《证券交易》证券考试2015考点：证券经纪业务的风险
失败是成功之母，奋斗是成功之父。只有继续奋斗才会成功。以下资讯由出国留学网证券从业资格考试网整理而出，希望大家都能顺利通过证券考试!更多关于证券从业资格考试等方面的信息，请持续关注本站! 第七节 证券经纪业务的风险及其防范 主要考点 熟悉证券经纪业务的风险种类;熟悉经纪业务的风险防范措施;熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。 一、证券经纪业务的风险(考点) (一)合规风险 合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部...