证券发行与承销模拟试题

　　想测试自己的证券发行与承销掌握得如何了吗？来做一下证券从业资格考试《证券发行与承销》每日一练吧，更多试题及资讯请关注出国留学网证券从业资格考试频道，祝大家都能顺利通过考试。

　　查看汇总：证券从业资格考试《证券发行与承销》每日一练汇总

　　一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)

　　1.意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营新时代的法案是()。

　　A.《格拉斯•斯蒂格尔法》

　　B.《证券法》

　　C《金融服务现代化法案》

　　D.《证券交易法》

　　2.1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用()。

　　A.注册制

　　B.审核制

　　C.审批制

　　D.核准制

　　3.申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外，上一年度记账式国债业务还应当位于前()名以内。

　　A.15

　　B.35

　　C.30

　　D.25

　　4.2009年4月13日，为进一步规范全国银行问债券市场金融债券发行行为，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》，自()起施行。

　　A.2009年10月1日

　　B.2009年8月10日

　　C.2009年5月15日

　　D.2009年6月1日

　　5.证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起()个月内不得参与证券承销。

　　A.32

　　B.36

　　C.48

　　D.40

　　6.设立股份有限公司，应当有()人以上()人以下为发起人，其中必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。

　　A.3，50

　　B.2，200

　　C.5，100

　　D.1，200

　　7.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所规定人数的()，或公司未弥补的亏损达实收股本总额()时，应当在两个月内召开临时股东大会。

　　A.1/3，1/3

　　B.1/2，2/3

　　C.2/3，1/3

　　D.1/3。2/3

　　8.根据《公司法》的规定，股东大会审议代表公司发行在外有表决权股份总数的()以上的股东的提案。

　　想测试自己的证券发行与承销掌握得如何了吗？来做一下证券从业资格考试《证券发行与承销》每日一练吧，更多试题及资讯请关注出国留学网证券从业资格考试频道，祝大家都能顺利通过考试。

　　查看汇总：证券从业资格考试《证券发行与承销》每日一练汇总

　　一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)

　　1.《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求：公开发行的股份达到公司股份总数的()以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为()以上。

　　A.20%，l0%

　　B.25%，5%

　　C.25%，l0%

　　D.20%，5%

　　2.经国务院批准改制的企业，土地资产处置方案应报()审批。

　　A.国土资源部

　　B.发改委

　　C.建设部

　　D.土地所在省级土地行政主管部门

　　3.()是指得到法律认可和保护、不具有实物形态.并在较长时间内(超过l年)使企业在生产经营中受益的资产。

　　A.固定资产

　　B.流动资产

　　C.递延资产

　　D.无形资产

　　4.从投资者的角度来看，债券的成本可以看作是()。

　　A.使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的现值与目前债券的市场价格相等的一个折现率

　　B.使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的终值与目前债券的市场价格相等的一个折现率

　　C.使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的现值大于目前债券的市场价格的一个折现率

　　D.使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的现值小于目前债券的市场价格的一个折现率

　　5.内部融资特点不包括()。

　　A.自主性

　　B.有限性

　　C.高成本性

　　D.低风险性

　　6.采用募集方式设立的股份公司，章程草案须提交()表决通过。发起人向社会公开募集股份的.须向()报送公司章程草案。

　　A.创立大会，中国证监会

　　B.监事会，中国证监会

　　C.股东大会，财政部

　　D.董事会，财政部

　　7.股份有限公司修改公司章程，必须经出席()的股东所持表决权的()以上通过。

　　A.创立大会，1/2

　　B.股东大会，l/3

　　C.创立大会，2/3

　　D.股东大会，2/3

　　8.《公司法》规定，公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报...

　　想测试自己的证券发行与承销掌握得如何了吗？来做一下证券从业资格考试《证券发行与承销》每日一练吧，更多证券从业资格考试试题及资讯请关注出国留学网证券从业资格考试频道，祝大家都能顺利通过考试。

　　查看汇总：证券从业资格考试《证券发行与承销》每日一练汇总

　　一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)

　　1.《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求是最近()年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　2.经()确认的土地评估结果，是确定土地使用权折股及土地使用权出让金、租金数额

