证券资格考试历年真题

　　中国证券业协会为各位提供了证券从业人员资格考试－市场基础知识历年试题及参考答案（判断题1），仅供参考，更多试题请关注中国证券业协会！

　　历年证券基础知识模拟测试题和参考答案

　　第三部分：是非题

　　请在下列题目中选择最适合的答案，每题0.5分。

　　1、国库券起源于英国，属于一种弥补国库长期收支差额的政府债券。

　　2、1982年2月，美国堪萨斯农产品交易所开办堪萨斯价值线综合指数期货，这标志着股价指数期货的正式产生。

　　3、股票的流动性是指股票可以自由地进行交易。

　　4、当可转换证券的转换价值低于其理论价值时，投资者可继续持有债券，一方面可得到每年固定的债息，一方面可等待普通股价格的上涨。

　　5、ADR业务中，托管银行负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。

　　6、证券公司在英国称商人银行。

　　7、债券的特征之一是参与性。

　　8、债券投资不能收回有两种情况：一是债务人不履行债务，二是流通市场风险。

　　9、我国《公司法》规定，股份有限公司对社会公众发行的股票，必须是记名股票。

　　10、基金的风险可能小于股票。

　　11、公司型基金不是法人

　　12、证券公司的功能作用主要体现在媒介资金供需、构造证券市场、优化资源配置、促进产业集中等方面。

　　13、一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较长的债券，这样可以有利于降低筹资者的利息负担。

　　14、货币基金的收益随市场利率的下跌而上升，随市场利率的上调而下降。

　　15、欧洲债券是指欧洲国家在其本国境内发行的，以欧洲货币单位为面值的债券。

　　16、基金对投资的最低限额要求不高，投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量。

　　17、综合类证券公司注册资本的最低限额为人民币5亿元。

　　18、在我国，证券经营机构包括证券商和证券公司。

　　19、债券利息对于债务人来说是筹资成本，对于债权人来说是投资收益。

　　20、经纪类证券公司可经营证券经纪业务、证券自营义务、证券承销业务等。

　　21、封闭式基金的规模在发行后未经法定程序认可，不能再增加发行。

　　22、ADR业务中，托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地的分行、附属行或代理行。

　　23、债券不是债权债务关系的法律凭证。

　　24、开放式基金的买卖价格取决于基金单位净资产值。

　　25、债券基金的收益受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益会上升；反之，市场利率上调，其收益将下降。

　　26、认股权证的换股比率越高，认股权证的价值越小。

　　27、证券市场与中长期信贷市场共同构成资本市场的总体。

　　28、国有股权即国有股。

　　29、对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关为司法部和证监会。

　　30、期权出售者在交易中所取得的盈利是...

