证券发行与承销

2015证券发行与承销章节预测:第七章上市公司发行新股

一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)1、上市公司申请发行新股，最近24个月内曾公开发行证券的，应当不存在发行当年营业利润比上年下降（）以上的情形。A．30%B．40%C．50%D．60%2、与首次公开发行时编制招股说明书的要求一致，更加强调了上市公司历次募集资金的运用情况。与首次公开发行股票时的《招股说明书》相比，更强调（）。A．股票增值情况B．利润增加情况C．募集资金运用情况D．股东分红情况3、在对发行新股的初审过程中，中国证监会将就发行人的...

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热2015年证券从业资格考试《证券发行与承销》过关冲刺卷4

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、中国证监会于2006年5月6日发布的（），对上市公司申请发行新股的具体要求作出了规定。A．《证券法》B．《上市公司证券发行管理办法》C．《上市公司证券发行试行办法》D．《公司法》2、为贯彻落实《证券法》的相关规定，提高保荐业务质量，规范保荐人的尽职调查工作，中国证监会于2006年5月发布...

热2015年9月证券从业考试《证券发行与承销》冲刺试卷1

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、招股说明书由发行人在保荐机构及其他中介机构的辅助下完成，由（）表决通过。A．发起人大会B．股东大会C．公司董事会D．公司监事会2、首期发行短期融资券的，应至少于发行日前（）工作日公布发行文件；后续发行的，应至少于发行日期（）工作日公布发行文件。A．3个，3个B．5个，3个C．5个，5个D...

热2015年证券资格考试发行与承销预测试题(1)

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。) 1、境内上市外资股采取记名股票形式，以（）标明面值，以（）认购。A．人民币；人民币B．人民币；外币C．外币；外币D．外币；人民币2、上市公司应当在（），办理完毕偿还债券余额本息的事情。A．可转换公司债券期满后3个工作日内B．可转换公司债券期满后4个工作日内C．可转换公司债券期满后5...

热2015证券发行与承销章节预测:第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行

一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)1、可转换公司债券每张面值（）元。A．30B．50C．90D．1002、可转换公司债券的最短期限为（）年，最长期限为（）年。A．1、3B．2、5C．1、6D．2、73、分离交易的可转换公司债券的期限（）。A．最短为1年，无最长期限限制B．最短为1年，最长期限为6年C．最短为2年，无最长期限限制D．最短为2年，最...

热2015年9月证券资格考试发行与承销预测试题(3)

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。) 1、企业发行注册短期融资券，（）委员认为企业没有真实、准确、完整、及时披露信息，或中介机构没有勤勉尽责的，交易商协会不接受发行注册。A．4名以上(含4名)B．4名以上(不含4名)C．2名以上(含2名)D．2名以上(不含2名)2、（）不属于按购并双方的行业关联性划分。A．横向收购B．...

热2015年证券从业证券发行与承销模拟试题(一)

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。) 1、既考虑负债带来税收抵免收益，又考虑负债带来各种风险和额外费用，并对它们进行适当平衡来稳定企业价值的是（）。A．MM公司税模型B．米勒模型C．破产成本模型D．代理成本2、外资股招股的说明书的制作在采用向一定的机构投资者或专业投资者进行配售的方式发行外资股时，发行人和承销商一般需要...

热2015年9月证券从业考试《证券发行与承销》冲刺试卷2

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、采用发起设立方式的，发起人缴付全部出资后，应当召开（），选举董事会和监事会成员，并通过公司章程草案。A．董事会B．全体发起人大会C．股东大会D．创立大会2、专业机构唆使、协助或参与干扰并购重组委员会工作的，中国证监会按照有关规定在（）个月内不接受该专业机构报送的专业报告和意见。A．3B．...

热2015年9月证券资格考试发行与承销预测试题(4)

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。) 1、内地企业在香港创业板发行与上市，如发行人具备12个月活跃业务记录，至少有300名股东，其中持股量最高的5名及25名股东合计的持股量分别不得超过公众持有的股本证券的（）。A．30%及50%B．35%及40%C．35%及50%D．30%及40%2、股东大会作出特别决议，应当由出席股...

热2015年证券从业证券发行与承销模拟试题(二)

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。) 1、网上定价，竞价方式是指（）利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买入的方式进行股票申购的股票发行方式。A．发行人 B．承销商 C．主承销商 D．证券交易所2、上市公司持有面值1000元以上的股东人数不得少于（　）人。A．10000...

热2015年证券发行与承销考试大纲

出国留学网证券从业资格考试频道根据中国证券业协会2015年考试计划安排，了解到2015年第一次证券从业资格考试大纲及教材将继续延用2012年证券从业资格考试大纲及教材。证券发行与承销目的与要求本部分内容包括：证券经营机构的投资银行业务、股份有限公司概述、企业的股份制改组、首次公开发行股票的准备和推荐核准程序、首次公开发行股票的操作、首次公开发行股票的信息披露、上市公司发行新股、可转换公司债券...

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