　　的基础。

　　A.国务院

　　B.资产评估机构

　　C.中国证监会

　　D.国家土地管理部门

　　3.国家对商标权、专利权等知识产权的保护有()。

　　A.专有性

　　B.期限性

　　C.长期性

　　D.局限性

　　4.对于企业负债，一般规定偿还期在()的借款为长期负债。

　　A.1年以上

　　B.2年以上

　　C.3年以上

　　D.5年以上

　　5.某债券到期价格为1000万元，筹资费率0.1%，年利率5%，期限3年，每年派息一

　　次，到期一次还本，公司所得税率25%，这笔债券的资本成本是()。

　　A.3%

　　B.3.75%

　　C.3.5%

　　D.4%

　　6.股份有限公司在从事经营活动的过程中，应当努力保持与公司资本数额相当的实有资

　　本，是遵循()。

　　A.资本确定原则

　　B.资本维持原则

　　C.资本不变原则

　　D.资本实存原则

　　7.募集方式设立股份有限公司的，应当于创立大会结束后()日内向公司登记机关申请

　　设立登记。

　　A.20

　　B.30

　　C.40

　　D.15

　　8.在有限责任公司中，公司治理结构相对简化，人数较少和规模较小的，可以设()名

　　执行董事，不设董事会;可以设()名监事，不设监事会。

　　A.1，1～3

　　B.1，1～2

　　C.2，1～2

　　D.2，1～3

　　9.在直接或间接持有上市公司已发...

　　想测试自己的证券发行与承销掌握得如何了吗？来做一下证券从业资格考试《证券发行与承销》每日一练吧，更多证券从业资格考试试题及资讯请关注出国留学网证券从业资格考试频道，祝大家都能顺利通过考试。

　　查看汇总：证券从业资格考试《证券发行与承销》每日一练汇总

　　1.优先股的筹资特点有()。

　　A.筹资后不增加财务风险

　　B.优先股的股息通常是固定的，具有一定的杠杆作用

　　C.优先股筹资的成本比债券低

　　D.优先股股东一般没有投票权

　　2.除外部筹资外，公司筹资的另一大来源是其内部的现金流量，它主要包括()。

　　A.资本公积

　　B.实收资本

　　C.折旧

　　D.未分配利润

　　3.盈利预测审核报告预测期间的确定原则为()。

　　A.如果预测是在发行人会计年度的前6个月作出的，预测期间为预测时起至该会计年

　　度结束时止的期限

　　B.如果预测是在发行人会计年度的前6个月作出的，预测期间为预测时起至下一会计年度结束时止的期限

　　C.如果预测是在发行人会计年度的后6个月作出的，预测期间为预测时起至不超过下一个会计年度结束时止的期限

　　D.如果预测是在发行人会计年度的后6个月作出的，预测期间为预测时起至该会计年度结束时止的期限

　　4.在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有()情形。

　　A.被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的

　　B.最近3年内受到中国证监会行政处罚

　　C.最近1年内受到证券交易所公开谴责

　　D.涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明

　　确结论意见

　　5.发行人有下列()情形之一的，应当及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交

　　保荐机构。

　　A.发生违法违规行为或者其他重大事项

　　B.发生关联交易、为他人提供担保等事项

　　C.变更募集资金及投资项目等承诺事项

　　D.履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项

　　6.沪市投资者可以使用其所持的上海证券交易所账户在申购日(简称“T日”)向上海证券交

　　易所申购在该所发行的新股，申购时间为T日()。

　　A.上午9：00～11：30

　　B.上午9：30～11：30

　　C.下午1：o0～3：00

　　D.下午1：30～3：00

　　7.深圳证...

人生成功的秘诀是当好机会来临时，立刻抓住它。以下资讯由出国留学网证券从业资格考试网整理而出，希望对您有所帮助！更多关于证券从业资格考试等方面的信息，请持续关注本站!

一个成功的人是以幽默感对付挫折的。以下资讯由出国留学网证券从业资格考试网整理而出，希望对您有所帮助！更多关于证券从业资格考试等方面的信息，请持续关注本站!

　　1.1927年的()取消了禁止商业银行承销股票的规定。

　　A.《国民银行法》

　　B.《麦克法顿法》

　　C.《格拉斯•斯蒂格尔法》

　　D.《金融法》

　　2.证券发行上市后，首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后()个完整会计年度;主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后()个完整会计年度。

　　A.1，2

　　B.2，1

　　C.1，1

　　D.2.2

　　3.我国投资银行业务的发展变化具体表现在发行监管、发行方式、发行定价三个方面。发行监管制度的核心内容是股票发行()的归属。

　　A.决定权

　　B.注册权

　　C.审核权

　　D.定价权

　　4.企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过()的有价证券。

　　A.90天

　　B.半年

　　C.365天

　　D.2年

　　5.根据《中华人民共和国中国人民银行法》和《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，中国人民银行于()发布公告，就商业银行发行混合资本债券的有关事宜进行了规定。

　　A.2005年7月8日

　　B.2006年4月2日

　　C.2006年9月6日

　　D.2007年5月10日

　　6.采用募集方式设立的股份公司，章程草案须提交()表决通过。发起人向社会公开募集股份的.须向()报送公司章程草案。

　　A.创立大会，中国证监会

　　B.监事会，中国证监会

　　C.股东大会，财政部

　　D.董事会，财政部

　　7.股份有限公司修改公司章程，必须经出席()的股东所持表决权的()以上通过。

　　A.创立大会，1/2

　　B.股东大会，l/3

　　C.创立大会，2/3

　　D.股东大会，2/3

　　8.《公司法》规定，公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持...