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　　单项选择题

　　单选：下列关于优先股的说法中错误的是( )。【201409】【201306】【201209】

　　A.优先股股东参与剩余资产分配时，一般按优先股的市场价值清偿

　　B.从风险角度看，优先股票风险小于普通股票

　　C.只有在特殊情况下，如讨论涉及优先股票股东权益的议案时，优先股股东才能行使表决权

　　D.优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产

　　答案：A

　　解析：优先股股东参与剩余资产分配时，一般按优先股的面值清偿，A错误。

　　单选：开放式基金的交易价格主要取决于( )。【201403】【201309】【201203】【201103】

　　A.每一基金份额资产净值

　　B.每一基金份额资产总值

　　C.未来收益的贴现值

　　D.市场供求关系

　　答案：A

　　解析：开放式基金的交易价格取决于每一基金份额净资产值的大小。

　　单选：股票价格指数期货的交易单位是( )。【201406】【201212】【201203】

　　A.基础指数的1/10

　　B.基础指数的数值与双方约定的每点价值之乘积

　　C.基础指数

　　D.基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积

　　答案：D

　　解析：股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积，采用现金结算。

　　单选：股票价格指数期货的交易单位是( )。【201406】【201212】【201203】

　　A.基础指数的1/10

　　B.基础指数的数值与双方约定的每点价值之乘积

　　C.基础指数

　　D.基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积

　　答案：D

　　解析：股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积，采用现金结算。

　　单选：基金交易费中由证券公司按成交金额的一定比率向基金收取的费用是( )。【201409】【201306】【201209】【201203】

　　A.信息披露费

　　B.交易佣金

　　C.托管费

　　D.审计费

　　答案：B

　　解析：交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。

　　单选：财政政策对股票价格影响的主要渠道之一是通过调节税率影响企业( )。【201406】【201212】【201206】

　　A.销售收入

　　B.资产总额

　　C.产品价格

　　D.利润和股息

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　　历年证券基础知识模拟测试题和参考答案

　　多项选择题

　　1、基金与股票的重要区别就在于（　　）。

　　A、反映的关系不同

　　B、所筹资金的投向不同

　　C、风险水平不同

　　D、投资时间不同

　　【参考答案】〖ABC〗

　　2、（　　）是证券投资基金的特点。

　　A、集合投资

　　B、交易频繁

　　C、分散风险

　　D、专家管理

　　【参考答案】〖ACD〗

　　3、（　　）属于外国债券。

　　A、全球债券

　　B、欧洲债券

　　C、武士债券

　　D、扬基债券

　　【参考答案】〖CD〗

　　4、国际债券的种类有（　　）。

　　A、外国债券

　　B、本国债券

　　C、欧洲债券

　　D、通行债券

　　【参考答案】〖AC〗

　　5、与国内债券相比，国际债券的特点是（　　）。

　　A、资金来源上具有狭隘性

　　B、计价货币上具有通用性

　　C、汇率变动上具有风险性

　　D、管理方法上具有单向性

　　【参考答案】〖BC〗

　　6、国际债券的发行人主要有（　　）。

　　A、政府

　　B、国际组织

　　C、金融机构

　　D、工商企业

　　【参考答案】〖ABCD〗

　　7、分期公司债的发行方式是（　　）。

　　A、直线性发行

　　B、曲线性发行

　　C、等额式发行

　　D、非等额式发行

　　【参考答案】〖CD〗

　　8、（　　）属于公司债券的特征。

　　A、免税性

　　B、契约性

　　C、优先性

　　D、风险性

　　【参考答案】〖BCD〗

　　9、我国80年代以来发行过的国债品种有（　　）。

　　A、重点建设债券

　　B、国家建设债券

　　C、保值公债

　　D、特种国债

　　【参考答案】〖ABCD〗

　　10、流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有（　　）的特点。

　　A、自由转让

　　B、主要吸纳储蓄资金

　　C、短期性<...

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　　单项选择题

　　1、证券的法律特征是指______（　　）

　　A、它是依法订立的一种合约

　　B、它须依法审批才能发行

　　C、各国都制定相关的证券法律法规

　　D、反映的是某种法律行为的结果

　　标准答案：D

　　2、一般情况下，虚拟资本的价格总额总是______实际资本额（　　）

　　A、大于

　　B、等于

　　C、小于

　　D、不等于

　　标准答案：A

　　3、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种______（　　）

　　A、有价证券

　　B、商品证券

　　C、货币证券

　　D、资本证券

　　标准答案：B

　　4、狭义的证券就指______（　　）

　　A、商品证券

　　B、货币证券

　　C、资本证券

　　D、现金证券

　　标准答案：C

　　5、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬此收益的最终源泉是______（　　）

　　A、买卖差价

　　B、利息或红利

　　C、生产经营过程中的资产增值

　　D、虚拟资本价值

　　标准答案：C

　　6、证券的风险性来源于______（　　）

　　A、可预测的不利变化

　　B、无法预测的变化

　　C、更高的收益可能

　　D、未来状况的不确定性

　　标准答案：D

　　7、世界上第一家股票交易所在______成立（　　）

　　A、纽约

　　B、阿姆斯特丹

　　C、伦敦

　　D、费城

　　标准答案：B

　　8、中国历史上第一家由中国人自己创办的证券市场所是______（　　）

　　A、北平证券交易所

　　B、上海华商证券交易所

　　C、青岛物品证券交易所

　　D、天津市企业交易所

　　标准答案：A

　　9、______，国务院颁发《股票发行与交易管理暂行条例》（　　）

　　A、1992年4月23日

　　B、1993年4月22日

　　C、1994年4月22日

　　D、1995年4月22日

　　标准答案：B

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　　中国证券业协会为各位提供了证券从业人员资格考试－市场基础知识历年试题及参考答案（单项选题4），仅供参考，更多试题请关注中国证券业协会！

