2015年3月份证券交易真题及答案全解析6

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三、判断题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。判断正确的填A，错误的填B）

1．上海证券交易所目前公布的指数包括：上证综合指数，上证A股、B股指数，新上证综指，上证180指数，上证100指数，上证红利指数，上证基金指数，上证国债指数，上证企债指数等。（　　）

2．证券公司营业部的电脑管理、会计核算人员，根据工作需要可以兼办清算业务。（　　）

3．证券公司营业部的资金存取岗位和其他岗位不得合并，其他岗位电脑终端无权进入资金存取系统。（　　）

4．根据规范管理和经营监督的要求，证券公司要对重要业务按照分类管理、分级授权、逐级审批的原则进行管理。（　　）

5．证券因被司法冻结、质押等原因导致其持有人权利受到限制的，证券登记结算公司在证券持存入名册中予以相应标识。（　　）

6．我国税收制度规定，股票成交后，国家税务机关只向股票买方收取印花税。（　　）

7．上海证券交易所会员参与证券交易及会员权限的管理是通过交易单元实现的。（　　）

8．根据我国现行有关交易制度，债券和权证实行当E1回转交易。（　　）

9．自营业务必须以证券公司自身的名义，通过专用自营席位进行，并由自营部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。（　　）

10．证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存5年。

11．投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。（　　）

12．证券交易内幕信息的知情人在涉及证券的发行、交易或者其他对证券价格有重大影响的信息尚未公开前买人或卖出该证券，情节严重的，将追究其刑事责任。（　　）

13．投资者在使用非柜台委托方式进行证券交易时，对于证券公司电脑系统和证券交易所交易系统拒绝受理的委托，均视为无效委托。（　　）

14．客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通账户并从事交易满3个月以上方可符合证券公司选择客户的标准。（　　）

15．客户从事融资融券交易的需按有关规定在商业银行开立实名信用资金账户，且只能开立1个信用资金账户。（　　）

16．证券公司与客户签订融资融券业务合同需要约定融资融券特定的财产信托关系，信托成立日为信托生效日。（　　）

17．投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。（　　）

18．上海证券交易所红利的领取不再挂牌，改为直接将数据传送到指定交易的营业部，并通过清算系统自动将资金划拨给营业部，营业部再将现金股息划入投资者的资金账户。（　　）

19．对于合格境外机构投资者派发现金股利的，由中国结算上海或深圳分公司依据上市公司的委托及时、足额地将现金股利发放给相应的合格投资者。（　　）

20．全国银行间市场质押式回购询价交易确认成交前，不可对报价内容擅自进行修改或撤销。（　　）

21．证券公司可以接受任何一家期货公司的委托从事介绍业务。（　　）

22．证券公司不得直接或间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。（　　）

23．上海证券交易所实行全面指定交易制度，未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，利息按照银行活期存款利率计算。（　　）

24．可流通股份所派生的红股可上市交易，非流通股份所派生的红股随原股锁定不流通。（　　）

25．场外与场内开放式基金的申购与赎回不同之处在于场内开放式基金交易增加了新的品种。（　　）

26．中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过1000万元或者占净资产值的50%以上的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。（　　）

27．中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值，被深圳证券交易所退市风险警示后，首个年度报告审计结果显示股东权益仍然为负的，深圳证券交易所终止其股票上市。（　　）

28．交易商之间的固定收益证券的交易指具有经纪业务的交易商之间通过协议交易在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。（　　）

29．证券营业部负责人应当至少每5年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。（　　）

30．全国银行间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，含首次交收日，不含到期交收日。（　　）

31．证券账户和资金账户遗失，可以通过挂失程序重新补办。（　　）

32．上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所发售、申购、赎回和交易的渠道。

33．在6个月的封闭期内，基金不受理赎回。（　　）

34．根据我国《证券法》的规定，证券交易所对证券交易实行定期监控。（　　）

35．在我国，股票成交后，印花税由证券公司在同投资者办理交收过程中代为扣收并统一向征税机关缴纳。（　　）

36．证券经纪商接到投资者的委托指令后，直接将委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。（　　）

37．投资者参与股份转让，应当委托证券公司营业部办理并自行承担投资风险。（　　）

38．股票发行人或其代办机构未按规定办理证券交易所市场退出登记手续的，证券交易所负责将其证券登记数据和资料送达该股票发行人或其代办机构，并由公证机关进行公证，视同该股票发行人证券交易所市场退出登记手续办理完毕。（　　）

