证券基础

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可转换公司

　　上市公司申请可转换公司债券交易所上市---

　　期限为1年以上;债券发行额不少于人民币5000万;

　　停止交易---

　　1.流通面值少于3000万，发布公告后3日就要停止;

　　2.可转换公司债券自转换期结束前之前

　　3.赎回期间停止交易

　　暂停上市---

　　连续2年亏损

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　　我国的企业债券是指在中华人民共和国境内具有法人资格的企业在境内依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券。但是，金融债券和外币债券除外。

　　我国企业债券的发展大致经历了4个阶段：

　　(1)萌芽期。1984～1986年是我国企业债券发行的萌芽期。

　　(2)发展期。1987～1992年是我国企业债券发行的第一个高潮期。

　　(3)整顿期。1993～1995年是我国企业债券发行的整顿期。

　　(4)再度发展期。从l996年起，我国企业债券的发行进人了再度发展期。

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　　1.1983年9月国务院决定中国人民银行专门行使中央银行的职能，1992年成立了中国证券监督管理委员会、1998年成立了中国保险监督管理委员会、2003银监会正式挂牌运作，标志着中国金融业形成了“三驾马车”式的垂直分业监管体制，自此“一行三会”的监管架构正式形成。

　　2.2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意深圳证券交易所在主板市场内设立中小板块。

　　3.2001年7月16日正式开办三板市场，官方名称是“代办股份转让系统”。

　　4.上海证交所成立于1990年11月26日，同年12月19日开业，归属中国证监会直接管理。

　　5.深圳证交所成立于1990年12月1日，1991年7月3日正式营业。

　　6.股票型上市公司：在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载;开业在3年以上，最近3年连续营利。

　　7.债券型上市公司：公司债券的期限为1年以上。

　　8.全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件：依法设立且存续满2年。

　　9.全国中小企业股份转让系统投资者条件，对于个人投资者：具有2年以上证券投资经验。

　　10.区域性股权交易市场(又称区域性市场、区域股权 市场、第四板市场)2008年天津股权交易所的成立，是此次浪潮开始的标志性起点。

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　　2017年金融市场基础知识：比例篇

　　一、金融市场体系

　　1.股票型上市公司必须符合的条件：公开发行的股份占公司股份总数的25%以上;股本总额超过4亿元的，向社会公开发行的比例15%以上。

　　2.股份有限公司采取发起设立方式设立的，全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的20%。

　　二、证券市场主体

　　1.单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总额的10%。

　　2.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总额的30%。

　　3.投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%。

　　4.会计师事务所申请证券资格、资产评估机构申请的条件：至少有25名以上的合伙人，且50%以上合伙人最近在本会计师事务所连续执业3年以上

　　5.证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%。

　　6.证券公司应当遵守以下风险控制指标的规定：

　　①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%。

　　②对单一证券公司转融通的额余额，不得超过证券金融公司净资本的50%。

　　③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%。

　　④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%。

　　7.证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金。

　　三、股票

　　1.股东大会一般每年定期召开一次，当出现董事会认为必要、监事会提议召开、单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求等情形时，也可召开临时股东大会。

　　2.改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守以下规定：持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在上述规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过5%，在24个月内不得超过10%。

　　3.上市非公开发行股票应符合的条件：发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%。

　　4.向原股东配售股份(配股)的条件：拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%。

　　四、债券

　　1.中小非金融企业集合票据发行规模要求：任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40%，任一企业集合票据募集资金额不超过2亿元人民币，单只集合票据注册金额不超过10亿元人民币。

　　2.期货交易有特定的保证金制度，按照成交合约价值的一定比例向买卖双方收取保证金，通常是合约价值的5%~10%。而远期交易是否收取或收取多少保证金由交易双方商定。

　　五、证券投资基金与衍生工...

