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证券考试2016年《金融基础知识》备考训练题

证券市场基础知识及答案 证券考试测试题

  小编为大家提供了2016年证券从业《金融基础知识》考点练习题,更多证券资讯可以关注出国留学网证券从业考试栏目,我们会持续为大家更新最新的证券资讯。

  一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求。请将正确选项的代码填入括号内)

  1.中国债券市场首次引入的发行人民币债券的外资机构发行主体是(  )。

  A.世界银行和亚洲开发银行

  B.国际金融公司和亚洲开发银行

  C.国际货币基金组织和世界银行

  D.国际金融公司和世界银行

  2.证券公司申请保荐机构资格的,其从业人员不得少于(  )人。

  A.10

  B.35

  C.50

  D.100

  3.申请凭证式国债承销团成员资格的申请人除具备基本条件外,其营业网点还不得少于(  )个。

  A.5

  B.10

  C.30

  D.40

  4.证券公司以短期融资为目的,在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券指(  )。

  A.证券公司发行的可转换债券

  B.证券公司短期融资券

  C.证券公司发行的次级债券

  D.证券公司资产支持证券

  5.中国证监会对证券公司的证券承销业务的现场检查是指对(  )。

  A.机构、体制与人员的检查

  B.财务处理办法的检查

  C.规章制度的检查

  D.机构、制度、人员的检查和业务的检查

  6.以募集方式设立股份有限公司的,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的(  )。

  A.30%

  B.35%

  C.40%

  D.50%

  7.公司收购本公司股份后,属于减少公司注册资本情形的,应当自收购之日起__________内注销;属于与持有本公司股份的其他公司合并情形的,应当在__________内转让或者注销。(  )

  A.10日,6个月

  B.10日,60日

  C.5日,6个月

  D.5日,60日

  8.个人股东亲自出席年度股东大会的,应当出示(  )。

  A.本人身份证

  B.持股凭证

  C.本人身份证和持股凭证

  D.书面委托书

  9.中国证监会在(  )个工作日内对上市公司独立董事的任职资格和独立性进行审核。

  A.10

  B.15

  C.30

  D.45

  10.《中华人民共和国公司法》规定,公司分配当年税后利润时,应当提取利润的(  )列入公司法定公积金。

  A.10%

  B.15%

  C.20%

  D.30%

  11.关于股份有限公司的分立,下列说法中正确的是(  )。

  A.分立是指一个股份有限公司分开设立为两个或两个以上子公司<...

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2018证券金融市场基础知识章节题:债券

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  2018证券金融市场基础知识章节题:债券

  第四章 债券市场

  第一节 债券大纲内容

  掌握债券的定义、票面要素、特征、分类;熟悉债券与股票的异同点;熟悉影响债券期限和利率的主要因素。

  掌握政府债券的定义、性质和特征;掌握中央政府债券的分类;了解我国国债的品种、特点和区别;掌握地方政府债券的概念;熟悉地方政府债券的发行主体、分类方法;了解我国国债与地方政府债券的发行情况。

  掌握金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类;了解我国金融债券的品种和管理规定;熟悉各种公司债券的含义;了解我国企业债的品种和管理规定;了解我国公司债的管理规定;熟悉我国公司债券和企业债券的区别。

  掌握中小企业私募债的定义和特征。

  掌握国际债券的定义、特征和分类;掌握外国债券和欧洲债券的概念、特点;了解我国国际债券的发行概况。

  第一节 债券章节试题

  1.下列关于债券票面要素的说法,正确的是(  )。

  A.为了弥补自己临时性资金周转短缺,债务人可以发行中长期债券

  B.当未来市场利率趋于下降时,应选择发行期限较长的债券

  C.一般来说,期限较长的债券,流动性差,风险相对较大,票面利率应该定得高一些

  D.流通市场发达,债券容易变现,长期债券不能被投资者接受

  答案:C

  解析:发行人在确定债券期限时,要考虑多种因素的影响,主要有:①资金使用方向;②市场利率变化;③债券变现能力。债券票面利率与债券的期限有关:一般来说,期限较长的债券,流动性差,风险相对较大,票面利率应该定得高一些;而期限较短的债券,流动性强,风险相对较小,票面利率就可以定得低一些。不过,债券票面利率与期限的关系较复杂,它们还受其他因素的影响,所以有时也能见到短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象。

  2[单选题] 下列关于凭证式国债的说法,错误的是(  )。

  A.采取“随买随卖”的方式进行交易

  B.采取向购买人开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售

  C.利率按实际持有天数分档计付

  D.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券

  答案:D

  解析:凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券,由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。故D项错误。

  3[单选题] 下列关于债券的说法,不正确的是(  )。

  A.债券是债权凭证

  B.债券持有者与债券发行人之间的经济关系是债权债务关系

  C.债券持有者只可按期获取利息及到期收回本金

  D.债券持有者有权参与公司的经营决策

  答案:D

  解析:债券是债权凭证,债券持有者与债券发行人之间的经济关系是债权债务关系,债券持有者只可按期获取利息及到期收回本...