39．证券公司根据上海证券交易所发回的成交回报数据确认配股数据，若申报账户的配股数量大于证券公司的可配股总量，且大于该账户的可配股数量的，配股申报无效。（　　）

40．全国银行间债券市场回购利率是逆回购方支付给正回购方在回购期间融入资金的利息与融入资金的比例，以年利率表示。

41．证券交易所作为进行证券交易的场所，决定证券交易的价格。（　　）

42．证券交易所会员应当设会员代表1名，由会员高级管理人员担任。（　　）

43．特别会员可以申请终止会籍。（　　）

44．证券只能登记在证券持有人本人名下，中国证券登记结算有限责任公司出具的证券登记记录是证券持有人持有证券的合法证明。（　　）

45．当日买进的权证，当日可以行权。当日行权取得的标的证券，当日不得卖出。（　　）

46．投资者有两种方式参与证券交易所ETF的投资：一是进行申购和赎回；二是直接从事买卖交易。（　　）

47．同一证券账户的多次申购委托，除第一次申购外，均视为无效申购。（　　）

48．上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网，投资者通过交易系统进行投票，也可以通过互联网进行投票。（　　）

49．基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回可按份额持有时问分段设置赎回费率。（　　）

50．标的证券停牌的，权证无需停牌。已上市交易的权证，合格机构可创设同种权证。（　　）

51．发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨，如做回拨安排，发行人和主承销商应在网上申购资金验资日后的一个交易日通知证券交易所。（　　）

52．在现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。（　　）

53．投资者与证券经纪商之间的特定的经纪关系建立在投资者开立资金账户的基础之上。（　　）

54．证券经纪商的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托。（　　）

55．投资者与证券经纪商之间经纪关系的建立，也就形成了实质上的委托关系。（　　）

56．证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行，同时承担交易中的价格风险。（　　）

57．对于融资融券业务中的重要环节，证券公司应实行专人复核、审批，并根据实际需要进行留痕。（　　）

58．担保证券涉及投票权行使时，由证券持有人名册记载的、持有客户信用交易担保证券账户的证券公司作为名义持有人直接参加投票。（　　）

59．债券质押式回购交易实质是一种以债券为标的物的拆借资金的信用行为，是证券市场的一种重要的中长期融资方式。（　　）

60．上海证券交易所与深圳证券交易所分别于1993年、1994年开办了以国债为主要品种的质押式回购交易。（　　）

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参考答案及解析

三、判断题

1．B［解析］上海证券交易所目前公布的指数包括：上证综合指数，上证A股、B股指数，新上证综指，上证180指数，上证50指数，上证红利指数，上证基金指数，上证国债指数，上证企债指数，工业类指数，商业类指数，地产类指数，公用事业类指数，综合类指数。

2．B［解析］根据营业部前后台岗位分离的制度，证券公司营业部的电脑管理、会计核算人员，不得兼办清算业务。

3．A［解析］根据证券公司营业部重要岗位专人负责，严格操作权限管理的要求，资金存取和其他岗位不得合并，其他岗位电脑终端无权进入资金存取系统，资金岗位工作人员和其他岗位的工作人员不得兼职或串岗操作。

4．B［解析］根据规范管理和经营监督的要求，证券公司对经纪业务的交易、清算、客户账户、操作权限和风险监控等实行集中管理；对风险程度不同的业务，按照分类管理、分级授权、逐级审批的原则进行管理；对重要业务必须实行实时复核、审核及总部审批制。

5．A［解析］证券的其他变更登记包括证券司法冻结、质押、权证创设与撤销、权证行权等引起的变更登记。证券因被司法冻结、质押等原因导致其持有人权利受到限制的，证券登记结算公司在证券持有人名册中予以相应标识。

6．B［解析］印花税是根据国家税法规定，在A股和8股成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金。2008年9月19日开始，证券交易印花税只对出让方按10‰的税率征收，对受让方不再征收。

7．A［解析］参与者交易单元是指交易参与人据此可以参与上海证券交易所证券交易，享有及行使相关交易权利，并接受上海证券交易所相关交易业务管理的基本单位。因此，交易单元是交易权限的技术载体，会员参与交易及会员权限的管理通过交易单元实现。