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　　2017年金融市场基础知识：金额篇

　　一、金融市场体系

　　1.发行人首次公开发行股票后申请其股票主板上市，应当符合的条件：公司股本总额不少于人民币五千万元;公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。

　　2.债券型上市公司必须符合的条件：公司债券的实际发行额不少于人民币5000万元;股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元。

　　3.发行人首次公开发行股票后申请其股票创业板上市，应当符合的条件：公司股本总额不少于人民币三千万元;公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。

　　二、证券市场主体

　　1.证券资产管理业务：证券公司从事资产管理业务，公司净资本不低于2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立规定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。

　　2.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元;设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。

　　3.会计师事务所申请证券资格的条件：净资产不少于500万元;会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于8000万元;上一年度业务收入不少于8000万元，其中审计业务收入不少于6000万元。

　　4.申请证券、期货投资咨询机构具备的条件：有100万元人民币以上的注册资本。

　　5.申请证券评级业务许可的条件：具有中国法人资格，实收资本与净资本资产均不少于人民币2000万元。

　　6.资产评估机构申请条件：净资产不少于200万元;最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于500万元。

　　7.证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币60亿元，注册资本应当为实收资本，其股东应当用货币出资。

　　8.证券登记结算公司的设立条件：自有资金不少于人民币2亿元。

　　9.向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。

　　三、股票

　　首次公开发行股票并上市的发行人的财务指标应满足的要求：最近三个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益后较低者为计算依据;最近3个会计年度经营活动产生的现金流净额累计超过人民币5000万元或者近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元;发行前股本、总额不少于人民币3000万元。

　　四、债券

　　1.中小非金融企业集合票据发行规模要求：任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40...

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　　第七章第二节　证券公司的主要业务

　　我国证券公司的业务范围包括：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理及其他证券业务。

　　一、证券经纪业务

　　证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。

　　经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。

　　证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守下列规定：

　　1.未经国务院证券监督管理机构批准，不得为客户提供融资融券服务;

　　2.不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。

　　3.不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失。

　　4.妥善保管客户开户资料、委托记录.、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。

　　5.证券公司及其从业人员不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割。

　　6.禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：

　　违背委托人的指令买卖证券;未经客户委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;挪用客户交易结算资金;为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖;利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。

　　例7-1(2012年3月考题·多选题)

　　证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守下列规定(　　)。

　　A.未经国务院证券监督管理机构批准，不得为客户提供融资融券服务

　　B.不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失

　　C.妥善保管客户开户资料、委托记录

　　D.禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为

　　【参考答案】ABCD

　　【解析】证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守下列规定：第一，未经国务院证券监督管理机构批准，不得为客户提供融资融券服务。第二，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。第三，不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失。第四，妥善保管客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管

　　理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。第五，证券公司及其从业人员不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割。第六，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为。

　　二、证券投资咨询业务

　　根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。证券公司可以经营证券投资咨...

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　　第七章第三节 证券公司的治理结构和内部控制

　　一、证券公司治理结构

　　公司治理结构是一种联系并规范股东(财产所有者)、董事会、高级管理人员权利和义务，以及与此有关的聘选、监督等问题的制度框架。

　　2006年11月30日，中国证监会发布《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》，进一步明确证券公司董事、监事和高级管理人员的任职条件、职责及监管措施。

　　对于担任证券公司独立董事的人员，除应当从事证券、金融、法律、会计工作5年以上，具有大学本科以上学历，并且具有学士以上学位，有履行职责所必需的时间和精力以外，还规定了独立董事不得与证券公司存在关联关系、利益冲突或者存在其他可能妨碍独立客观判断的情形。

　　不得担任证券公司独立董事的人员有：(1)在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员;(2)在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或控制证券公司5%以上股权的单位、证券公司前5名股东单位、与证券公司存在业务联系或利益关系的机构;(3)持有或控制上市

　　证券公司1%以上股权的自然人、上市证券公司前10名股东中的自然人股东、或者控制证券公司5%以上股权的自然人及其上述人员的近亲属;(4)为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属;(5)最近1年内曾经具有前4项所列举情形之一的人员;(6)在其他证券公司担任除独立董事以外职务的人员等。

