证券从业考试练习题

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　　1.场外交易市场的特点有(　　)。

　　Ⅰ.在挂牌条件上通常不对企业规模和盈利情况设置门槛

　　Ⅱ.交易制度通常采用做市商制度

　　Ⅲ.信息披露要求较低

　　Ⅳ.监管较为宽松

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　2.关于债券发行的定价方式.描述正确的有(　　)。

　　Ⅰ.债券发行的定价方式以公开招标最为典型

　　Ⅱ.按照招标标的分类.有美式招标和荷兰式招标

　　Ⅲ.按价格决定方式分类.有价格招标和收益率招标

　　Ⅳ.一般情况下.短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　3.目前，在我国代办股份转让系统交易的股票有(　　)。

　　Ⅰ.原STAQ系统挂牌的股票Ⅱ.证券交易所挂牌的股票

　　Ⅲ.原NET系统挂牌的股票Ⅳ.沪、深证券交易所退市公司股票

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　4.深圳证券交易所的运作系统包括(　　)。

　　Ⅰ.集中竞价交易系统Ⅱ.大宗交易系统

　　Ⅲ.固定收益证券综合电子平台Ⅳ.综合协议交易平台

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　5.深证成分股指数选取成分股的一般原则有(　　)。

　　Ⅰ.有一定的上市交易时间

　　Ⅱ.有一定的上市规模.以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值作为衡量

　　Ⅲ.交易活跃.以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量

　　Ⅳ.公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　6.按证券发行主体不同。有价证券可以分为(　　)。

　　Ⅰ.政府证券Ⅱ.政府机构证券

　　Ⅲ.公司证券Ⅳ.地方政府证券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　7.除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为(　　)。

　　1.区域分布Ⅱ.覆盖公司类型

　　Ⅲ.上市交易制度Ⅳ.品种结构的多样性

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　8.下列有关金融期货交易结算所的说法中，正确的有(　　)。

　　1.是专门的清算机构Ⅱ.通常附属于交易所

　　Ⅲ.以独立的公司形式组建Ⅳ.不以独立的公司形式组建

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　　1、对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是(　　)

　　I股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件

　　II实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人

　　III证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正

　　IV证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　参考答案：B

　　参考解析： 证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。

　　2、证券公司经营(　　)以及其他业务中任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币5亿元

　　I证券承销与保荐

　　II证券自营

　　III证券资产管理

　　IV证券经纪

　　A.I、II、III

　　B.II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、IV

　　参考答案：A

　　参考解析： 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中任何两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。

　　第二节 证券投资者

　　1、(　　)的组建标志着我国投资基金正式问世，机构投资者进入一个新阶段。

　　A.深圳基金

　　B.上海基金

　　C.香港基金

　　D.北京基金

　　参考答案：B

　　参考解析： 1990年11月，法国东方汇理银行在中国组建“上海基金”，标志着我国投资基金正式问世，机构投资者进入一个新阶段。 考点：我国证券市场投资者结构及演化。

　　2、申请从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有(　　)万元人民币以上的注册资本。

　　A.300

　　B.500

　　C.100

　　D.200

　　参考答案：C

　　参考解析： 申 请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：(1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专 职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货 投资咨询从业资格。(2)有100万元人民币以上的注册资本。(3)有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施。(4)有公司章程。(5)有健全的内部管理制度。(6)具备中国证监会要求的其他条件。

　　第三节 中介机构

　　1、证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为(　　)亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为(　　)亿元。

　　A.5;3

　　B.2;3

　　C.3;5

...

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　　1、证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须做到(　　)

　　I 注明所在证券、期货投资咨询机构的名称

　　II 对投资收益作充分估计

　　III 个人真实姓名

　　IV 对投资风险作充分说明

　　A.I、II、III

　　B.I、III、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　参考答案：B

　　参考解析： 证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。而不能对投资收益作充分估计益。故B不正确。 考点：证券、期货投资咨询机构的管理

　　2、我国《关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知》中所称“证券、期货相关机构”包括(　　)

　　I 证券及期货交易所

　　II 上市公司

　　III 首次公开发行的证券公司

　　III 证券登记结算机构

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　参考答案：D

　　参考解析： 我国《关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知》中所称“证券、期货相关机构”，是指上市公司、首次公开发行的证券公司、证券及期货经营机构、证券及期货交易所、证券投资基金及其管理公司、证券登记结算机构等。考点：注册会计师从事证券、期货相关业务的管理。

　　3、下列选项中，不属于中国证券业协会的自律管理职责的是(　　)。

　　A.组织证券从业人员水平考试

　　B.推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识

　　C.推动行业诚信建设，开展行业诚信评价

　　D.负责证券业从业人员资格考试、执业注册

　　参考答案：D

　　参考解析： 根据2011年6月24日中国证券业协会第五次会员大会审议通过的《中国证券业协会章程》，协会依据行业规范发展的需要，行使下列自律管理职责：(1)推动行业诚信建设，开展行业诚信评价，实施诚信引导与激励，开展行业诚信教育，督促和检查会员依法履行公告义务。(2)组织证券从业人员水平考试。(3)推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识。(4)推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高，经政府有关部门批准，开展行业科学技术 奖励，组织制订行业技术标准和指引。(5)组织开展证券业国际交流与合作，代表中国证券业加入相关国际组织，推动相关资质互认。(6)其他涉及自律、服务、传导的职责。 考点：证券业协会的职责和自律管理职能。

　　第五节 监管机构

　　1、(　　)，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》。

　　A.2008年1月

　　B.2008年7月

　　C.2009年1月

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　　一、单项选择题

　　1.关于我国证券经纪业务，下面表述(　　)是不正确的。

　　A.证券公司不垫付资金

　　B.证券公司不赚差价

　　C.证券公司可为委托人融券

　　D.证券公司只收取一定的佣金作为业务收入

　　答案：C

　　2.如果(　　)没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行，委托人可拒绝接受，并有权要求赔偿。

