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2015证券从业考试《证券交易》考点:资产管理禁止事项

下面是出国留学网证券从业资格考试网给大家整理的2015年证券从业资格考试《证券交易》知识点(五),希望大家在最后的时间里能够抓紧时机,好好查漏补缺。争取在考试时发挥出最好的水平! 第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制 要点十六 一、证券公司开展资产管理业务所禁止的行为 1.挪用客户资产。 2.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格。 3.未经客户允许,将定向资产管理客户委托资产用于融资或者担保,将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。 4.将集合资产管理计划...

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