证券交易

2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(9月3日)

单项选择题1、中国证监会自收到申报材料后对申报材料的合法性进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。A．正确B．错误 2、证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券计入其自有证券。（） 3、经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的（）关系。 A．从属B．委托C．代理D．制约 4、买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，超过有效竞价范围的申报不能即时参加竞价，可暂存于交易主机。A．正确B．错误 5、根据发行主体的不同，债券主要有政府债券．金融债券和公司债券三大类。A．正确B．...

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单项选择题1、证券交易所债券质押式回购交易到期反向成交时，需要进行再次申报。（） 2、（）是全国银行间债券市场的主管部门。 A．中国人民银行B．中国银行业监督管理委员会C．财政部D．中央国债登记结算有限责任公司 3、某证券公司持有一种国债，库存面值为5 000万元，标准券折算比率为1：1．50，当日公司现金余额为35 000万元，买入股票500万股，平均成交价格为每股20元，申购新股6 0...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(9月24日)

单项选择题1、特别会员享有的权利不包括（）。 A．列席证券交易所会员大会B．对证券交易所事务的提议权和表决权C．向证券交易所提出相关建议D．接受证券交易所提供的相关服务 2、证券金融公司应当每个交易日公布的转融通信息不包括（）。 A．转融资余额B．转融券余额C．转融通未成交数据D．转融通费率 3、上海证券交易所与深圳证券交易所的集合竞价时间完全一致。（） 4、证券交易所本身不持有证券，但...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(9月4日)

单项选择题1、中央结算公司为参与者的报价、交易提供中介及信息服务。（） 2、目前各国证券市场广泛采用的交收方式是滚动交收。（） 3、采用限价委托方式，以下（）不是经纪商在执行委托指令时的行为。A．限价卖出证券B．高于限价卖出证券C．低于限价卖出证券D．限价买入证券 4、以下不属于限制证券账户交易的措施是（）。 A．限制卖出指定证券或指定交易品种B．限制买入指定证券或全部交易品种(但允许卖...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(9月14日)

单项选择题1、在证券经纪业务营销中，客户服务中的（）是证券经纪业务服务的核心。 A．有形服务B．交易通道服务C．信息咨询服务D．技术服务 2、在委托未成交前，委托人有权变更或撤销委托。（）A．对B．错3、在买断式回购到期购回结算过程中，中国结算公司上海分公司收到参与人发送的不履约申报后将申报结果即时反馈给申报人。参与人可通过PROP平台实时查询申报结果。参与人申报不履约后其购回交收义务自动解...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(9月25日)

单项选择题1、在深圳证券交易所，对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股表示（）。A．同意B．反对C．弃权D．议案一多项选择题2、全国银行间债券市场质押式回购成交合同的内容一般包括（）。 A．成交日期、交易员姓名、融资方名称、融券方名称B．债券种类(券种代码与简称)、回购期限、回购利率C．债券面值总额、首次资金清算额、到期资金清算额D．首次交割日、到期交割日 3、 ...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(9月15日)

单项选择题1、最低备付可用于完成交收和划出，不足限额的，次日必须补足。A．正确B．错误 2、专项资产管理业务的特点不包括（）。A．集合性B．综合性C．特定性D．通过专门账户经营运作 3、下列不属于集合资产管理业务特点的有（）。A．集合性，即证券公司与客户是“一对多”B．投资范围有限定性和非限定性之分C．客户资产必须进行托管D．要设定特定的投资目标 4、当日交易结束后，如遇所有合格投资者持有...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(9月5日)

单项选择题1、权证存续期满前（）个交易日，权证终止交易，但可以行权。A．10B．5C．1D．3 2、证券只能登记在证券持有人本人名下。（）3、证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）设立。A．监事会一投资决策机构一自营业务部的三级体制B．投资决策机构一自营业务部门的二级体制C．董事会一投资决策机构一自营业务部门的三级体制D．董事会一投资决策部门的二级体制4、投资者通过上海证券交易所交易...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(9月6日)

单项选择题1、证券公司与客户签订融资融券业务合同后，应当根据客户的申请，按照商业银行的规定，为其开立实名信用证券账户。（） 2、在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。（） 3、融券卖出的申报价格不得低于该证券的（）。A．收盘价B．前一日平均收盘价C．最新成交价D．净值 4、在委托单上填写具体委托时点，是检查证券经纪商是否执行时间优先原则的依据。（）...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(9月26日)

单项选择题1、深圳证券交易所规定，债券回购交易申报数量为10张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过（）。 A．1万张B．3万张C．5万张D．10万张 2、对于连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（）的，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其累计买入、卖出金额。 A．±l5%B．...

热2015年证券从业资格考试证券交易每日一练(9月16日)

单项选择题1、集合竞价原则不包括（）。A．可实现最大成交量的价格B．高于该价格买入申报与低于该价格卖出申报全部成交的价格C．与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格D．最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价 2、每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（）。 A．10％B．15％C．20％D．25％ 3、证券自营业务原始凭证以及有关业务...

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