证券考试习题及答案

　　小编为大家整理收集了2016年证券考试《金融市场基础知识》冲刺必备试题，需要了解更多的信息可以关注出国留学网证券从业考试栏目，我们会持续不断地更新证券资讯。

　　一、单选题

　　41. 样本股由在深圳证券交易所上市、完成股权分置改革的、正常交易的各类行业的股票组成的股价指数是(　　)。

　　A.深证新指数

　　B.深证综合指数

　　C.中小企业板指数

　　D.深证创新指数

　　42. 与封闭式基金相比，(　　)是开放式基金所特有的风险。

　　A.管理能力风险

　　B.市场风险

　　C.技术风险

　　D.巨额赎回风险

　　43. 以基金资产的长期增值为目的的证券投资基金是(　　)。

　　A.平衡型基金

　　B.成长型基金

　　C.股票收入型基金

　　D.固定收入型基金

　　44. 股票是一种(　　)。

　　A.物权证券

　　B.设权证券

　　C.债权证券

　　D.综合权利证券

　　45. 证券公司合规管理的基本制度，经(　　)审议后实施。

　　A.股东(大)会

　　B.董事会

　　C.监事会

　　D.高级管理人员

　　46. 以下不是证券交易所理事会的职责的是(　　)。

　　A.选举和罢免会员理事

　　B.执行会员大会的决议

　　C.制定、修改证券交易的业务规则

　　D.审定总经理提出的工作计划

　　47. 以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的(　　)。

　　A.资本公积金

　　B.任意公积金

　　C.盈余公积金

　　D.法定公积金

　　48. 我国《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，注册资本最低限额为人民币(　　)。

　　A.五千万元

　　B.五亿元

　　C.一亿元

　　D.三千万元

　　49. 我国《证券法》规定，操纵证券交易价格或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并处违法所得(　　)以上(　　)以下的罚款。

　　A.一倍 五倍

　　B.一倍 三倍

　　C.二倍 五倍

　　D.一倍 二倍

　　50. 证券交易通常都必须遵循(　　)。

　　A.价格优先原则和数量优先原则

　　B.客户优先原则和时间优先原则

　　C.价格优先原则和时间优先原则

　　D.时间优先原则和价格优先原则

　　51. 赋予公司老股东优先认股权的主要目的之一是(　　)。

　　A.保证公司老股东在公司中保持原有的持股比例

　　B.保证公司货币资金的增加

　　C.保证公司资产的增值

　　D.保证公司权益的增加

　　52. 美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势不包括(　　...

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　　一、单选题

　　1. 证券市场按证券品种划分，可以分为(　　)

　　A.发行市场和流通市场

　　B.场内市场和场外市场

　　C.股票市场、债券市场、基金市场

　　D.国内市场和国际市场

　　2. 证券公司及其从业人员从事的欺诈客户的行为不包括(　　)

　　A.挪用客户交易结算资金

　　B.在批准的营业场所外接受客户委托和进行清算交割

　　C.违背委托人的指令买卖证券

　　D.为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

　　3. 以下关于股票的说法错误的是(　　)

　　A.股份有限公司的资本划分为股份，每一份股份的金额相等

　　B.同种类的每一股份具有同等权利

　　C.股票作为一种所有权凭证，有一定的格式

　　D.我国《公司法》规定，股票由公司董事长签名，公司盖章

　　4. 将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按(　　)的不同划分的。

　　A.投资者的买卖行为

　　B.合约履行时间

　　C.基础工具

　　D.时间标准

　　5. 中证指数有限公司于2007年7月2日发布(　　)只沪深300行业指数。

　　A.8

　　B.10

　　C.5

　　D.7

　　6. 证券交易所通过观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，监控异常波动的行为属于(　　)

　　A.行情监控

　　B.资金监控

　　C.证券监控

　　D.交易监控

　　7. 《证券发行与承销管理办法》规定，保荐机构推荐发行人证券上市，应当向(　　)提交推荐书。

　　A.发行审核委员会

　　B.中国证监会

　　C.证券交易所

　　D.中国证券业协会

　　8. 通常，基金托管人与(　　)签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。

　　A.基金持有人

　　B.基金发起人

　　C.基金管理人

　　D.基金销售机构

　　9. 通常所说的“金边债券”是指(　　)

　　A.企业债券

　　B.金融债券

　　C.以黄金储备为担保而发行的债券

　　D.政府债券

　　10. 由一家或几家大银行牵头，组成十几家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是(　　)。

　　A.欧洲债券

　　B.亚洲债券

　　C.龙债券

　　D.外国债券

　　11. 为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是(　　)的基本功能。

　　A.证券流通市场

　　B.回购协议市场

　　C.证券发行市场

　　D.同业拆借市场

　　12. 下列关于我国代办股份...