　　A.证券代理商 B.受托人

　　C.委托人 D.证券交易所

　　答案：B

　　3.目前我国用途最广、数量最多的一种通用型证券账户是(　　)。

　　A.A股账户 B.债券账户

　　C.基金账户 D.期货账户

　　答案：A

　　4.境内投资者开立B股资金账户，凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款银行，将其可投资B股的外汇资金转入本人欲委托买卖B股的证券公司的(　　)，然后凭本人有效身份证明和本进账凭证到该证券公司开立B股资金账户。

　　A.资金账户

　　B.B股保证金账户

　　C.B股资金账户 D.活期存款账户

　　答案：B

　　5.(　　)是股份公司以股东所持有的股份数为认购权按一定比例向股东配售该公司新发行的股票。

　　A.股份公司配股 B.优先送股

　　C.发放认股证 D.增持股份

　　答案：A

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　　二、多项选择题

　　1.佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，此项费用由(　)等组成。

　　A.证券公司经纪佣金 B.印花税

　　C.证券交易监管费 D.证券交易所手续费

　　答案：ACD

　　2.证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系，就有责任向客户提供及时、准确的信息和咨询服务。这些咨询服务包括(　　)等。

　　A.上市公司的详细资料

　　B.公司和行业的研究报告

　　C.经济前景的预测分析和展望研究

　　D.有关证券市场变动态势的商情报告和有关资产组合的评价和推荐

　　答案：ABCD

　　3.投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，须提交(　)。

　　A.本人身份证 B.资金账户卡

　　C.证券账户卡 D.护照

　　答案：AC

　　4.A股账户按持有人可以分为(　)。

　　A.自然人证券账户

　　B.一般机构证券账尸

　　C.银行专用账户

　　D.证券公司和基金管理公司等机构证券账户

　　答案：ABD

　　5.证券交易所集合竞价的含义是(　　)。

　　A.在有效价格范围内选取使所有有效委托产生最大成交量的价位

　　B.进行集中撮合处理

　　C.对所有申报的价格中进行选取最大申报量的价位

　　D.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格作为成交价

　　答案：AB

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　　三、判断题

　　1.根据上海证券交易所的有关规定，证券公司收取委托手续费必须按统一标准执行。

　　答案：B

　　2.管理风险的防范，应从严格操作规程、提高员工素质、严格内部管理、提高差错或纠纷的处理效率等几个方面着手。

　　答案：A

　　3.根据市场需要，证券交易所可以自行决定并调整即时行情发布的方法和内容。

　　答案：B

　　4.证券经纪业务目前主要是指证券公司执照客户的委托，代理其在证券交易所买卖证券的有关业务。

　　答案：A

　　5.在证券经纪业务中，证券公司，不赚取差价，只收取一定的经手费和印花税作为业务收入。

　　答案：B

　　6.根据深圳证券交易所配股操作流程，在缴款期内，投资者在托管证券公司处认购配股，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。

　　答案：A

　　7.投资者委托买卖证券，须事先在证券登记结算公司开立证券交易结算资金账户，存入交易所需的资金。

　　答案：B

　　8.证券投资基金账户简称基金账户，这是只能用于买卖上市基金的一种专用型账户。

　　答案：A

　　9.因违反证券法规，经有权机关认定为市场禁入者且期限未满者不得开立股票账户。

　　答案：A

　　10.在可转换债券中，对于同一天内的多次申报转股，以第一次的申报数量作为最终的申报数量，不得多次申报。

　　答案：B

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　　一、单选题

　　1、证券公司应遵循内部( )原则，建立有关隔离制度。(2009年5月真题)

　　A.保密性

　　B.防火墙

　　C.条块管理

　　D.业务控制

　　标准答案：b

　　2、(  )是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。

　　A.中期票据

　　B.证券公司短期融资券

　　C.证券公司债券

　　D.企业债券

　　标准答案：c

　　3、证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件中，注册资本不低于人民币(  )亿元，净资本不低于人民币(　)万元。

　　A.2、3000

　　B.1、3000

　　C.2、5000

　　D.1、5000

　　标准答案：d

　　4、凭证式国债承销团成员原则上不超过(　)家。

　　A.20

　　B.40

　　C.60

　　D.80

　　标准答案：b

　　5、下列情形中，不属于会导致中国证监会撤销保荐代表人资格的是(　)。

　　A.通过从事保荐业务谋取不正当利益

　　B.内部控制制度未有效执行

　　C.本人及其配偶持有发行人的股份

　　D.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　标准答案：b

　　6、保荐代表人张三自证券公司甲离职转至证券公司乙工作，两家证券公司均具有保荐机构资格，则(　)应向中国证监会申请变更登记。

　　A.张三

　　B.证券公司甲

　　C.证券公司乙

　　D.证券公司甲或证券公司乙均可

　　标准答案：c

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　　[第1题]基金销售人员从业资质的获取方式是( )。

　　A.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”一科考试

　　B.通过证券业从业人员资格考试中的“证券投资基金”一科考试

　　C.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试

　　D.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试，由所在机构统一进行注册申请并符合条件

　　参考答案：D

　　[第2题]集合计划参与证券回购应当严格控制风险，单只集合计划参与证券回购融入资金余额不得超过该计划资产净值的(　)，中国证监会另有规定的除外。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　参考答案：D

　　[第3题]财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于(　)年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　参考答案：B

　　[第4题]在转融通业务中，证券金融公司应当每年按照税后利润的(　)提取风险准备金。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　参考答案：A

　　[第5题]因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于(　)个完整的会计年度。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：A

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