证券从业资格考试试题

2015年10月《投资分析》证券考试押题四

二、多选题 61.中央银行进行直接信用控制的具体手段包括（）。 A.规定利率限额与信用配额 B.信用条件限制 C.规定金融机构流动性比率 D.窗口指导 62.迈克尔•波特认为，一个行业内存在的竞争者包括（）。 A.潜在进入者 B.供应方 C.买方 D.替代产品 63.增长型行业主要依靠（），从而使其经常呈现出增长形态。 A.技术的进步 B.新产品推出 C.政府的扶持 D.更优质的服务 64.关于回归分析法建立市盈率模型的说...

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热2015证券考试备战《基础知识》真题解析2

21．下列各项中，不属于筹资者在确定债券期限时优先考虑的因素是（）。 A．偿还能力 B．资金使用方向 C．市场利率变化 D．债券变现能力 22．附有交换条款的债券是指（）。 A．债券所有人具有按约定的条件将持有债券转换成发行公司所发行的普通股票的选择权 B．债券发行人在债券到期日之前具有买回部分或全部债权的权 C．债券所有人具有按约定的条件将持有债券与债券发行公...

热经典真题《证券交易》精选解析（1）

一、单选题 1．（）是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。 A．一致性 B．合法性 C．规范性 D．真实性 2．所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司，以其自备或租用的业务设施为（）提供的股份转让服务业务。 A．非上市公司 B．上市公司的流通股份 C．境外上市公司 D．上市公司的非流通股份 3．证券营业部经纪业务内部控制的...

热2015年10月《投资分析》证券考试押题五

81.根据技术指标理论，（）。 A.WMS值越大，当日股价相对位置越低 B.WMS值越小，当日股价相对位置越低 C.WMS值越大，当日股价相对位置越高 D.WMS值越小，当日股价相对位置越高 82.关于詹森指数，下列说法正确的是（）。 A.詹森指数是1969年由詹森提出的 B.指数值实际上就是证券组合的实际平均收益率与由证券市场线所给出的该证券组合的期望收益率之...

热经典真题《投资基金》精选解析（1）

一、单选题 1．2004年年底，我国发行的首只交易型开放式基金是（）。 A．上证红利ETF B．上证180ETF C．上证50ETF D．上证200ETF 2．资产配置是指根据投资需求将投资资金在不同资产类别之间进行分配，配置的原则是（）。 A．回归均衡原则 B．全面性原则 C．公正性原则 D．客观性原则 3．假设上证A股指数上周上涨了l0%，本周下...

热2015年10月《发行与承销》证券考试真题回忆版

1、保险公司次级债 2、备案文件包括哪些 3、上市保荐书包括哪些 4、审计报告意见种类 5、证监会非现场检查证券公司年度报告要报送给谁？p31 6、配股，增发条件 7、保荐机构项目管理包括哪些 8、财务顾问主办人至少要5人 9、香港创业板上市活跃交易12个月，净资本5亿 10、回访是5日 11、创业板高管6个月辞职，18个月不能转让 12、实际控制人...

热2015《投资分析》题练精选（1）

一、单选题 1．从理论上讲，关联交易属于（）。 A．单纯的市场行为 B．内幕交易 C．中性交易 D．单纯的经济交易 2．技术指标乖离率的参数是（）。 A．价格 B．成交量 C．天数 D．距离 3．1998年，美国学者（）将“金融工程’’定义为：金融工程包括新型金融工具与金融工序的设计、开发与实施，并为金融问题提供创造性的解决方法。 A．法玛 ...

热2015证券考试备战《基础知识》真题解析3

41．下列各项中，不属于信息披露内容的是（）。 A．证券发行信息 B．每日报告 C．定期报告 D．临时报告 42．当交易者连续亏损，保证金余额不足以维持最低水平时，结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追缴保证金达至（）水平。 A．初始保证金 B．维持保证金 C．最低保证金 D．结算保证金 43．在债券的招标发行中，如果采用的是以...

热2015年10月《证券交易》证券考试真题回忆版

集合资产业务的特点; ①集合性，一对多②限定与非限定之分③必须进行托管④专门账户⑤信息披露多选全选融资融券业务试点条件：最近6个月净资本在30亿元以上 B类客户融资融券的保证金比例 2倍单选融资融券保证金比例的公式多选交收方式：见券付款、见款付券、券款对付多选其中一个单选考见款付券的定义股份初始登记包括：首次公开发行登记、增发新股登记、送股登记和配股...

热经典真题《证券交易》精选解析（2）

1.（单选题）在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍使用（）作为第一优先原则。 A．时间优先原则 B．价格优先原则 C．数量优先原则 D．客户优先原则请访问考试大网站/ 参考答案 B 完全解析：在订单匹配原则方面，根据各国（地区）证券市场的实践，优先原则主要有：价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则、经纪商优先原则等。其中...

热2015证券考试备战《基础知识》真题解析4

二、多选题 1．在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有（）。 A．代理证券发行 B．代理证券买卖 C．自营性买卖 D．其他咨询业务 2．证券业协会的主要职责有（）。 A．提供交易场所与设施 B．协助证券监管机构组织会员执行有关法律 C．为会员提供信息服务 D．组织培训和开展业务交流 3．社会保障基金的资金来源有（）。 A．国有股减...

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