学习中经常取得成功可能会导致更大的学习兴趣，并改善学生作为学习的自我概念。 以下资讯由出国留学网证券从业资格考试网整理而出，希望对您有所帮助！更多关于证券从业资格考试等方面的信息，请持续关注本站!

　　1. 证券公司承销政府债券的，应当按照承担包销义务的承销金额的()计算风险准备。

　　A.10%

　　B.5%

　　C.2%

　　D.1%

　　2. 股东大会决定修改章程必须经出席股东大会会议的股东所持表决权的()以上通过。

　　A.2/3

　　B.1/3

　　C.1/2

　　D.1/5

　　3. 股东大会作出特别决议，应当由出席会议的股东所持表决权的()以上通过。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.2/3

　　D.1/4

　　4. 清算组应当在成立之日起10日内通知债权人，并于()日内在报纸上公告。

　　A.30

　　B.40

　　C.50

　　D.60

　　5. 公司因()原因解散的，应当在解散事由出现之日起5日内成立清算组，开始清算。

　　A.股东大会决议解散

　　B.因公司合并或分立需要解散

　　C.依法被吊销执照、责令关闭或被撤销

　　D.当公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权5%以上的股东，可以请求人民法院解散公司

　　6. 招股说明书摘要的下列说法中，错误的是()。

　　A.招股说明书摘要是对招股说明书内容的概括8无需包括招股说明书全文各部分的主要内容

　　C.招股说明书摘要应尽量避免采用图表等形式

　　D.招股说明书摘要内容必须忠实于招股说明书全文

　　7. 每次参加发审委会议的发审委委员为()名。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.11

　　8. 发行费用不包括()。

　　A.承销费用

　　B.评估费用

　　C.财务顾问费

　　D.保荐费用

　　9. 管理层讨论与分析()财务因素，()非财务因素。

　　A.包括不包括

　　B.不包括不包括

　　C.不包括包括

　　D.包括包括

...

成功的条件在于勇气和自信，而勇气和自信乃是由健全的思想和健康的体魄而来。以下资讯由出国留学网证券从业资格考试网整理而出，希望对您有所帮助！更多关于证券从业资格考试等方面的信息，请持续关注本站!

　　1.下列关于证券发行核准制的说法中，错误的是(　　)。

　　A.由保荐人培育、选择和推荐企业，增强了保荐人的责任

　　B.由企业根据资本运营的需要进行选择股票发行的规模

　　C.在发行审核上，将逐步转向强制性信息披露和合规性审核

　　D.在股票发行定价上，与发行人直接确定发行价格

　　2.2005年l0月9日，(　　)两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券11.3亿元和10亿元，熊猫债券由此诞生。

　　A.亚洲开发银行和国际货币基金组织

　　B.国际金融公司和亚洲开发银行

　　C.世界银行和亚洲开发银行

　　D.国际货币基金组织和世界银行

　　3.申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外，上一年度记账式国债业务还应当位于前(　　)名以内。

　　A.10

　　B.20

　　C.25

　　D.30

　　4.证券公司在承销过程中违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告，除承担《中华人民共和国证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起(　　)个月内不得参与证券承销。

　　A.12

　　B.24

　　C.36

　　D.48

　　5.公司作出减少注册资本决议后应当通知债权人，债权人自接到通知书之日起(　　)日内，未接到通知书的自第一次公告之日起(　　)日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。

　　A.10，20

　　B.15，25

　　C.10，30

　　D.30，45

　　6.根据《中华人民共和国公司法》的规定，股东大会审议代表公司发行在外有表决权股份总数的(　　)以上的股东的提案。

　　A.1%

　　B.5%

　　C.3%

　　D.10%

　　7.上市公司股东大会可审议批准为资产负债率超过(　　)的担保对象提供的担保。

　　A.70%

　　B.60%

　　C.50%

　　D.40%

　　8.采取募集方式设立的股份公司，章程草案须提交(　　)表决通过;发起人向社会公开募集股份的，须...