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　　1.( )是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险

　　A.再投资风险

　　B.违约风险

　　C.提前赎回风险

　　D.信用风险

　　【答案】C

　　【解析】提前赎回风险又称为回购风险，是指债券发行者在债券到期日前赎回有提前赎回条款的债券所带来的风险。债券发行人通常在市场利率下降时执行提前赎回条款，因此投资者只好将收益和本金再投资于其他利率更低的债券，导致再投资风险

　　2.( )主要用于衡量投资者持有债券变现的难易程度

　　A.利率风险

　　B.流动性风险

　　C.汇率风险

　　D.赎回风险

　　【答案】B

　　【解析】债券的流动性风险是指未到期债券的持有者无法以市值，而只能以明显低于市值的价格变现债券形成的投资风险。债券的流动性或者流通性，是指债券投资者将手中的债券变现的能力。如果变现的速度很快，并且没有遭受变现可能带来的损失，那么这种债券的流动性就比较高;反之，如果变现速度很慢，或者为了迅速变现必须承担额外的损失，那么，这种债券的流动性就比较低

　　3.按债券交易方式分类，商业银行柜台市场的交易品种是( )

　　A.质押式回购

　　B.现券交易

　　C.买断式回购

　　D.远期交易

　　【答案】B

　　【解析】按债券交易方式分类，银行间债券市场的交易品种有现券交易、质押式回购、买断式回购、远期交易、债券借贷;交易所债券市场的交易品种有现券交易、质押式回购、融资融券;商业银行柜台市场的交易品种是现券交易。

　　4.财政部代表中央政府发行的债券，被称为( )

　　A.国债

　　B.地方政府债券

　　C.公司债券

　　D.金融债券

　　【答案】A

　　【解析】政府债券是政府为筹集资金而向投资者出具并承诺在一定时期支付利息和偿还本金的债务凭证。我国政府债券包括国债和地方政府债。其中，国债是财政部代表中央政府发行的债券。

　　5.当利率水平下降时，已发债券的市场价格一般将( )

　　A.下降

　　B.盘整

　　C.上升

　　D.不变

　　【答案】C

　　【解析】债券的价格与利率呈反向变动关系：利率上升时，债券价格下降;利率下降时，债券价格上升

　　6.对于那些打算持有债券到期的投资者来说，( )

　　A.利率风险不重要

　　B.赎回风险不重要

　　C.汇率风险不重要

　　D.流动性风险不重要

　　【答案】D

　　【解析】D项，债券的流动性风险是指未到期债券的持有者无法以市值，而只能以明显低于市值的价格变现债券形成的投资风险。因此对于那些打算将债券长期持有至到期日的投资者来说，流动性风险不重要。

　　7.发行时不规定利率，券面也不附息票...

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　　1.( )是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证

　　A.存托凭证

　　B.可转换债券

　　C.权证

　　D.可转让存单

　　【答案】A

　　【解析】存托凭证是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。存托凭证一般代表外国公司股票。对发行人来说，发行存托凭证可以扩大市场容量，增强筹资能力;对于投资者来说，购买存托凭证可以规避跨国投资的风险

　　2.按行权时间分类，( )可以在权证失效日之前的任意交易日行权

　　A.欧式权证

　　B.百慕大权证

　　C.美式权证

　　D.备兑权证

　　【答案】C

　　【解析】按行权时间分类，权证可分为美式权证、欧式权证、百慕大式权证等。美式权证可在权证失效日之前任何交易日行权，欧式权证仅可在失效日当日行权，百慕大式权证可在失效日之前一段规定时间内行权

