户记录、反映结算参与人每周结算头寸变化情况。 ( )

　　16.上海证券交易所B股的净额结算交易必须进行交收指令对盘。( )

　　17.根据我国现行交易制度规定，只有B股和债券可以进行回转交易。 ( )

　　18.深圳证券交易所目前实行的是深圳证券登记公司统一托管和证券公司法人集中托管的制度。 ( )

　　19.我国目前在卖出和买入证券时，均有零数委托。 ( )

　　20.证券交易所决定接纳或开除会员应在5个工作日内向中国证监会备案。 ( )

　　21.证券交易所交易主机在技术性停牌或临时停市期间继续接受申报，在恢复交易时对已接受的申报实行连续竞价。 ( )

　　22.为了对固定收益平台交易进行严格规范，询价交易方式下，被询价报价后不得撤销其报价。 ( )

　　23.投资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定。 ( )

　　24.配股权证办理缴款手续的地点和缴款后认购的股份托管的地方可以不一致。 ( )

　　25.可转债“债转股”的申报方向为买入。 ( )

　　26.根据净额清算原则，清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券...

　　面对即将到来的考试，同学们一定要保持良好的心态，按照自己平时的复习进度认真复习。以下资讯由出国留学网证券从业资格考试网整理而出证券从业考试判断题集选2015年《证券投资基金》，希望对您有所帮助!更多关于证券从业资格考试等方面的信息，请持续关注本站!

　　判断：科学合理的基金分类至关重要，但在实际工作中对基金进行统一的分类并非易事。( )

　　答案：A

　　解析：科学合理的基金分类至关重要，因为它是基金评级的基础，但并没有一种方法能满足所有的需要，各种分类方法有所交叉。

　　判断：ETF上市后，在二级市场的交易与封闭式基金类似。( )

　　答案：A

　　解析：ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点，投资者既可以像封闭式基金那样在交易所二级市场买卖，又可以像开放式基金那样申购、赎回。

　　判断：股票基金减少了基金经理投资的委托代理风险。( )

　　答案：B

　　解析：股票基金增加了基金经理投资的委托代理风险。

　　判断：很多基金在投资风格上并非始终如一，而是会根据市场环境对投资风格进行不断地调整，以期获得更好的投资回报，这就是所谓的风格变化现象。( )

　　答案：A

　　解析：多基金在投资风格上并非始终如一，而是会根据市场环境对投资风格进行不断地调整，以期获得更好的投资回报，这就是所谓的风格变化现象。

　　判断：反映股票基金风险大小的主要指标有久期、标准差、贝塔值、投资组合平均剩余期限等。( )

　　答案：B

　　解析：久期和投资组合平均剩余期限是反映债券基金风险大小的主要指标。

　　判断：股票基金的贝塔值等于基金净值变化率除以股票指数变化率。( )

　　答案：A

　　解析：股票基金的贝塔值等于基金净值的增长率除以股票指数的增长率，它是将一只股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来，以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。

　　判断：货币市场基金的投资门槛较低，为普通投资者进入货币市场提供了重要通道。( )

　　答案：A

　　解析：货币市场进入门槛较高，但投资者可以选择货币市场基金，因为其投资门槛较低，可以使普通投资者进入货币市场投资。

　　判断：货币市场基金是厌恶风险、对资产安全性和收益要求较高的投资者进行长期投资的理想工具。( )

　　答案：B

　　解析：货币市场基金的收益较低，所以不适合对收益要求较高的投资者进行投资。

　　判断：货币市场基金主要投资于货币市场工具，但也可有不超过5%的资产投资于股票。( )

　　答案：B

　　解析：货币市场基金全部投资于货币市场工具。

　　判断：货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过90天。( )

　　答案：B

　　解析：货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过180天。

　　判断：混合型基金的风险主要取决于所持债券风险的大小。( )

　　证券统考快考试了，考生们要努力复习，多做一些习题，希望您可以通过考试！以下资讯由出国留学网证券从业资格考试网整理而出2015年《证券市场基础知识》证券从业考试判断题，希望对您有所帮助!更多关于证券从业资格考试等方面的信息，请持续关注本站!

　　判断：当占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变时，基金管理人为保障投资人的利益，可以决定延迟对基金资产的估值。( )

　　答案：A

　　解析：基金管理人遇到下列特殊情况，有权暂停资产估值：基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业时;因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值;如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的;中国证监会和基金合同认定的其他情形。

　　判断：衍生工具具有强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基础产品。( )

　　答案：A

　　解析：衍生工具最令人着迷的地方还在于其强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生产品，还可以复制出几乎所有的基础产品。

　　判断：金融衍生工具的价格与基础产品或基础变量为不紧密的联动关系。( )

　　答案：B

　　解析：金融工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系，规则变动。

　　判断：在金融衍生工具交易中，因交易或管理人员的人为错误或系统故障、控制失灵而造成的风险是市场风险。( )

　　答案：B

　　解析：因交易或管理人员的人为错误或系统故障、控制失灵而造成的操作风险。

　　判断：金融衍生工具极强的派生能力和高度杠杆性使其发展速度十分惊人，目前，单位基础产品所支撑的衍生工具数量越来越大。( )

　　答案：A

　　解析：金融衍生工具极强的派生能力和高度的杠杆性使其发展速度十分惊人，目前基础金融产品与衍生工具之间已经形成了倒金字塔结构，单位基础产品所支撑的衍生工具数量越来越大。

　　判断：金融机构可以担任金融衍生工具的中介，但不能直接进行自营交易。( )

　　答案：B

　　解析：金融机构可以利用自身在金融衍生工具方面的优势，直接进行自营交易，扩大利润来源。

　　判断：远期利率协议的参考利率应为经中国人民银行授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场利率确定。( )

　　答案：B

　　解析：远期利率协议是指按照约定的名义本金、交易双方在约定的未来日期交换浮动利率和固定利率的远期协议。

　　判断：常见的金融远期合约根据基础资产划分，一般包括股权类资产远期合约、债权类资产远期合约、远期利率协议、远期汇率协议。( )

　　答案：A

　　解析：根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括四个大类。股权类资产的远期合约，债权类资产的远期合约，远期利率协议，远期汇率协议。

　　判断：金融期货合约是指交易双方约定在将...