证券交易

2015年11月证券交易重点：证券经纪业务监管和法律责任

为帮助广大考生更好地复习备考，出国留学网证券从业频道为大家整理了2015年11月证券交易重点：证券经纪业务的监管和法律责任，希望能帮助大家顺利通过考试! 查看汇总：2015年11月证券交易考点重点解读汇总表证券经纪业务的监管和法律责任一、证券经纪业务监管的一般要求(熟悉) 证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%。客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案...

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热2015年11月证券交易考点：证券经纪业务风险其防范

备考2015年11证券从业统考的朋友，可以看看出国留学网证券从业频道给大家提供的2015年11月证券交易考点：证券经纪业务风险其防范，大家可以多熟悉一下，加足马力，取得好成绩! 查看汇总：2015年11月证券交易考点重点解读汇总表证券经纪业务的风险及其防范(熟悉) 证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。 ...

热2015年11月证券交易重点：上市开放式基金

2015年11月证券从业考试将于11月28日举行，小编从出国留学网题库中为大家挑选了2015年11月证券交易重点：上市开放式基金，帮助大家巩固知识点，更多模拟试题请关注出国留学网证券从业频道。查看汇总：2015年11月证券交易考点重点解读汇总表上市开放式基金((LOF)的认购、交易、申购和赎回(熟悉) 上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所发售、申购、赎回和交易的渠道...

热2015年11月证券交易考点：证券经纪业务的营运管理

2015年11月证券从业考试即将开考，证券考试的考生们是否也在为考试着急呢？为您整理了2015年11月证券交易考点：证券经纪业务的营运管理，帮助大家巩固知识点，更多模拟试题请关注出国留学网证券从业频道。证券经纪业务的营运管理(熟悉) 经纪业务营运管理的主要内容包括：账户管理(证券账户和资金账户)、证券委托买卖、清算交割、投资者教育与适当性管理、证券投资顾问服务等。一、账户管理账户管理...

热2015年11月证券交易考点：委托人证券经纪商权利和义务

2015年11月证券从业考试将于11月28日举行，小编从出国留学网题库中为大家挑选了2015年11月证券交易考点：委托人、证券经纪商的权利与义务，帮助大家巩固知识点，更多模拟试题请关注出国留学网证券从业频道。查看汇总：2015年11月证券交易考点重点解读汇总表委托人、证券经纪商的权利与义务(熟悉) ▲经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的委托关系。...

热2015年11月证券交易每日一练及答案（11.20）

2015年11月证券从业考试将于11月28日举行，小编从出国留学网题库中为大家挑选了2015年11月证券交易每日一练及答案（11.20），帮助大家巩固知识点，更多模拟试题请关注出国留学网证券从业频道。一、单选题(以下各题所给出的4个选项中，只有l项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。共60题，每题0.5分) 1、 ()我国股指期货开始上市交易。 A.2009年10月30日 B....

热2015年11月证券交易每日一练及答案（11.19）

临考的同学请看这里!出国留学网证券从业频道给大家整理了2015年11月证券交易每日一练及答案（11.19），想要抓紧最后时间来检测自己对知识点的掌握程度的同学一定不要错过哦! 1、集合资产管理计划推广期间，应当由( )负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。 A.证券公司 B.代理推广机构 C.结算公司 D.托管银行标准答案： d 2、上海证券交易所规定，集合资产管...

热2015年11月证券交易每日一练及答案（11.18）

想做证券交易考试试题吗？来看看本文“2015年11月证券交易每日一练及答案（11.18）”，跟着出国留学网证券从业频道来了解一下吧。祝大家都能顺利通过证券从业资格考试。单项选择题 1.证券公司自营业务的特点之一是()。 A.决策的限制性 B.收益的不稳定性 C.交易的持久性 D.买卖的间接性 2.()是人为地创造虚假的证券供给和需求，扰乱正常的供求关系，造成证券价格异常波动，为投机和欺...

热2015年11月证券交易考点：客户交易结算资金第三方存管

2015年11月证券从业考试将于11月28日举行，小编从出国留学网题库中为大家挑选了2015年11月证券交易考点：客户交易结算资金第三方存管，帮助大家巩固知识点，更多模拟试题请关注出国留学网证券从业频道。查看汇总：2015年11月证券交易考点重点解读汇总表客户交易结算资金第三方存管(掌握) 中国证监会要求证券公司在2007年全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。 ★客户交易结算资金第三方存管...

热2015年11月证券交易重点：证券经纪关系的建立

想知道证券交易考试重点吗？来看看本文“2015年11月证券交易重点：证券经纪关系的建立”，跟着出国留学网证券从业频道来了解一下吧。祝大家都能顺利通过证券从业资格考试。查看汇总：2015年11月证券交易考点重点解读汇总表证券经纪关系的建立 (一)证券经纪关系的确立(掌握) 1.投资者开立证券账户。 2.证券经纪商向客户讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署《风险揭示书》和《客户须知》。 3.签订...

热证券交易2015年11月考点重点解读：证券经纪业务概述

备考2015年11证券从业统考的朋友，可以看看出国留学网证券从业频道给大家提供的证券交易2015年11月考点重点解读：证券经纪业务概述，大家可以多练练，补充能量，加足马力，取得好成绩! 查看汇总：2015年11月证券交易考点重点解读汇总表证券经纪业务概述一、证券经纪业务的含义(熟悉) (一)证券经纪业务的含义、种类、要素 ...

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