证券从业考试:证券市场基础知识真题及答案四

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  49.()是证券法律制度的核心任务。

  A.保证证券发行人能够筹集到所需资金

  B.保证证券交易价格的稳定

  C.促进证券经营机构的不断壮大

  D.保护投资者的合法权益

  标准[答案] d

  解 析:证券法律制度的核心任务是保护投资者的合法权益,维护证券市场秩序。

  50.美国和日本的证券经营机构的类型为()。

  A.分离型

  B.综合型

  C.中间型

  D.集中型

  标准[答案] a

  解 析:证券经营机构的类型可分为:以美国、日本等为代表的,将银行与证券业施行较为严格的分业管理,并设立专门机构从事证券经营业务的分离型;以德国等欧洲大陆国家为代表的,不区分银行业务与证券业务,也不设立专门机构从事证券经营业务的综合型。

  51.下列关于证券业务管理的基本原则的说法,错误的是()。

  A.业务实行分层管理

  B.依法合规,加强内控,严格防范和控制风险,切实维护客户资产的安全

  C.开展业务需经监管部门批准,不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活提供任何便利和服务

  D.证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离

  标准[答案] a

  解 析:业务实行集中统一管理,故A项错误。

  52.下列关于债券发行方式的说法,错误的是()。

  A.定向发行属直接发行

  B.承购包销,指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商件签订承购包销合同,由承销团分销拟发行债券的发行方式

  C.招标发行,指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式

  D.根据招标规则不同,可分为美式招标(单一价格中标)和荷兰式招标(多种价格中标

  标准[答案] d

  解 析:根据价格决定方式分类,债券发行的招标方式可分为荷兰式招标(单一价格中标)和美式招标(多种价格中标)。

  53.开放式基金、封闭式基金的费率由()确定。

  A.基金托管人

  B.基金管理人

  C.基金份额持有人

  D.证监会

  标准[答案] b

  解 析:开放式基金、封闭式基金的费率由基金管理人确定,并在招募说明书上予以公布说明。

  54.证券交易所的监察系统中的日常监控不包括()。

  A.行情监控

  B.交易监控

  C.机构监控

  D.证券监控

  标准[答案] c

  解 析:监察系统中的日常监控包括以下四个方面

  (1)行情监控,对交易行情进行实时监控,如果出现异常波动,监控人员可立即掌握情况,作出判断

  (2)交易监控,对异常交易进行跟踪调查

  (3)证券监控,对证券卖出情况进行监控,若出现违规卖空

  则对相应证券商进行处罚

  (4)资金监控,对证券交易和新股发行的资金进行监控。若证券商未及时补足清算头寸,监控系统可及时发现,作出判断。

  55.现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是()。

  A.公开、公平、公正、守信

  B.法制、监管、自律、规范

  C.公开、公平、公正、自律

  D.法律、监管、规范、发展

  标准[答案] b

  解 析:"法制、监管、自律、规范"的八字方针,就是要求在法制的基础上通过监管、自律达到证券市场规范化的目的,促进我国证券市场健康发展,使之更好地多我国国民经济发展服务。

  56.国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患,可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查,并及时向()通报情况。

  A.有关地方人民政府

  B.国务院

  C.国务院证券监督管理机构

  D.证券公司

  标准[答案] a

  解 析:《证券公司风险处置条例》第六条规定,国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患,可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项利查,对证券公司划拨资金、处置资产、调配人员、使用印章、订立以及履行合同等经营、管理活动进行监控,并及时向有关地方人民政府通报情况。

  57.某投资者买了1张年利率为10%的国债,其名义收益率为10%。若1年中通货膨胀率为5%,则该国债的实际收益率为()。

  A. O

  B.5%

  C.10%

  D.15%

  标准[答案] b

  解 析:实际收益率=名义收益率-通货膨胀率=10%-5%=5%。

  58.债券按计息方式有多种分类方法,其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息,这种债券叫()。

  A.单利债券

  B.复利债券

  C.贴现债券

  D.累进利率债券

  标准[答案] b

  解 析:本题是对复利债券定义的考查。复利债券是指计算利息时,按一定期限将所生利息加入本金再计算利息,逐期滚算的债券,复利债券的利息包含了货币印时间价值。

  59.在计算股价指数时,先计算各样本股的个别指数,再加总求算术平均数,是股价指数计算方法中的()。

  A.相对法

  B.综合法

  C.基期加权法

  D.计算期加权法

  标准[答案] a

  解 析:相对法是简单算术股价指数的一种。掌握简单算术股价指数的互一种方法--综合法以及加权股价指数的计算方法。

  60.下列不属于证券投资咨询公司的业务人员禁止的行为是()。

  A.提供财务顾问服务

  B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

  C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

  D.代理委托人从事证券投资

  标准[答案] a

  解 析:提供财务顾问服务属于正常业务,因此不符合题意。

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