2015年3月份证券交易真题及答案全解析5

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21．在ETF信息传递和披露方面，深圳证券交易所规定的申购、赎回清单应包括下列内容（　　）。

A．可以现金替代的各组合证券种类及现金替代保证率

B．必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额

C．最小申购、赎回单位中的预估现金部分

D．前一交易目的现金差额

22．新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处表现在（　　）。

A．发行价格的确定方式不同

B．认购成功者的确认方式不同

C．承销方式不同

D．认购方式不同

23．证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报送内容包括（　　）。

A．自营业务账户、席位情况

B．涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策

C．自营风险监控报告

D．其他需要报告的事项

24．证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有（　　）。

A．口头报价

B．书面报价

C．电话报价

D．电脑报价

25．公布标准券折算率的积极意义在于（　　）。

A．切实维护了债券回购参与者的利益

B．充分发挥了市场的综合功能

C．有利于控制债券回购交易的风险

D．促进债券市场的完善和发展

26．关于证券交易采用的计价单位，下列选项正确的有（　　）。

A．债券质押式回购为“每百元资金到期年收益”

B．债券买断式回购为“每百元债券的到期购汇价格”

C．权证为“每份权证价格”

D．债券为“每元面值债券的价格”

27．下列属于《证券交易委托代理协议（范本）》内容的有（　　）。

A．双方声明及承诺

B．协议标的

C．资金账户

D．网上委托、变更和撤销

28．证券经纪业务的特点有（　　）。

A．业务对象的选择性

B．证券经纪商的中介性

C．客户指令的权威性

D．客户资料的保密性

29．在我国开展证券回购交易业务的主要场所包括（　　）。

A．上海证券交易所

B．深圳证券交易所

C．全国银行间同业拆借中心

D．银行间债券市场

30．证券交易所及有关部门对回购交易规定的禁止行为有（　　）。

A．金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易

B．金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易

C．金融机构用自有债券从事证券回购交易

D．债券回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资

31．以下关于银行间市场的自营买卖说法正确的有（　　）。

A．银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖

B．目前，银行间市场的交易品种主要是债券

C．银行间市场的自营买卖采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交

D．交易手续比较简单

32．下列属于设立证券公司应具备的条件是（　　）。

A．有合格的经营场所和业务设施

B．有符合《证券法》规定的注册资本

C．有完善的风险管理与内部控制制度

D．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格

33．某证券公司的注册资本为人民币8亿元，可以从事下列（　　）业务。

A．证券资产管理

B．证券自营

C．证券投资咨询

D．证券承销与保荐

34．下列选项中属于内幕信息的是（　　）。

A．公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

B．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%

C．公司分配股利或增资计划

D．公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动

35．专项资产管理业务的特点是（　　）。

A．综合性

B．特定性

C．通过专门账户经营运作

D．具体投资方向应在资产管理合同中约定

36．建立健全集合资产管理业务的内控制度，采取的措施主要有（　　）。

A．对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度

B．建立集合资产管理计划投资主办人制度

C．建立授权管理与问责制

D．严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度

37．证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交（　　）书面文件。

A．中国证券监督管理委员会颁布的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准的文件

B．融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件

C．负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式

D．交易所要求提交的其他文件

38．开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务的应遵守（　　）原则。

A．遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全

B．必须经中国证监会批准

C．证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离

D．证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

39．股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场的股票交易不同之处在于（　　）。

A．挂牌公司属性不同

B．转让方式不同

C．信息披露标准不同

D．结算方式不同

40．关于权证交易，下列说法正确的有（　　）。

A．深圳证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报

B．权证行权采用现金方式结算且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后5个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价

C．权证行权采用证券给付方式结算且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前5个交易日提醒未行权的权证持有人权证即将期满

D．权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的0．05%担保

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参考答案及解析

21．ABCD［解析］在ETF信息传递和披露方面，四个选项的内容均在深圳证券交易所规定的申购、赎回清单内。

22．AB［解析］新股网上定价与网上竞价发行的不同之处主要有两点：（1）发行价格的确定方式不同。定价发行方式事先确定价格；而竞价发行方式是事先确定发行底价，由发行时竞价决定发行价。（2）认购成功者的确认方式不同。定价发行方式按抽签决定；竞价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定。故AB选项正确。