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2017证券金融基础知识复习笔记:金融期权

证券金融市场基础知识复习笔记 证券金融基础知识考点知识

  本文“2017证券金融基础知识复习笔记:金融期权”由出国留学网证券从业考试网整理而出,希望能帮到你!

  一、金融期权的定义和特征

  (一)金融期权的定义

  (二)金融期权的特征

  (三)金融期货与金融期权的区别

  二、金融期权的分类

  (一)根据选择权的性质划分,金融期权可以分为看涨期权和看跌期权。

  (二)按照合约所规定的履约时间的不同,金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

  (三)按照金融期权基础资产性质的不同,金融期权可以分为股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等。

  三、金融期权的基本功能:套期保值和价格发现

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证券市场基础知识:金融期权

证券市场基础知识 证券从业资格考试知识 金融期权

  期权又称选择权,是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利。金融期权以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式。期权交易实际上是一种权力的单方面有偿让渡。

  与金融期货相比,金融期权的主要特征在于它仅是买卖权利的交换。期权的买方在支付了期权费后,就获得了合约所赋予的权利,但并没有必须履行该期权合约的义务。与金融期货的区别:

  1、基础资产不同。一般而言,金融期权的基础资产多于金融期货的基础资产。金融期权合约本身成金融期权的基础资产,即复合期权。

  2、交易者权利与义务的对称性不同。期权买方只有权利没有义务,卖方只有义务没有权利。

  3、履约保证不同。期权的购买者,无需开立保证金账户,也无需缴纳保证金。

  4、现金流转不同。金融期货双方都必须保有一定的流动性较高的资产。金融期权除了到期履约外,交易双方将不发生任何现金流转。

  5、盈亏特点不同。理论上,金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是无限的。金融期权中购买者与出售者的盈利和亏损具有不对称性:期权的购买者在交易中的潜在亏损有限,仅限期权费,而可能盈利是无限的;出售者所得盈利是有限的,仅限期权费,而可能的损失是无限的。

  6、套期保值的作用与效果不同。通过金融期权交易,既可避免价格不利变动造成的损失,又可相当程度上保住价格有利变动而带来的利益。但这并不是说金融期权比金融期货更为有利。

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  第三章第三节金融债券

  一、金融债券

  (一)金融债券的定义

  所谓金融债券,是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。

  (二)我国的金融债券

  1.政策性金融债券

  政策性金融债券是政策性银行在银行间债券市场发行的金融债券。

  政策性银行包括:国家开发银行、中国进出口银行、中国农业发展银行。

  金融债券的发行也进行了一些探索性改革:一是探索市场化发行方式;二是力求金融债券品种多样化。

  从1999年起,我国银行间债券市场以政策性银行为发行主体开始发行浮动利率债券。浮息债券以上海银行间同业拆放利率(Shibor)为基准利率。 Shibor是中国货币市场的基准利率,是以16家报价银行的报价为基础,剔除一定比例的最高价和最低价后的算术平均值,自2007年1月4日正式运行。目前对外公布的Shibor共有8个品种,期限从隔夜到l年。

  例3-8(2012年3月考题·单选题)

  Shibor是中国货币市场的基准利率,是以()家报价行的报价为基础,剔除一定比例的最高价和最低价后的算术平均值,自2007年1月4日正式运行。

  A.14

  B.15

  C.16

  D.17

  【参考答案】c

  【解析】Shibor是中国货币市场的基准利率,是以16家报价行的报价为基础,剔除一定比例的最高价和最低价后的算术平均值,自2007年1月

  4日正式运行。

  例3-9(2012年3月考题.多选题)政策性金融债券的发行主体有()。

  A.国家开发银行

  B.中国进出口银行

  C.农业发展银行

  D.中国人民银行

  【参考答案】ABC

  【解析】政策性金融债券是政策性银行在银行间债券市场发行的金融债券。中国人民银行不属于政策性银行。

  2.商业银行债券

  (1)商业银行金融债券:金融机构法人在全国银行间债券市场发行。

  (2)商业银行次级债券。商业银行次级债券是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列...

