证券从业资格证考试真题

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　　证券从业资格证考试费用

　　证券从业资格证考试费用为61元/科，中国证券业协会在组织证券从业人员资格考试时，向报名参加考试人员收取考试费。报名人员通过网络在线支付方式缴费。

　　按照《国家发展改革委 财政部关于改革全国性职业资格考试收费标准管理方式的通知》(发改价格[2015]1217号)，中国证券业协会决定自2015年6月2日起，证券业从业人员资格考试报名费(简称“考试报名费”)从70元/科下调为61元/科。

　　中央考试单位联合省级考试单位组织实施考试的，考务费由负责考务工作的中央考试单位向省级考试单位收取，用于补偿中央考试单位考务成本支出;考试费由省级考试单位向考生收取，用于上缴考务费和补偿省级考试单位组织考试所产生的成本。中央考试单位直接组织实施考试的，由中央考试单位向考生收取考试费。中央考试单位直接组织实施考试的，按成本补偿原则确定考试费标准，并且除实践操作科目外，每人每科考务费标准之外加收的考试费标准不得超过50元。

　　确定考务费标准上限适用的考试人数按下列方式确定：一年一次的考试，考试人数按前三个年度考试人数的平均数确定，不足三个年度的按实际年度平均数确定;一年多次的考试，考试人数按前六次考试人数的平均数确定，不足六次的按实际总次数平均数确定;对于随到随考的预约型考试，考试人数按前十二个月月度平均数确定;新设立的考试收费项目，考试人数按两万人确定。

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　　证券从业资格证考试题型题量

　　证券从业资格证分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试、管理资质测试三个类别。

　　改革前的证券从业资格考试测试科目继续实施至2015年12月31日止。自2016年1月1日起，改革前的考试测试科目不再开考，所有考生只能报考新的科目。

　　第一部分：单选题

　　请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。

　　1。准确地说，()是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。

　　1。机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》

　　2。机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》

　　3。机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》

　　4。国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》

　　2。公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的()。公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的，可不受此比例的限制。

　　1。20%

　　2。30%

　　3。40%

　　4。50%

　　3。按照()划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。

　　1。交易品种的对象

　　2。交易规模

　　3。交易场所

　　4。交易性质

　　4。为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家 () 的规定。

　　1。货币政策

　　2。财政政策

　　3。产业政策

　　4。价格政策

　　5。可转换债券是指可兑换成()的债券。

　　1。股票

　　2。另一种债券

　　3。期货

　　4。现金

　　1。清算

　　2。交割

　　3。交收

　　4。登记

　　7。在年度报告中，对持股()以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。

　　1。2%

　　2。5%

　　3。8%

　　4。10%

　　8。综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的(?