23．ABCD［解析］证券公司应建立健全自营业务信息报告制度，自觉接受外部监督，四个选项的内容均是证券公司应报告的自营业务信息。

24．ABD［解析］证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有口头报价、书面报价和电脑报价三种。故ABD选项正确。

25．ABCD［解析］标准券折算率是指一单位债券的面值折算成债券回购业务标准券代表的金额比率。公布这一折算比率的积极意义在于，既切实维护了债券回购参与者的利益，又充分发挥了市场的综合功能，同时也有利于控制债券回购交易的风险、促进债券市场的完善和发展。本题正确答案为ABCD。

26．ABC［解析］我国证券交易所规定不同证券的交易采用不同的计价单位。股票为“每股价格”，基金为“每份基金价格”，权证为“每份权证价格”，债券为“每百元面值债券的价格”，债券质押式回购为“每百元资金到期年收益”，债券买断式回购为“每百元债券的到期购汇价格”。故D选项错误。本题正确答案为ABC。

27．ABCD［解析］2007年10月7日，中国证券业协会发布了有关证券交易委托代理协议的指引，要求证券公司应根据《证券交易委托代理协议（范本）》修订与客户签订的相关证券经纪业务合同文本。《证券交易委托代理协议（范本）》共有11章80条，各章的内容分别是：双方声明及承诺、协议标的、资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销、甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决、机构客户、附则。故四个选项都正确。

28．BCD［解析］证券经纪业务的特点有：（1）业务对象的广泛性（并非选择性）；（2）证券经纪商的中介性；（3）客户指令的权威性；（4）客户资料的保密性。故A选项不正确。

29．ABC［解析］在我国开展证券回购交易业务的主要场所包括沪．深证券交易所及全国银行间同业拆借中心。故ABC选项正确。

30．ABD［解析］按照有关规定，金融机构用以债券回购交易的债券应是属于自己的债券，不得以租券、借券等方式从事证券回购交易。故B选项为证券回购交易的禁止行为。AD选项均为证券交易所规定的证券回购交易的禁止行为。本题正确答案为ABD。

31．ABC［解析］银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖。目前，银行间市场的交易品种主要是债券。银行间市场的自营买卖采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交。D项交易手续比较简单是柜台自营买卖的特点。本题正确答案为ABC。

32．ABCD［解析］我国《证券法》第124条规定，设立证券公司应当具备下列条件：（1）有符合法律、行政法规规定的公司章程；（2）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；（3）有符合本法规定的注册资本；（4）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格；（5）有完善的风险管理与内部控制制度；（6）有合格的经营场所和业务设施；（7）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。故四个选项都正确。

33．ABCD［解析］经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：（1）证券经纪；（2）证券投资咨询；（3）与证券交易：证券投资活动有关的财务顾问；（4）证券承销与保荐；（5）证券自营；（6）证券资产管理；（7）其他证券业务。其中，证券公司经营上述第（1）项至第（3）项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元；经营上述第（4）项至第（7）项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营上述第（4）项至第（7）项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。题干所述的证券公司注册资本为8亿元，以上业务都可从事。

34．ABCD［解析］所谓内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。四个选项内容均为内幕信息。

35．ABC［解析］专项资产管理业务的特点是：（1）综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”；（2）特定性，即要设定特定的投资目标；（3）通过专门账户经营运作。故ABC选项正确。具体投资方向应在资产管理合同中约定是定向资产管理业务的特点。

36．ABD［解析］建立、健全集合资产管理业务的内控制度，需要对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度、建立集合资产管理计划投资主办人制度、严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度。故ABD选项正确。建立授权管理与问责制是定向资产管理业务的内部控制制度要求。

37．ABCD［解析］取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易权限。以上选项内容均为证券公司申请融资融券交易权限需提交的书面文件。本题正确答案为ABCD。

38．ABCD［解析］以上选项的内容均为开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务的应遵守的原则。本题正确答案为ABCD。

39．ABCD［解析］股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场的股票交易不同之处表现在挂牌公司属性不同、转让方式不同、信息披露标准不同、结算方式不同。本题正确答案为ABCD。

40．ACD［解析］权证行权采用现金方式结算且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后3个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。故B选项说法错误。其他选项内容均符合权证交易业务的有关规定。