证券从业金融市场基础知识真题附答案

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  证券从业金融市场基础知识真题附答案

  一、选择题(共50题,每题1分,共50分。以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分)

  1.下列说法错误的是(  )。

  A.放松金融管制的实际结果是明显地缩小了监管的范围和边界

  B.放松金融管制对解放金融生产力和促进金融业现代化起到了一定的积极作用

  C.金融监管不平衡和不完全扭曲了金融机构之间的利益关系,降低了金融机构的盈利能力和风险承受能力

  D.具有较充分独立性的国际金融监管机构的主要职能是重新监管全球经济

  2.远期利率协议的参考利率应为经(  )授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率。

  A.中国人民银行

  B.国家开发银行

  C.交通银行

  D.建设银行

  3.对涉及证券交易的相关工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,处(  )的罚款。

  A.2万元以上8万元以下

  B.3万元以上8万元以下

  C.2万元以上10万元以下

  D.3万元以上10万元以下

  4.公司债券网下发行一般不超过(  )个交易日。

  A.3

  B.5

  C.10

  D.15

  5.若同时在现货市场和期货市场建立数量相同、方向相反的头寸,则到期时不论现货价格上涨或是下跌,两种头寸的盈亏情况是(  )。

  A.盈亏恰好抵消

  B.盈大于亏

  C.盈小于亏

  D.盈亏情况需根据两种头寸具体情况进行分析

  6.关于股票价值的说法错误的是(  )。

  A.股票的票面价值又被称为“面值”

  B.如果以面值作为发行价,被称为“平价发行”

  C.股票账面价值并不等于股票的市场价格

  D.股票的票面价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值

  7.在中小企业板块上市的股票,连续(  )个交易日内,公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于(  )万股时,深圳证券交易所对其交易实行退市风险警示。

  A.90150

  B.120150

  C.90300

  D.120300

  8.证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循(  )原则,对同一类评级对象评级,或者对同一评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准和工作程序。

  A.独立性

  B.客观性

  C.公正性

  D.一致性

  9.下列(  )不属于《证...

2016证券考试金融市场基础知识真题四

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  1.与证券投资相关的所有风险被称为总风险,可分为()。

  A.系统风险和非系统风险

  B.汇率风险和利率风险

  C.自然风险和人为风险

  D.政策风险和市场风险

  1.A【解析】与证券投资相关的所有风险被称为总风险,总风险又可分为系统风险和非系统风险。

  2.贝塔系数(β)的绝对值越大,表明组合对市场指数的敏感性()。

  A.越弱

  B.无关

  C.不确定

  D.越强

  2.D【解析】β系数反映了证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性。β系数绝对值越大,表明证券承担的系统风险越大,证券或组合对市场指数的敏感性越强。

  3.中国人民银行指定的银行间债券登记、托管和结算的机构是()。

  A.中央国债登记结算有限责任公司

  B.中国结算所

  C.中国金融期货交易所

  D.中央登记所

  3.A【解析】中央国债登记结算有限责任公司是为全国债券市场提供国债、金融债券、企业债券和其他固定收益证券的登记、托管、交易结算等服务的国有独资金融机构,是财政部唯一授权主持建立、运营全国国债托管系统的机构,是中国人民银行指定的全国银行间债券市场债券登记、托管、结算机构和商业银行柜台记账式国债交易一级托管人。

  4.某股票即时揭示的卖出申报价格和交易数量分别为:15.60元、1 000股,15.50元、800股,15.35元、100股;即时揭示的买入申报价格和交易数量分别为:15.25元、500股,15.20元、1 000股,15.15元、800股,若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统,价格为15.50元、600股,该委托的交易数量情况可能为()。

  A.买入价格为15.35元、成交数量为100股,买入价格为15.50元、成交数量为500股

  B.买入价格为15.35元、成交数量为500股,买入价格为15.50元、成交数量为100股

  C.买入价格为15.35元、成交数量为200股,买入价格为15.50元、成交数量为300股

  D.买入价格为15.35元、成交数量为200股,买入价格为15.50元、成交数量为400股

  4.A【解析】证券交易所交易价格由交易双方公开竞价确定,实行“价格优先、时间优先”的竞价成交原则。根据该原则,优先选择的卖出申报价格委托时15.35元和15.50元,因为总计买入600股,因此买价为15.35元的为100股、15.50元的为500股。

  5.中国证券投资基金业协会成立于()年7月。

  A.2012

  B.2009

  C.2010

  D.2011

  5.A【解析】中国证券投资基金业协会于2010年10月开始筹建,2012年6月6日召开第一次会员大会暨成立大会,2012年7月获得成立登记批复。

  6.普通股股东行使重大决议参与权的途径是通过()。

  A.购买优先股...

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