8．A［解析］根据我国现行有关交易制度，债券和权证实行当日回转交易，B股实行次交易日起回转交易。

9．B［解析］自营业务必须以证券公司自身的名义，通过专用自营席位进行，并由非自营部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。

10．B［解析］证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。

11．B［解析］董事会是自营业务的最高决策机构，投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，自营业务部门为自营业务的执行机构。投资决策机构负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。

12．A［解析］证券内幕信息的知情人员或者非法获得证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券价格有重大影响的信息尚未公开前买入或卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，将追究其刑事责任。

13．A［解析］根据中国证券业协会提供的《证券交易委托代理协议（范本）》的要求，投资者在使用非柜台委托方式进行证券交易时，对于证券公司电脑系统和证券交易所交易系统拒绝受理的委托，均视为无效委托。

14．B［解析］根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，证券公司选择的客户的标准应符合客户在其营业部开设普通证券账户并从事交易半年以上。

15．A［解析］甲方（客户）从事融资融券交易的需按有关规定在商业银行开立实名信用资金账户，作为乙方（证券公司）“证券公司客户信用交易担保资金账户”的二级账户，用于记载甲方（客户）交存的担保资金的明细数据。甲方（客户）只能开立1个信用资金账户。

16．A［解析］融资融券业务合同约定的财产信托关系有：信托目的、信托财产范围、信托的成立和生效、信托财产的管理、信托财产的处分、信托的终止。自证券公司与客户签订合同之日起，客户对证券公司“证券公司客户信用交易担保证券账户”和“证券公司客户信用交易担保资金账户”内相应证券和资金设定的信托成立。信托成立日为信托生效日。

17．B［解析］董事会是自营业务的最高决策机构，投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，自营业务部门为自营业务的执行机构。投资决策机构负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。

18．A［解析］1984年4月1日，上海证券交易所实行全面指定交易制度，红利的领取不再挂牌，而是直接将数据传送到指定交易的营业部，并通过清算系统自动将资金划拨给营业部，营业部再将现金股息划入投资者的资金账户。未办理指定交易的投资者只需办理指定，即可领到股息。

19．B［解析］对于合格境外机构投资者派发现金股利的，由中国结算上海或深圳分公司依据上市公司的委托将合格投资者的现金股利派发到托管人的结算备付金账户，由托管人及时、足额地将现金股利发放给相应的合格投资者。

20．B［解析］全国银行间市场质押式回购询价交易成交前，参与者可对报价内容进行修改或撤销。交易一经确认成交，则参与者不得擅自进行修改或撤销。

21．B［解析］证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

22．A［解析］证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码，不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

23．B［解析］上海证券交易所实行全面指定交易制度，未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，不计息。

24．A［解析］可流通股份所派生的红股可上市交易，非流通股份所派生的红股随原股锁定不流通。

25．B［解析］严格来说，开放式基金场内认购、申购与赎回并没有增加新的交易品种。它只是在原有的通过基金管理人及其代销机构办理认购、申购与赎回之外，为投资者推出的开放式基金业务办理渠道。

26．B［解析］中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

27．B［解析］中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值，被深圳证券交易所退市风险警示后，首个年度报告审计结果显示股东权益仍然为负的，深圳证券交易所暂停其股票上市。暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示股东权益仍为负的，深圳证券交易所终止其股票上市。

28．B［解析］固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括交易商之间的交易和交易商与客户之间的交易两种。交易商之间的交易是指交易商之间按照规定，通过报价或询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。交易商与客户之间的交易则指具有经纪业务的交易商可与其客户协议交易在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。

29．B［解析］根据规定，证券营业部负责人应当至少3年强制离岗一次。

30．A［解析］略

31．A［解析］如果证券账户和资金账户遗失，可以通过挂失程序重新补办。

32．A［解析］略

33．B［解析］基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过3个月。封闭期内，基金不受理赎回。题干中“在6个月的封闭期内”说法是错误的。

34．B［解析］根据我国《证券法》的规定，证券交易所对证券交易实行实时监控。

35．B［解析］为保证税源、简化缴款手续，我国印花税缴纳现行的做法是由证券公司在同投资者办理交收过程中代为扣收。然后在证券公司同登记结算公司的清算、交收中集中结算，最后由登记结算公司统一向征税机关缴纳。