　　3.当可转换债券持有人行使转换权后，( )

　　A.公司实收资本不变，总股份数增加

　　B.公司实收资本增加，总股份数不变

　　C.公司实收资本和总股份数增加

　　D.公司实收资本和总股份数不变

　　【答案】C

　　【解析】可转换债券是指在一段时期内，持有者有权按照约定的转换价格或转换比率将债券转换成另一种证券的证券，通常是转换成普通股票。可转换债券持有者行权转股后，公司发行在外的股票增多，此时，公司的实收资本和股份总数增加

　　4.当一个行业技术已经成熟，产品的市场基本形成并不断扩大，公司利润开始逐步上升，股价逐步上涨时，表明该行业处于生命周期的( )

　　A.成长期

　　B.初创期

　　C.衰退期

　　D.成熟期

　　【答案】A

　　【解析】在成长期，各项技术已经成熟，产品的市场也基本形成并不断扩大，公司利润开始逐步上升，公司股价逐步上涨

　　5.股票的内在价值就是股票未来收益的( )

　　A.当前价值

　　B.期望价值

　　C.价值总和

　　D.期望价格

　　【答案】A

　　【解析】股票的内在价值即理论价值，是指股票未来收益的现值

　　6.股票市场价格的最直接影响因素是( )，其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格

　　A.供求关系

　　B.公司经营状况

　　C.宏观经济因素

　　D.政治因素

　　【答案】A

　　【解析】股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响。其中，供求关系是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的

　　7.股票市场上有一支股票的价格是每股30元，已知发行该股票的公司在该年度净利润为1000万元，销售收入总额为10000万元，未分配利润为3000万元，...

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　　1.2006年6月，纽约证券交易所和( )合并计划获双方股东大会批准，首个跨大西洋的全球最大的新交易所诞生。

　　A、东京证券交易所

　　B、泛欧证券交易所

　　C、伦敦国际金融期权期货交易所

　　D、葡萄牙交易所

　　答案：B

　　解析：2006年6月，纽约证券交易所和泛欧证券交易所合并计划获双方股东大会批准，首个跨大西洋的全球最大的新交易所诞生。

　　2.单个投资管理人管理的企业年金基金资产，投资于一家企业所发行的证券或者单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的( )，也不得超过其管理的企业年金基金财产总值的( )。

　　A、3%、5%

　　B、5%、3%

　　C、5%、10%

　　D、10%、5%

　　答案：C

　　解析：单个投资管理人管理的企业年金基金资产，投资于一家企业所发行的证券或者单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的5%，也不得超过其管理的企业年金基金财产总值的10%。

