证券交易全真题
第一部分：单选题
请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。
1。深圳证券交易所债券回购的交易单位规定为()及其整数倍为交易单位。
1。1手
2。10手
3。100手
4。1000手
2。我国证券登记结算机构对于重要原始凭证的保存期应不少于()年。
1。10
2。15
3。20
4。25
3。证券的回购交易实际是一种以()为抵押品拆借资金的信用行为。
1。股票
2。公司债券
3。有价证券
4。可转换债券
4。从处理方式来看，证券公司都以()为对手办理清算与交割、交收。
1。证监会
2。交易所或清算机构
3。另一证券公司
4。上市公司
5。买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格作为最后清算交割价格。这种方式称为()。
1。净价交易
2。全价交易
3。差价交易
4。市场价交易
6。()不是经纪商的权利与义务。
1。坚持了解客房原则
2。忠实办理受托业务
3。为客房保密
4。代理客房决策
7。钱货两清的主要目的是为了()。
1。简化操作手续，提高清算效率
2。防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行
3。防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累
4。防范证券商的经营风险
8。证券交易所会员是指经中国证监会批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的()。
1。上市公司
2。证券公司
3。商业银行
4。证券登记结算公司
9。证券经营机构的自营业务的特点之一是()。
1。灵活性
2。收益性
3。持久性
4。稳定性
10。()形式不属于自助委托。
1。当面委托
2。磁卡委托
3。电脑自助委托
4。远程终端委托
11。准确地说，()是申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送的文件。
1。全部业务人员的“证券业从业人员资格证书”
2。一半业务人员的“证券业从业人员资格证书”
3。主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”
4。一半主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”
12。()以上的董事发生变动应作临时报告并公告。
1。1/4
2。3/4
3。1/3
4。2/3
13。在证券交易所的交易市场中，交易地点和进场参加交易的人员都是()。
1。大量的
2。偶尔的
3。多变的
4。固定的
14。证券营业部信息技术人员编制应不少于()人，且不少于本单位总人数的()。
1。1 5%
2。3 8%
3。5 10%
4。2 10%
15。证券营业部对员工的要求主要包括()。
1。道德品质要求、知识结构要求、实务技能要求、身体素质、心理素质的要求
2。道德素养、政策法律素养、专业素养、组织管理素养
3。知人善任、能位相适、认真考评、奖罚分明
4。职业道德、社会公德、社会责任心
16。设某客户在上海证券交易所市场做国债回购交易,1998年7月1日买入201003回购品种,成交收益率为7.5%,计算这笔交易的回购价.
1。100.583
2。120.012
3。113.651
4。124.862
17。股东大会因故延期，应在原股东大会召开前至少()发布延期通知。
1。4个工作日
2。3个工作日
3。5个工作日
4。6个工作日
18。上市公司拟与其关联人达成的关联交易总额高于3000万元或占上市公司最近经审计净资产值的 ()，上市公司董事会须在决议后3个工作日内向社会公告。
1。3%
2。2%
3。5%
4。4%
19。准确地说，()是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。
1。由具有从业资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产或证券营运资金验资证明
2。由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资本或证券营运资金验资证明
3。由具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末资产负债表、损益表和财务状况变动表
4。正式开业未超过1年的证券经营机构，应报送从开业时起到报送时止的经营证券业务情况说明
20。证券公司在特殊情况下，()以他人名义设立的账户从事证券自营业务。
1。可以使用
2。可以借用
3。可以租用
4。也不能使用
21。()不属于交易费用。
1。委托手续费
2。佣金
3。承销费
4。过户费
22。中国证监会于1998年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》，从 () 等方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。
1。管理体系、硬件设施、软件环境
2。硬件设施、软件环境、数据管理
3。人员管理、数据管理、技术事故的防范与处理
4。管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理
23。证券交易风险的监察通常可从()等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。
1。制度、监察和自律管理
2。足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备
3。事先预警、实时监控和事后监察
4。制度建设、内部自查和行业检查
24。工作地的接地电阻应小于()欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于()欧姆。
1。4 10
2。5 10
3。4 15
4。10 4
25。假如某投资者在深圳证券交易所市场做国债回购交易，买入14天回购品种，到时这笔交易的回购价为100.23元,计算回购年收益率.
