证券市场基本法律法规

2016证券从业《证券市场基础法律法规》每日一练

出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016证券从业《证券市场基础法律法规》每日一练”，希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请关注我们出国留学网。 2016证券从业《证券市场基础法律法规》每日一练 1、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动有( )。 Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖 Ⅱ.向投资人承诺证券、期货投资收益 Ⅲ.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货 Ⅳ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ ...

2016证券从业《证券市场基础法律法规》每日一练的相关文章

热2016证券从业《证券市场基础法律法规》习题

出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016证券从业《证券市场基础法律法规》习题”，希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请关注我们出国留学网。 2016证券从业《证券市场基础法律法规》习题 1、基金销售机构从事基金销售活动，不得有（）等情形。 Ⅰ.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 Ⅱ.以高于成本的销售费用销售基金 Ⅲ.承诺利用基金资产进行利益输送 Ⅳ.挪用基金销售结算...

热证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题

出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题”，希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请关注我们出国留学网。证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题选择题。以下各选项中。只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。 [第1题]基金销售人员从业资质的获取方式是()。 A.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”一科考试 B.通过证...

热证券从业资格考试题库：《证券市场基本法律法规》

出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证券从业资格考试题库：《证券市场基本法律法规》”，希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请关注我们出国留学网。证券从业资格考试题库：《证券市场基本法律法规》单项选择题(在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内) 第1题证券登记结算公司的职能不包括()。 A.证券账户、结算账户的设立和管理 B.证...

热2016证券从业《证券市场基础法律法规》试题

出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016证券从业《证券市场基础法律法规》试题”，希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请关注我们出国留学网。 2016证券从业《证券市场基础法律法规》试题 1、证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，(　)内审核完毕。 A.15日 B.30日 C.60日 D.90日【答案】 B 【解析】本题考查证券投资顾问和证券分析师注册...

热2016证券从业《法律法规》知识点：融资融券条件

出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016证券从业《法律法规》知识点：融资融券条件”，希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请关注我们出国留学网。 2016证券从业《法律法规》知识点：融资融券条件证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件： (1)经营证券经纪业务已满3年。 (2)公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险。 (3)公司及...

热2016证券市场基础法律法规知识点：证券经纪业务的禁止行为

出国留学网证券从业资格考试频道为您整理“2016证劵市场基础法律法规知识点：证券经纪业务的禁止行为”，希望大家喜欢! 2016证劵市场基础法律法规知识点：证券经纪业务的禁止行为【知识点】证券经纪业务的禁止行为证券市场遵循“三公”原则，禁止任何内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等损害市场和投资者的行为。根据《中华人民共和国证券法》和中国证券业协会《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司...

热2016证券从业《市场基本法律法规》知识点：证券公司业务规范

下面是出国留学网证券从业考试栏目小编为大家带来的2016证券从业《市场基本法律法规》知识点：证券公司业务规范，希望能够帮到大家!想了解更多证券从业资讯可以关注我们网站哦!我们将会为大家持续更新最新的证券资讯。 2016证券从业《市场基本法律法规》知识点：证券公司业务规范证券公司业务规范第一节证券经纪了解证券公司经纪业务的主要法律法规;熟悉证券经纪业务的特点;掌握证券公司建立健全经纪业务管理...

热2016证券从业《市场基本法律法规》考点：证券从业人员管理

下面是出国留学网证券从业考试栏目小编为大家带来的2016证券从业《市场基本法律法规》考试：证券从业人员管理，希望能够帮到大家!想了解更多证券从业资讯可以关注我们网站哦!我们将会为大家持续更新最新的证券资讯。 2016证券从业《市场基本法律法规》考点：证券从业人员管理第一节从业资格了解从事证券业务的专业人员范围;了解专业人员从事证券业务的资格条件;熟悉从业人员申请执业证书的条件和程序;了解从业...

热2016证券从业《市场基本法律法规》考试大纲

了解证券从业《市场基本法律法规》考试大纲，是复习的纲领，能帮大家备考证券从业考试提升复习效率。小编为大家整理了证券从业《市场基本法律法规》考试大纲，更多证券资讯请关注出国留学网证券从业栏目。我们会持续不断地更新证券资讯。 2016证券从业《市场基本法律法规》考试大纲第一节证券市场的法律法规体系熟悉证券市场法律法规体系的主要层级;了解证券市场各层级的主要法规。第二节公司法掌握公司的种类;...

热证券市场基本法律法规知识点：发布恒权研究报告的规定

想报考证券从业资格考试的考生，一定想知道“证券市场基本法律法规知识点：发布恒权研究报告的规定”吧。详情查看出国留学网证券从业考试频道为您整理的资料，希望能帮到您！ (一)合作备案 1.证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括合作内容、起止时间、版面安排或者节目时间段、项目负责人等...

推荐访问热门推荐

证券市场基础知识每日一练证券市场基础考点证券投资分析每日一练市场基础知识每日一练 2015年证券从业《基础知识》每日一练( 证券投资基金每日一练证券交易每日一练 2015年证券从业《证券交易》每日一练( 财经法规每日一练公共基础每日一练法规知识每日一练工程法规每日一练证券市场基础知识会计从业财经法规每日一练会计基础每日一练会计从业会计基础每日一练证券市场证券发行与承销每日一练证券与证券市场 2015年证券从业《发行承销》每日一练( 建设工程法规每日一练 2015年证券基础<证券与证券市场会计财经法规每日一练会计从业考试财经法规每日一练金融市场基础知识每日一练证券市场基础知识难点证券市场投资会计从业每日一练 2015会计基础每日一练每日一练