证券从业金融基础知识复习资料

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　　7年：法律意见书和律师工作报告工作底稿保存期限不得少于7年

　　保荐工作底稿不少于10年

　　持有人会议的会议记录… ---不少于5年

　　风险控制指标：

　　经纪业务，净资本2000万;(承销与保荐、自营、管理、其他)之一的净资本5000万;经纪+()之一---1亿;()两项及以上 2亿。

　　持续符合：

　　净资本各项风险资本准备之和 ≥100%

　　净资本净资产 40%

　　净资本负债 8%

　　净资产负债 20%

　　股份有限公司

　　发起设立：首次出资20%, 2年内缴足,投资公司是5年内缴足;

　　募集设立：首次出资35%。

　　全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的30%

　　不能有参选董事的资格：

　　因贪污、贿赂;犯罪…---5年;有个人责任3年

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　　债券的定义

　　债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。债券有以下基本性质：

　　(1)债券属于有价证券。

　　(2)债券是一种虚拟资本。

　　(3)债券是债权的表现。

　　债券的票面要素

　　债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。通常，债券票面上有以下四个基本要素：

　　(1)债券的票面价值。

　　(2)债券的到期期限。

　　(3)债券的票面利率。

　　(4)债券发行者名称。

　　债券的特征

　　债券的特征如下：

　　(1)偿还性

　　(2)流动性

　　(3)安全性

　　(4)收益性。

　　在实际经济活动中，债券收益可以表现为三种形式：利息收入、资本损益、再投资收益

　　债券的分类

　　要点：按发行主体分类

　　内容：根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。

　　(1)政府债券。政府债券的发行主体是政府。中央政府发行的债券称为“国债”，其主要用途是解决由政府投资的公共设施或重点建设项目的资金需要和弥补国家财政赤字。(2)金融债券。金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构。金融机构一般有雄厚的资金实力，信用度较高，因此，金融债券往往也有良好的信誉。(3)公司债券。公司债券是公司依照法定程序发行、约定在一定期限还本付息的有价证券。公司债券的发行主体是股份公司，但有些国家也允许非股份制企业发行债券

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