证券交易

2015年证券从业资格考试《证券交易》预测试题

一、单选题(共60题，每题0．5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分) 1．证券交易的特征主要表现为（）。 A．流动性、收益性和风险性 B．流动性、安全性和收益性 C．收益性、安全性和风险性 D．流动性、安全性和风险性 2．证券交易必须遵循公开原则，其核心要求是（）。 A．防止证券交易中的欺诈行为 B．公正地对待证券交易的参与各方 C．实现市场信息的公开化 D．保证参与交易的各方机会均等 3．下列关于基金的叙述中，正确的是（）。 A．开放式基金以市场价格交易 B...

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一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、深圳交易所规定上市首日集合竞价的有效竞价范围为发行价的（）。{Page}2、商业银行间的债券回购业务（）。{Page}3、上海证券交易所和深圳证券交易所推出企业债券回购交易的时问分别为（）。{Page}4、关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法错误的是 ...

热2015年证券从业资格考试《证券交易》全真试题

一、单选题(共60题，每题0．5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分) 1．B股最先在( )证券交易所上市。 A．上海 B．深圳 C．香港 D．纽约 2．下列关于公平原则的叙述中，正确的是( )。 A．参与交易的各方应当有获得平等的机会 B．交易各方要及时公布有关信息 C．除证券公司外，各方处于平等的法律地位 D．交易各方根据其各自的资金数量的...

热【5周年】2015年10月证券从业资格考试《证券交易》标准模拟试题(1)

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、证券交易中的委托单，性质上相当于（）。{Page}2、下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的有（）。{Page}3、客户资产管理业务的下列风险中，属于市场风险的是（）。 {Page}4、证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日...

热2015年10月证券从业资格考试《证券交易》练习试题

一、单项选择题（共30题，每题0.5分，共15分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、关于证券投资者，以下说法错误的是（）。 {Page}2、我国目前规定，证券交易所接受其会员的（）。{Page}3、在证券公司自营业务中，（）是自营业务投资运作的最高管理机构。 {Page}4、下列对于市价委托的优点，不正确的说法是（）。{Page}5、国债买断式回购“净增证券”的...

热2015年证券从业资格考试《证券交易》标准预测试卷(1)

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、在我国，B股席位是（）。 {Page}2、全国银行间市场债券交易格式化询价确认成交须经过（）的过程。 {Page}3、下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是（）。 {Page}4、格式化询价是指参与者必须按照（）规定的格式内容填报自己的交易意向。{Page}5、证券营...

热2015年证券交易《第五章经纪业务相关实务》练习试题

一、单项选择题（共53题，每题1分，共53分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（）。{Page}2、根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（）询价的方式确定股票发行价格。{Pag...

热2015年10月证券从业资格考试《证券交易》命题预测考卷（5）

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、下列（　）不是深圳证券交易所质押式企业债回购交易品种。 {Page}2、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不得提供的服务中不包括（　）。 {Page}3、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，债券和债券质押式回购竞价交易单笔申报最大数量应驾不超过（　）万张。 {Page}4、机构客户申...

热2015年证券从业资格考试《证券交易》标准预测试卷(3)

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，这一过程通常称为（）。{Page}2、在证券回购交易中，融资方应确保在登记结算机构保留存放的标准券的数量应（）融入资金量。 {Page}3、下列关于我国证券交易所席位使用的说法中，正确的是（）。 {Page}4、回购期满...

热2015年证券交易《第六章证券自营业务》练习试题

一、单项选择题（共30题，每题1分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、以下不属于证券自营买卖对象的是（）。{Page}2、以下不属于证券自营业务禁止行为的是（）。{Page}3、以下属于明确列示的证券公司操纵市场行为的是（）。{Page}4、常见的内幕交易行为有（）。{Page}5、证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（）。{Page}6...

热2015年10月证券从业资格考试《证券交易》命题预测考卷（4）

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、一笔回购交易涉及两个交易主体、（　）交易契约行为。 {Page}2、根据《证券交易所管理办法》第四十五条的规定，证券交易所要求会员按月编制库存证券报表，并于次月（）日前报送证券交易所。 {Page}3、无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或（　）确定。...

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