证券发行与承销

2015年证券从业资格证《证券发行与承销》冲刺试题(10)

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、上市公司发行的可转换债券在发行结束后（　），持有人可以依据约定的条件随时转换股份。{Page}2、最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是（　）。{Page}3、发行人及其主承销商应当在刊登招股意向书或者招股说明书摘要的同时刊登（），对发行方案进行详细说明。{Page}4、可转换证券包括可转换债券和可转换优先股等，它是在普通证券和普通优先股的基础上附加了以普通股为基础资产的（　）。{P...

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热2015年10月证券从业资格考试《证券发行与承销》标准模拟试卷(10)

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、（）认为，当企业100%的债券进行融资时，企业市场价值会达到最大。{Page}2、证券经营机构有承销中的禁止行为，中国证监会的处罚不包括(　)。{Page}3、在发行完成后的（　）日内，主承销商应当向中国证监会报送承销总结报告。{Page}4、招股说明书的有效期为（　）个月，自中国证监会...

热2015年证券发行与承销《第八章上市公司发行新股》练习试题

一、单项选择题（共55题，每题1分，共55分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，最近（　）内未受到过中国证监会的行政处罚、最近（　）内未受到过证券交易所的公开谴责。{Page}2、创业板上市公司发行新股的，持续督导的期间为（　）。{Page}3、证券发行议案经董事会表决通过后，...

热【5周年】2015年10月证券从业资格考试《证券发行与承销》标准模拟试卷(1)

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、在询价增发、比例配售过程中，发行人刊登招股意向书当日停牌1小时，连续停牌日为（）日。{Page}2、A公司的负债价值为2 000万元，债务资本成本率%为10%，权益价值为1亿元，同一风险等级中某一无负债公司的权益成本率为15%，A公司的权益成本K为（）。{Page}3、当公司不打算为筹资...

热2015年10月证券从业资格考试《证券发行与承销》标准模拟试卷(11)

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告（）次跟踪评级报告。{Page}2、保荐人应当自持续督导工作结束后（）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送《保荐总结报告书》。{Page}3、1952年，美国的（）把当时对资本结构的见解划分为三种：净收入理论、净经...

热2015年证券发行与承销《第九章可转换公司债券及可交换公司债券的发行》练习试题

一、单项选择题（共55题，每题1分，共55分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、可转换公司债券的（　）。{Page}2、发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其（　）。{Page}3、可转换公司债券获准上市后，上市公司应当在可转换公司债券上市前（　）个交易日内，在指定媒体上披露上市公告书。{Page}4、上市公司应当在（　），办理完毕偿还债券余额本息的事项。{Page...

热2015年10月证券从业资格考试《证券发行与承销》标准模拟试卷(7)

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、上市公司在重大购买、出售、置换资产行为完成后（　）个月内，应向所在地的中国证监会派出机构报送规范运作情况的报告。{Page}2、对利率或者发行价格已经确定的国债，采用()招标。{Page}3、资产评估报告应当由（）名以上具有证券业从业资格的评估人员及其所在机构签章，并应当由评估机构的代表...

热2015年证券发行与承销《第十章债券的发行与承销》练习试题

一、单项选择题（共60题，每题1分，共60分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、关于公开发行企业债券的条件，错误的是（　）。{Page}2、发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于（　）亿元人民币。{Page}3、从2002年第2期开始，凭证式国债的发行期限缩短至（　）以内。{Page}4、债券的承销可采取包销和代销方式。承销或者自行组织的销售，销售期最长不...

热2015年证券发行与承销《第一章证券经营机构的投资银行业务》练习试题

一、单项选择题（共45题，每题1分，共45分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（　）个月内不得参与证券承销。{Page}2、证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于（　）。{Page}3、有关国债的管理制度主要集中在二级市场方面，l999年发布了（　）...

热2015年10月证券从业资格考试《证券发行与承销》标准模拟试卷(6)

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、以协议收购方式进行上市公司收购的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。{Page}2、股份有限公司修改公司章程，必须经出席股东大会的股东所持表决权的（）通过。{...

热2015年证券发行与承销《第二章股份有限公司概述》练习试题

一、单项选择题（共55题，每题1分，共55分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销执照之日起未逾（　）年不得担任股份有限公司的董事。{Page}2、个人股东亲自出席年度股东大会的，应当出示（　）。{Page}3、有限责任公司具有（　）的特点。{Page}4、股东大会是由股份有...

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