　　1.证券公司的主要业务

　　证券公司自营业务主要赚取的是（　　）。（单项选择题）

　　1:A：佣金［错］

　　2:B：手续费［错］

　　3:C：价差收益［对］

　　4:D：利差收益［错］

　　2.债券按利率是否固定分类

　　债券是（　　）的证明书。（单项选择题）

　　1:A：股票［错］

　　2:B：有价证券［错］

　　3:C：债［对］

　　4:D：基金［错］

　　3.上证指数

　　上证综合指数是以全部上市股票为样本，（　　）。（单项选择题）

　　1:A：以股票流通股数为权数，按加权平均法计算［错］

　　2:B：以股票发行量为权数，按简单平均法计算［错］

　　3:C：以股票发行量为权数，按加权平均法计算［对］

　　4:D：以股票流通股数为权数，按简单平均法计算［错］

　　4.公司型基金

　　公司型基金的资产是委托（　　）经营管理的。（单项选择题）

　　1:D：基金托管人［错］

　　2:A：基金持有人大会［错］ 

　　3:B：董事会［错］

　　4:C：基金管理公司［对］

　　5.《公司法》的主要内容

　　依照《关于设立外商投资股份有限公司若干问题的暂行规定》，在外商投资股份有限公司中，外国股东购买并持有的股份占公司注册资本的比例不得低于（　　）。（单项选择题）

　　1:A：25%［对］

　　2:B：30%［错］

　　3:C：40%［错］

　　4:D：50%［错］

　　6.金融期货与金融期权的区别

　　通常，在金融期权交易中，（　　）需要开立保证金帐户，并按规定缴纳保证金。（单项选择题）

　　1:A：期权购入者［错］

　　2:B：期权买卖双方均要［错］

　　3:C：期权买卖双方均不［错］

　　4:D：期权出售者［对］

　　7.股票价格指数

　　在计算股价指数时，先计算各样本股的人别指数，再加总求算术平均，这是股价指数计算方法中的（　　）。（单项选择题）

　　1:A：相对法［对］

　　2:B：综合法［错］

　　3:C：基期加权法［错］

　　4:D：计算期加权法［错］

　　8.封闭式基金

　　封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按照投资者的（　　）进行合理分配。（单项选择题）

　　1:A：出资比例［对］

　　2:B...

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　　1.ETF的分类

　　管理型投资公司ETF的特点是（　）。（不定项选择题）

　　1:A：受托人投资决策自由处置相对较大［对］

　　2:B：可以进行衍生工具投资［对］

　　3:C：在投资过程中无须完全模拟基础指数，可以采取样本股策略进行有选择的模拟［对］

　　4:D：不能对外融资［错］

　　2.我国的企业债券

　　公司债券的类型包括（　）。（不定项选择题） 

　　1:A：保证公司债［对］

　　2:B：附新股认股权公司债［对］

　　3:C：不动产抵押公司债［对］

　　4:D：信用公司债［对］

　　3.证券公司定义和功能

　　证券公司以（　）等身份参与交易市场活动。（不定项选择题）

　　1:A：自营商［对］

　　2:B：做市商［对］

　　3:C：经纪商［对］

　　4:D：交易商［错］

　　4.《证券法》有关证券市场参与者的规定

　　证券业协会履行的职责有（　）。（不定项选择题） 

　　1:A：收集整理证券信息，为会员提供服务［对］

　　2:B：依法维护会员的合法权益［对］

　　3:C：组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究［对］

　　4:D：制定有关证券市场监督管理的规章规则［错］

　　5.金融衍生工具的分类

　　5.金融互换包括（　）。（不定项选择题）

　　1:B：货币互换［对］

　　2:C：债券互换［错］

　　3:D：利率互换［对］

　　4:A：股票互换［错］

　　6.场外交易市场的定义、特征和功能

　　6.场外交易市场的特点是（　）。（不定项选择题）

　　1:A：是一个分散、无形的市场［对］ 

　　2:B：组织方式采取做市商制［对］

　　3:C：拥有众多证券种类和证券经营机构［对］

　　4:D：以议价方式进行交易［对］

　　7.证券市场的定义

　　资本市场包含以下部分（　）。（不定项选择题）

　　1:A：证券市场［对］

　　2:B：货币市场［错］

　　3:C：长期信货市场［对］

　　4:D：保险市场［错］

　　8.三板市场2002

　　根据现行规定，我国三板市场的股份转让是采取（　）。（不定项选择题）

　　1:A：定期的方式［对］

　　2:B：非定期的方式［错］

　　3:C：连续方式...