　　1。经纪业务

　　2。代理业务

　　3。自营业务

　　4。承销业务

　　9。证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为()。

　　1。证券自营业务风险、证券经纪业务风险

　　2。基本风险和非基本风险

　　3。系统风险和非系统风险

　　4。经营管理风险和政策法律风险

　　10。()不是证券公司的监督检查机构。

　　1。证券公司自身

　　2。投资者

　　3。证券交易所

　　4。证券管理部门

11。()属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为。

　　1。内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券

　　2。证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述

　　3。证券经营机构自营买卖持有其10%以上股份的上市公司或其关联公司的股票

　　一.单项选择题

　　1.债券上市交易条件中，最为重要的是 。

　　A. 债券的发行额

　　B. 债券发行的合法性

　　C. 债券的信用等级

　　D. 债券的发行价格

　　2.证券交易的原则不包括 。

　　A. 公开原则

　　B. 公平原则

　　C. 及时原则

　　D. 公正原则

　　3.在证券经纪业务中，证券经营机构的收入来自 。

　　A. 收取佣金

　　B. 赚取差价

　　C. 收取的咨询费用

　　D. 证券发行费用

　　4.证券帐户的开设是在 。

　　A. 证券公司

　　B. 证券交易所

　　C. 商业银行

　　D. 证券登记结算机构

　　5.上海证券交易所B种股票所采用的币种是 。

　　A. 美元

　　B. 港币

　　C. 人民币

　　D. 日元

6.关于深圳证券交易所配股权证的登记规则，不正确的是 。

　　A. 对已托管进入清算系统的股份的配股权证直接记入股东的证券帐户名下

　　B. 对已进入清算系统但未托管的股份的配股权证直接记入股东的证券帐户下

　　C. 未托管的实物股票派生的权证由承销商认购

　　D. 已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券帐户下

　　7.深圳证券交易所上市公司派发现金红利时，深圳证券结算有限公司将现金股利划入托管证券公司的时间是 。

　　A. R+2

　　B. R+3

　　C. R+4

　　D. R+5

　　8.深圳证券交易所采取的经纪服务制度是 。

　　A. 全面指定交易制度

　　B. 托管证券公司制度

　　C. 可选择性指定交易

　　D. 指定证券公司制度

　　9.市价委托的优点是 。

　　A. 证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高

　　B. 在委托执行前就可知道实际的成交价格

　　C. 可以投资者预期的价格或更有利的价格成交

　　D. 有利于投资者实现预期的投资计划，谋求最大利益

　　10.证券交易所内证券交易的竞价原则是 。

　　A. 时间优先，客户优先

　　B. 时间优先，价格优先

　　C. 数量优先

　　D. 市价优先

11.上海证券交易所规定，对首日开盘后每次成交价格的涨跌幅度不得超过 。

　　A. 5%

　　B. 10%

　　C. 15%

　　D. 20%

　　12.证券经营机构用于通讯、设备、单证制作等方面的开支，主要由向投资者收取的 来支付。

　　A. 委托手续费

　　B. 佣金

　　C. 印花税

　　D. 过户费

　　13.在上海证券交易所，A股的佣金为 。

　　A. 成交金额的0.35...

　　广大从事金融专业的小伙伴或者想从事金融专业的小伙伴都需要考取相应的证件，那证券从业资格证好不好考呢?需要做好哪些准备，该怎么学习，以下是由出国留学网编辑为大家整理的“证券从业资格证考试难度如何”，仅供参考，欢迎大家阅读。

　　证券从业资格证考试难度如何

　　这项工作的进入门槛还是比较低的，只要考过了证券从业资格证就可以从业，工作性质基本是销售，但是证券的业务员是和其他的销售有区别的，还是比较容易做的，首先需求是很大的，不需要你去创造需求，炒股的人太多了，只要你专业人家就信你，就会成为你的客户，你要在这个行业继续发展也需要有客户经理的过程的，进证券公司首先考证是第一步，其实很容易的，过两门就可以了，《证券市场基础知识》(必考科目)，后四门过一门就可以拿到证券从业资格证，《证券发行与承销》，《证券交易》，《证券投资分析》，《证券投资基金》，后面的相当于单项，你可以根据自己具体以后的发展来考虑选择科目，全部考完也可以，那你想在这个行业发展基本没什么问题了。

　　证券从业资格证简介

　　一、证书概述

　　证券从业资格证是全国性质的资格认证考试，是国家金融机构进行认证的资格证书。证券从业人员资格考试是从事证券行业的入门考试。

　　二、证书作用

　　随着证券业市场的迅猛发展，新的证券业从业人员资格管理制度明确规定，证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须取得从业资格证书，而即使为了个人理财需要，参加此项培训也是非常有必要的。

　　三、考试科目

　　1、考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为证券基础知识，专业科目包括：证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。单科考试时间为120分钟。

　　2、基础科目为必考科目，专业科目可以自选。

　　四、考试通过条件

　　1、通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格，并可根据《证券业从业人员资格管理办法》、《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》的规定，向中国证券业协会申请执业资格。

　　2、通过基础科目及两门以上(含两门)专业科目考试的或已经持有两种(含两种)以上资格证书的，可获得一级专业水平级别认证证书;通过基础科目及四门以上(含四门)专业科目考试的或已经持有四种资格证书的，可获得二级专业水平级别认证证书。

　　拓展阅读：申请证书的相关事项

　　证券从业资格证申请时间：全年无限制，取得从业资格的人员，可由机构资格管理员申请执业证书，个人无法申请。

　　证券从业资格证申请条件：申请从事一般证券业务，除金融市场基础知识、证券市场基本法律法规科目考试合格外，还应具备以下条件：

　　(一)高中以上文化程度;

　　(二)年满18周岁;

　　(三)具有完全民事行为能力;

　　(四)已被机构聘用;

　　(五)最近3年未受过刑事处罚;

　　(六)未被中国证监会认定为证券市场禁...