　　(一)股东及股东会

　　1.股东及实际控制人。证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。

　　2.股东会。董事会、监事会、单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以向股东会提出议案。单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人。持有一定比例股权的股东和监事会可以按照公司章程规定的程序召集临时股东会会议。

　　3.控股股东的行为规范。

　　(二)董事和董事会

　　1.董事的知情权

　　2.董事会

　　证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行驶公司章程规定的职权。

　　3.独立董事

　　独立董事除具有《公司法》和其他法律、行政法规赋予董事的职权外，还可以向董事会或者监事会提议召开临时股东会、提议召开董事会，为履行职责的需要聘请审计机构或咨询机构，对公司的薪酬计划、激励计划以及重大关联交易等事项发表独立意见。

　　(三)监事和监事会

　　证券公司应当采取措施切实保障监事的知情权，为监事履行职责提供必要的条件。监事有权了解公司经营情况，并承担相应的保密义务。

　　监事会应当制定规范的监事会议事规则，经股东会审议通过。监事会对公司财务以及公司董事、经理层人员履行职责的合法合规性进行监督，并向股东会负责。

　　(四)经理层

　　总经理应当根据董事会或监...

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　　第六章第四节　证券投资的收益与风险

　　一、证券投资收益

　　未来收益的不确定性就是证券投资的风险。

　　(一)股票收益

　　1.股息。股息是指股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利。

　　红利是股东在取得固定的股息以后又从股份有限公司领取的收益。

　　股息的来源是公司的税后利润。

　　税后利润的分配顺序：弥补亏损、提取法定公积金、优先股分配、提取任意公积金、股息分配。

　　税后净利润是公司分配股息的基础和最高限额，股息的具体形式可以分为：

　　(1)现金股息。(2)股票股息。(3)财产股息。(4)负债股息。(5)建业股息。

　　2.资本损益。

　　3.公积金转增股本。公积金转增股本也采取送股的形式，但送股的资金不是来自当年未分配盈利，而是公司提取的公积金。公司的公积金来源有以下几项：

　　一是股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金;

　　二是依据我国《公司法》的规定，每年从税后利润中按比例提存部分法定公积金;

　　三是股东大会决议后提取的任意公积金;

　　四是公司经过若干年经营以后资产重估增值部分;

　　五是公司从外部取得的赠与资产。

　　(二)债券收益

　　债券收益的来源：一是债券的利息收益;二是资本利得;三是再投资收益。

　　二、证券投资风险

　　与证券投资相关的所有风险称为总风险，总风险可为分系统风险和非系统风险两大类。

　　(一)系统风险

　　系统风险是指由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，不可回避、不可分散的风险。主要包括政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购买力风险等。

　　1.政策风险。

　　2.经济周期波动风险。

　　3.利率风险。利率风险对不同证券的影响是不相同的：

　　(1)利率风险是固定收益证券的主要风险，特别是债券的主要风险。

　　(2)利率风险是政府债券的主要风险。

　　(3)利率风险对长期债券的影响大于短期债券。

　　例6—15(2012年3月考题·判断题)

　　利率风险对长期债券的影响小于短期债券。(　　)

　　【参考答案】×

　　【解析】在利率水平变动幅度相同的情况下，长期债券价格变动幅度大于短期债券，因此，长期债券的利率风险犬于短期债券。

　　4.购买力风险。购买力风险又称通货膨胀风险。

　　实际收益率=名义收益率一通货膨胀率

　　购买力风险对不同证券的影响是不同的，最容易受其损害的是固定收益证券;长期债券的购买力风险又要比短期债券大。相比之下，浮动利率债券或保值贴补债券的购买力风险较小。普通股股票的购买力风险也相对较小。

　　购买力风险对不同股票的影响是不同的;在通货膨胀不同阶段，对...