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证券市场基本法律法规

证券从业2017年基本法律法规重点

想报考证券从业资格考试的朋友们,要加强对知识点的记忆哦!出国留学网证券从业考试频道为您整理“证券从业2017年基本法律法规重点”,希望考生们能多多关注证券行业资讯! 证券公司代销金融产品的禁止行为 证券公司代销金融产品,不得有下列行为: (1)采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。 (2)采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品。 (3)与客户分享投资收益、分担投资损失。 (4)使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户,代委托人接收客户购买金融产品的资金。 (...

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