证券市场基本法律法规

证券基本法律法规复习资料：证券市场法律法规层级

“证券基本法律法规复习资料：证券市场法律法规层级”一文由出国留学网证券考试栏目整理，希望可以帮到广大考生，欢迎广大考生前来阅读! 证券市场法律法规体系的主要层级法律(人大或全国人大常委会制定并颁布) 行政法规(国务院制定颁布) 部门规章和规范性文件(证券监管部门制定) 自律性规则(自律性组织制定) 证券从业资格考试频道编辑推荐：证券从业资格考试题库证券从业资格考试报名须知证券从业资格考试备考辅导 2017证券从业资格考试全年时间表 2017第二季度证券从业资格考试科目及题型 2017年第...

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热证券基本法律法规考试笔记：证券活动的禁止行为

“证券基本法律法规考试笔记：证券活动的禁止行为”一文由出国留学网证券考试栏目整理，希望可以帮到广大考生，欢迎广大考生前来阅读! 证券发行、交易活动禁止行为的规定 1.有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券： (1)前一次公开发行的公司债券尚未募足; (2)对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态; (3)违反本法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。 ...

热证券基本法律法规考试笔记：期货公司设立条件

“证券基本法律法规考试笔记：期货公司设立条件”一文由出国留学网证券考试栏目整理，希望可以帮到广大考生，欢迎广大考生前来阅读! 期货公司设立的条件申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件： (一)注册资本最低限额为人民币3000万元; (二)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格; (三)有符合法律、行政法规规定的公司章程; (四)主要股东以...

热2017证券市场基本法律法规要点：基金托管人

本文“2017证券市场基本法律法规要点：基金托管人”，由出国留学网证券从业考试频道为您整理，希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。基金托管人基金托管人的概念：基金托管人指投资权益的代表，是基金资产的名义持有人或管理机构。为了保证基金资产的安全，基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作，并由专门的基金托管人保管资金资产基金托管人的权利主要有： (1) ...

热2017证券市场基本法律法规笔记：基金管理人

本文“2017证券市场基本法律法规笔记：基金管理人”，由出国留学网证券从业考试频道为您整理，希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。第四节基金法基金管理人基金管理人概念：基金管理人指凭借专门的知识与经验，运用所管理基金的资产，根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策，谋求所管理的基金资产不断增值，并使基金持有人获取尽...

热2017年证券市场基本法律法规知识点：收购要约

本文“2017年证券市场基本法律法规知识点：收购要约”，由出国留学网证券从业考试频道为您整理，希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。收购要约所谓收购要约是指根据《中华人民共和国证券法》的规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的30%时，继续进行收购的，应该依法向该上市公司所有股东发出收购要约。依照规定发出收购要约，收购人必须事...

热2017证券市场基本法律法规考点：上市公司采购的概念

本文“2017证券市场基本法律法规考点：上市公司采购的概念”，由出国留学网证券从业考试频道为您整理，希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。上市公司采购的概念和方式上市公司收购是指投资者依法定程序公开收购股份有限公司已经发行上市的股份以达到对该公司控股或兼并目的的行为。实施收购行为的投资者称为收购人，作为收购目标的上市公司称为被收购公司。按照《中华人民共...

热2017证券基本法律法规考点：证券发行与承销

出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2017证券基本法律法规考点：证券发行与承销”，希望对大家能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。违反证券发行与承销有关规定的处罚措施《证券发行与承销管理办法》第三十九条规定，证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列行为之一的，中国证监会可以采取本办法第三十七条规定的监管措施;情节比较严重的，还...

热2017证券基本法律法规考试笔记：禁止操纵市场

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热证券基本法律法规复习资料：发行证券的特征

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热证券基本法律法规复习资料：擅自公开发行证券

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