　　3.证券市场的基本功能不包括( )。

　　A、筹资-投资功能

　　B、定价功能

　　C、资本配置功能

　　D、规避风险功能

　　答案：D

　　解析：其他三个都是证券市场的基本功能。

　　4.1984年11月，( )在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场

　　A、中国工商银行

　　B、中国农业银行

　　C、中国银行

　　D、中国建设银行

　　答案：C

　　解析：1984年11月，中国银行在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。

　　5.1918年夏天成立的( )，是中国人自己创办的第一家证券交易所。

　　A、天津市企业交易所

　　B、上海证券物品交易所

　　C、青岛物品交易所

　　D、北平证券交易所

　　答案：D

　　解析：1918年夏天成立的北平证券交易所是中国人自己创办的第一家证券交易所。

　　6.证券是指各类记载并代表一定权利的( )。

　　A、商品凭证

　　B、法律凭证

　　C、货币凭证

　　D、资本凭证

　　答案：B

　　解析：常识题，考察证券的定义。

　　7.( )是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。

　　A、S股

　　B、N股

　　C、H股

　　D、红筹股

　　答案：C

　　解析：此题考察H股的定义。

　　8.优先股票的特征不包括( )。

　　A、股息率固定

　　B、股息分派优先

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　　1.基金托管费是支付给( )的费用。

　　A、基金管理人

　　B、基金托管人

　　C、基金监管机构

　　D、基金持有人

　　答案：B

　　解析：基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。

　　2.股份有限公司溢价发行股票，募集的资金中等于面值总和的部分记入股本账户，超过股票面值金额的溢价款列为公司的( )。

　　A、股本

　　B、盈余公积

　　C、资本公积

　　D、未分配利润

　　答案：C

　　解析：溢价款列为公司的资本公积。

　　3.在美国发行的外国债券被称为( )。

　　A、扬基债券

　　B、武士债券

　　C、龙债券

　　D、欧洲债券

　　答案：A

　　解析：在美国发行的外国债券被称为扬基债券。

　　4.以下不属于金融衍生工具产生的原因的是( )。

　　A、承担风险，追逐利润

　　B、20世纪80年代以来的金融自由化

　　C、金融机构利润驱动

　　D、新技术革命

　　答案：A

　　解析：金融衍生工具产生的最基本原因是避险。

　　5.在各类证券投资基金中，相对风险最大的基金是( )。

　　A、货币市场基金

　　B、股票基金

　　C、国债基金

　　D、指数基金

　　答案：B

　　解析：股票基金风险大于指数基金大于国债基金大于货币市场基金。

　　6.NASDAQ综合指数是按每个公司的( )来设定权重的。

　　A、股本总数

　　B、市场成交量

　　C、成交金额

　　D、市场价值

　　答案：D

　　解析：NASDAQ综合指数是按每个公司的市场价值来设定权重的。

　　7.股东大会一般每( )定期召开一次。

　　A、两年

　　B、一年

　　C、半年

　　D、一月

　　答案：B

　　解析：股东大会一般每年定期召开一次。

　　8.以个人为发行对象的非流通国债，一般是吸收个人的( )。

　　A、大额投资资金

　　B、大额储蓄资金

　　C、小额储蓄资金

　　D、小额投资资金

　　答案：C

　　解析：以个人为发行对象的非流通国债，一般是吸收个人的小额储蓄资金

　　9.按照约定的汇率，交易双方在约定的未来日期买卖约定数量的某种外币的远期协议，称之为( )。

　　A、远期合约

　　B、金融远期合约

　　C、远期汇率合约

　　D、远期利率合约

　　答案：C

　　解析：此...

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　　一、单选题：

　　1、金融机构按照国务院反洗钱行政主管部门的要求，临时冻结资金不得超过( )小时。

　　A.72 B.12

　　C.24 D.48

　　答案：D

　　解析：金融机构按照国务院反洗钱行政主管部门的要求，临时冻结资金不得超过48小时。

　　2、我国有关法律规定，在支付普通股票的红利之前，公司分配税后利润的顺序是( )。

　　A.弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金

　　B.提取法定公积金、弥补亏损、提取任意公积金

　　C.提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损

　　D.提取任意公积金、提取法定公积金、弥补亏损

　　答案：A

　　解析：我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，应按如下顺序分配：弥补亏损，提取法定公积金，提取任意公积金。

　　3、各国政府对股票基金的监管都十分严格，其主要目的是( )。

　　A.保持基金的流动性

　　B.提高基金的变现性

　　C.防止基金操纵股市

　　D.防止内部人控制

　　答案：C

　　解析：各国政府对股票基金的监管都十分严格，以防止基金过度投机和操纵股市。

　　4.( )，中国证监会正式颁布实施《公司债券发行试点办法》，该办法的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。

　　A、2006年12月

　　B、2007年1月

　　C、2007年8月

　　D、2007年10月

　　答案：C

　　解析：2007年8月，中国证监会正式颁布实施《公司债券发行试点办法》，该办法的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。

　　5.上证国债指数的样本是( )。

　　A、在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债

　　B、在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债

　　C、在上诲证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债

　　D、在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债

　　答案：B

　　解析：上证国债指数的样本是在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债。

　　6.创业板上市公司生产经营活动受到严重影响且预计在( )个月以内不能恢复正常，深圳证券交易所对该上市公司的股票实行其他风险警示处理。

　　A.5

　　B.4

　　C.3

　　D.2

　　答案：C

　　解析：上市公司出现下列情形之一的，深圳证券交易所对在创业板上市的股票交易实行其他风险警示处理：按照有关规定申请并获准撤销退市风险警示的公司或者申请并获准恢复上市的公司，其最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营或者扣除非经常性...

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