1。5%
2。6%
3。7%
4。8%
26。公司收购、出售资产时，交易总额占公司最近经审计的净资产总额()以上，应由公司董事会批准，并向交易所报告并公告。
1。5%
2。8%
3。10%
4。12%
27。上市公司的年度报告延期最长不得超过()。
1。50日
2。60日
3。40日
4。70日
28。()属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为。
1。内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券
2。证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述
3。证券经营机构自营买卖持有其10%以上股份的上市公司或其关联公司的股票
4。以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间共同买进或卖出某一种证券
29。()不是经纪商的权利与义务。
1。坚持了解客户原则
2。忠实办理受托业务
3。为客户保密
4。代理客户决策
30。证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后的某个营业日进行交割、交收。这种交割、交收方式称为()。
1。当日交割、交收
2。次日交割、交收
3。例行日交割、交收
4。特约日交割、交收
31。()不属于交易费用。
1。委托手续费
2。佣金
3。承销费
4。过户费
32。证券交易风险的自律管理包括()
1。制度建设、实时监控、行业检查
2。事先预警、内部自查、事后监查
3。制度建设、内部自查、行业检查
4。事先预警、实时监控、事后监查
33。证券公司自营业务的特点之一是()。
1。决策的限制性
2。收益的不稳定性
3。交易的持久性
4。买卖的间接性
34。若上市公司无法在规定时间内编制完成年度报告并公告，应在最后期限到期前至少()向证券交易所提出延期申请。
1。12日
2。10日
3。15日
4。16日
35。证券交易所所撤销会员资格，须经()审定。
1。中国证监会
2。地方证管办
3。中国人民银行
4。交易所理事会
36。上市公司应当在配股缴款结束后()个工作日内完成新增股份的登记工作，聘请有从事证券业务资格的会计师事务所出具验资报告，编制公司股份变动报告，并将上述两个报告报送中国证监会和证券交易所备案。
1。10
2。20
3。30
4。15
37。根据中国证监会的有关规定，证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的()%。
1。80
2。70
3。60
4。50
38。我国证券登记结算机构设立应具备的条件之一是：自有资金不少于人民币()亿元。
1。1
2。2
3。3
4。4
39。证券营业部的制度管理一般包括()。
1。制度管理、设备管理、人员管理、财务管理
2。岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度
3。硬件管理、软件管理
4。营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理
40。清算是对应收应付证券及价款的轧抵计算，其结果是确定应收应付()，并不发生财产实际转移。
1。单价
2。全价
3。净额
4。全额
41。证券自营业务资格证书自证监会签发之日起()内有效。
1。半年
2。1年
3。一年半
4。2年
42。证券服务部筹建期为()个月。
1。3
2。5
3。6
4。9
43。证券()业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
1。清算
2。交割
3。交收
4。登记
44。清算是交割、交收的基础和()。
1。保证
2。后续
3。内容
4。完成
45。()是指由于记名证券的交易使股权(债权)从出让人转移到受让人从而完成股权(债权)过户。
1。交易性过户
2。非交易性过户
3。账户挂失转户
4。柜台过户
46。下面 () 不是新股上网竞价发行的优点。
1。市场性
2。连通性
3。经济性
4。公平性
47。()不属于股票交易中的竞价方式。
1。口头竞价
2。书面竞价
3。电脑竞价
4。间接竞价
48。以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为()以取得一定资金的行为。
1。抵押品
2。保证金
3。交换物
4。本金
49。在三级清算模式中，()是由各地资金集中清算中心(各地清算代理机构)同本地证券经营机构办理的证券清算。
1。一级清算
2。二级清算
3。三级清算
4。四级清算
50。证券的柜台自营买卖比较分散，通常()。
1。交易量较大，交易手续简单
2。交易量较大，交易手续复杂
3。交易量较小，交易手续简单
4。交易量较小，交易手续复杂
51。非系统性风险一般包括()。
1。企业风险，违约风险
2。违约风险，政治风险
3。利率风险，经营风险
4。购买力风险，政治风险
52。目前沪、深证券交易所的证券回购券种主要是()。
1。国债
2。公司债
3。转债
4。股票
53。()是正确的。
1。证券自营业务原始凭证应至少妥善保存7年。
2。证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所。
3。证券经营机构为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度。
4。不接受、不配合证监会的检查、调查的证券经营机构将受到罚款甚至暂停自营业务1年至2年的处罚。
54。()不得开立B股帐户。
1。外国法人、自然人和其他组织
2。港澳台地区的法人、自然人和其他组织
3。中国法人、自然人及其他组织
4。定居在国外的中国公民及符合有关规定的境内上市外资股其他投资人。
55。自营买卖上市证券具有吞吐量大、()等特点。
1。交易手续简单
2。费时少
3。比较分散
4。流动性强
第三部分：是非题
(1)是; (2)是; (3)是; (4)非; (5)非; (6)非; (7)是; (8)非;
(9)非; (10)非; (11)是; (12)非; (13)非; (14)是; (15)非; (16)非;
(17)非; (18)是; (19)非; (20)是; (21)非; (22)是; (23)非; (24)是;
(25)是; (26)是; (27)非; (28)是; (29)非; (30)非; (31)是; (32)是;
(33)非; (34)非; (35)是; (36)非; (37)是; (38)非; (39)非; (40)非;
(41)非; (42)非; (43)是; (44)非; (45)非; (46)非; (47)非; (48)非;
(49)是; (50)非; (51)是; (52)是; (53)非; (54)非; (55)非; (56)非;
(57)非; (58)非; (59)是; (60)非; (61)是; (62)是; (63)是; (64)非;
(65)非; (66)非; (67)非; (68)非; (69)非; (70)是;
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