投资银行业务内部控制 知识点一、投资银行业务内部控制的总体要求 1.投资银行部门应当遵循内部“防火墙”原则，建立有关隔离制度，做到投资银行业务与经纪、自营、受托投资管理、证券研究、咨询等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开，以防利益冲突。 2.《证券公司内部控制指引》10条具体要求p22，其中注意： 第一，证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原则导致的法律风险、财务风险和道德风险。 第二，证券公司应建立管理制度，内部审核制度，加强项目核算和内部考核。 第三，证券公司应建立科学、...