1、 某可转换债券面值1 000元，转换价格l0元，该债券市场价格990元，标的股票市场价格8元／股，则当前转换价值为（ ）。
A．1 990元
B．l 010元
C．990元
D．800元
2、套利是针对（ ）进行交易的。
A． 基差
B． 价差
C． 方差
D． 标准差
3、 从经济学的角度讲，套利是指人们利用同一资产在不同市场问定价不一致，通过资金的转移而实现（ ）的行为。
A． 低额收益
B． 高额收益
C． 有风险收益
D． 无风险收益
4、 根据行业的生命周期分析，处于（ ）内的企业数量在增加、产品价格在下降、利润增加、风险高。
A．幼稚期
B．成长期
C．成熟期
D．衰退期
5、 证券投资分析师与律师、会计师在执业特点上的不同点在于（ ）。
A．对既往事实进行研判，并得出结论
B．没有自律组织
C．利用既有信息，对未来趋势进行分析预测
D．结论具有确定性、唯一性．
6、 下列不属于资产重组过程中的关联交易行为的是（ ）。
A．关联购销
B．资产租赁
C．套利
D．担保
7、（ ）原则是指证券分析师应当依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息，进行科学的分析研究，审慎、客观地提出投资分析、预测和建议。
A． 遵纪守法
B． 谨慎客观
C． 勤勉尽职
D． 公正公平
8、（ ）是内控制度的重点。
A． 执业回避
B． 信息披露
C． 岗位分离
D． 隔离墙
9、 下列说法是正确的是（ ）。
A．投资者投资证券以盈利为目的，因此，在制定投资目标时，不必考虑亏损的可能
B．基本分析是用来解决“何时买卖证券”的问题
C．投资组合的修正实际上是前面几步投资过程的重复，可以忽略不做
D．组建证券投资组合时，投资者要注意个别证券选择、投资时机选择和多元化三个问题
10、（ ）标志着股权分置改革正式启动。
A． 2001年6月12日，国务院颁布《减持国有股筹集社会保障资金管理暂行办法》
B． 2004年1月31日，国务院发布《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》
C． 2005年4月29日，中国证券监督管理委员会发布《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》
D． 2005年9月4日，中国证券监督管理委员会颁布《上市公司股权分置改革管理办法》
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