36．B［解析］证券经纪商接到投资者的委托指令后，首先要对投资者身份的真实性和合法性进行审查。审查合格后，经纪商要将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。

37．A［解析］投资者参与股份转让，应当委托证券公司营业部办理并自行承担投资风险。

38．B［解析］股票发行人或其代办机构未按规定办理证券交易所市场退出登记手续的，证券登记结算公司负责将其证券登记数据和资料送达该股票发行人或其代办机构，并由公证机关进行公证，视同该股票发行人证券交易所市场退出登记手续办理完毕。

39．A［解析］上海证券交易所配股操作规定，每日交易结束后，证券公司根据上海证券交易所发回的成交回报数据确认配股数据，若申报账户的配股数量小于或等于证券公司的可配股总量，且小于或等于该账户的可配股数量的，则按申报数量予以确认，否则配股申报无效。故题目所述正确。

40．B［解析］全国银行间债券市场回购利率是正回购方支付给逆回购方在回购期间融入资金的利息与融入资金的比例，以年利率表示。计算利息的基础天数为365天。

41．B［解析］证券交易场所为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格，其本身不持有证券，也不进行证券的买卖，当然更不能决定证券交易的价格。

42．A［解析］证券交易所会员应当设会员代表1名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。会员代表由会员高级管理人员担任。

43．A［解析］特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的，证券交易所可以责令其改正，并视情节轻重给予处分，如警告、会员范围内通报批评、公开批评、取消会籍等。特别会员可以申请终止会籍。

44．B［解析］证券应当登记在证券持有人本人名下，中国证券登记结算有限责任公司出具的证券登记记录是证券持有人持有证券的合法证明。符合法律、行政法规和中国证监会规定的，可以将证券登记在名义持有人名下。

45．A［解析］当日行权申报指令，当日有效，当日可以撤销。当日买进的权证，当日可以行权。当日行权取得的标的证券，当日不得卖出。

46．A［解析］略

47．A［解析］除法规规定的证券账户外，同一证券账户的多次申购委托（深圳证券交易所包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况），除第一次申购外，均视为无效申购，其余申购由证券交易所交易系统自动剔除。

48．B［解析］深圳证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网，投资者通过交易系统进行投票，也可以通过互联网进行投票。

49．B［解析］基金管理人可按申购金额分段设置申购费率。场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率。

50．B［解析］标的证券停牌的，权证相应停牌；标的证券复牌的，权证复牌。已上市交易的权证，合格机构可创设同种权证。

51．B［解析］发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨，如做回拨安排，发行人和主承销商应在网上申购资金验资当日通知证券交易所。发行人和主承销商未在规定时间内通知证券交易所的，发行人和主承销商不得进行回拨处理。

52．A［解析］略

53．B［解析］按我国现行的做法，投资者入市应事先到中国结算上海分公司或中国结算深圳分公司及其代理点开立证券账户。在具备了证券账户的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系。

54．A［解析］我国现行的法规规定，证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券的数量、种类、价格及买入或卖出的全权委托，也不得将营业场所延伸到规定场所以外。

55．B［解析］经纪关系的建立只是确立了投资者与证券经纪商之间的代理关系，而没有形成实质上的委托关系。当投资者办理了具体的委托手续，包括填写委托单或自助委托及证券经纪商受理委托，则投资者和证券经纪商之间就建立了受法律约束和保护的委托关系。

56．B［解析］证券经纪商与客户之间是委托代理的关系，证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行，但证券经纪商并不承担交易中的价格风险。

57．B［解析］根据融资融券业务管理风险控制的要求，对重要的业务环节，如征信调查、合同签署、开立账户、担保品审核、授信审批等实行双人双岗复核、审批，并强制留痕。

58．A［解析］担保证券涉及投票权行使时，由证券持有人名册记载的、持有客户信用交易担保证券账户的证券公司作为名义持有人直接参加投票。证券公司应当事先征求信用交易客户的投票意愿，并根据信用交易客户的意愿进行投票。

59．B［解析］债券质押式回购交易实质是一种以债券为抵押品的拆借资金的信用行为，是证券市场的一种重要的短期融资方式。

60．A［解析］上海证券交易所于1993年10月、深圳证券交易所于1994年10月份分别开办了以国债为主要品种的质押式回购交易。