证券从业资格考试网提供2015年3月份证券交易真题及答案解析，以方便考生对照练习，提高成绩顺利通过考试。更多请看模拟试题栏目页。
二、多项选择题（本大题共40小题，每小题1分，共40分。其中，每小题至少有两个选项符合题目要求）
1．证券公司营业部操作规范管理的一般要求有（ ）。
A．前后台分离和岗位分离
B．重要岗位专人负责，严格操作权限管理
C．营业部工作入员不得私下接受代理客户办理相关业务
D．证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理
2．证券公司对投资者进行投资教育时，要将投资教育和风险揭示工作融入经纪业务流程，具体要重点突出下列内容（ ）。
A．要从开户环节着手风险揭示，并由客户在风险揭示书上签字确认
B．要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则
C．引导投资者从风险承担能力等自身实际情况出发，审慎投资，合理配置金融资产
D．帮助投资者增强自我保护意识，提高识别能力，警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动
3．证券经纪商可以为投资者提供咨询服务，这些服务包括（ ）。
A．上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告
B．经济前景的预测分析和展望研究
C．有关股票市场变动态势的商情报告
D．有关资产组合及单只证券产品的评价和推荐
4．投资者具有下列情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易（ ）。
A．撤销当日有交易行为的
B．撤销当日有申报
C．新股申购未到期
D．因回购或其他事项未了结的
5．深圳证券交易所根据市场的需要，接受（ ）市价申报。
A．对手方最优价格申报
B．最优5档即时成交剩余撤销申报
C．最优5档即时成交剩余转限价申报
D．全额成交或撤销申报
6．股份登记包括（ ）
A．首次公开发行登记
B．增发新股登记
C．送股登记
D．配股登记
7．关于大宗交易，下列说法正确的有（ ）。
A．上海证券交易所接受大宗交易申报的时间为每个交易日9：30－11：30、13：00－15：30
B．深圳证券交易所接受大宗交易申报的时间为每个交易日9：15－11：30、13：00－15：30
C．大宗交易意向申报中是否明确交易价格和交易数量，由申报方决定
D．无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在当日收盘价的上下30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定．
8．在上海证券交易所采用大宗交易方式所进行的证券买卖，须符合的条件有（ ）。
A．B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元
B．基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元
C．国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元
D．其他债券单笔买卖申报数量应当不低于1000手，或者交易金额不低于100万元
9．证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息有（ ）。
A．客户开户和交易流程、出入金流程
B．交易结算结果查询方式
C．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
D．期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
10．证券交易必须遵循（ ）原则。
A．公开
B．公平
C．公正
D．平等
11．从基金的类型来看，基金一般可以分为（ ）。
A．成长型投资基金
B．收入型基金
C．开放式基金
D．封闭式基金
12．下列有关证券登记的说法正确的有（ ）。
A．证券登记实行证券登记申请人申报制
B．证券登记是保障投资者合法权益的重要环节
C．证券登记是规范证券发行和证券交易过户的关键所在
D．证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为•
13．下列关于债券交易报价说法错误的有（ ）。
A．在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的，价格随行就市
B．目前，国债交易采用全价交易
C．上海证券交易所目前公司债券的现货交易采用净价交易
D．在申报价格最小变动单位方面，上海证券交易所基金、权证交易为0．005元人民币
14．证券公司防范管理风险的主要措施有（ ）。
A．严格操作规程
B．加强对所有交易保障设施的日常管理与维护保养
C．提高员工素质
D．严格内部管理
15．沪、深证券交易所对可能影响证券交易价格或者证券交易，予以重点监控的异常行为有（ ）。
A．大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格
B．在大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报
C．进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易
D．一段时期内进行大量且连续的交易
16．证券营业部在接受客户的委托、进行申报时必须遵循的规定有（ ）。
A．证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”原则进行竞价申报
B．在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价
C．在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
D．在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价
17．证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息发布内容为（ ）。
A．股份编码和名称
B．上一转让日转让价格和数量
C．当日转让价格和数量
D．次日转让价格和数量
18．挂牌公司披露的财务信息至少应当包括（ ）。
A．年度报告和临时报告
B．资产负债表
C．利润表
D．主要项目的附表
19．证券交易所对上市公司的股票交易实行其他特别处理的情形有（ ）。
A．最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
B．最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告
C．上市公司因3年连续亏损而实行退市的风险警示
D．公司主要银行账号被冻结
20．关于证券公司营业部前后台分离制度，下列说法错误的有（ ）。
A．前台人员负责业务运行操作及管理
B．后台人员负责市场营销
C．前后台人员不得兼职
D．营业部后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门不得兼职或混合操作
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参考答案及解析
二、多项选择题
1．ABCD［解析］证券公司营业部经纪业务操作规范管理的一般要求有：（1）前后台分离和岗位分离；（2）重要岗位专人负责，严格操作权限管理；（3）营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务；（4）营业部应按要求妥善保管客户的资料及业务档案；（5）证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理。本题正确答案为ABCD。
2．ABCD［解析］投资者教育主要是对投资者进行证券法规宣传、证券知识普及、证券交易风险揭示和本公司基本信息公示等，同时要将投资者教育和风险揭示工作融入经纪业务流程。四个选项均正确。
3．ABCD［解析］证券经纪商和客户建立了买卖委托关系后，客户往往希望证券经纪商能够提供及时、准确的信息和咨询服务。这些咨询服务包括：上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告、经济前景的预测分析和展望研究、有关股票市场变动态势的商情报告、有关资产组合及单只证券产品的评价和推荐等。故四个选项都正确。
4．ABCD［解析］投资者具有下列情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易：（1）撤销当日有交易行为的；（2）撤销当日有申报；（3）新股申购未到期；（4）因回购或其他事项未了结的；（5）相关机构未允许撤销的。故四个选项都正确。
5．ABD［解析］《深圳证券交易所交易规则》规定，根据市场需要，深圳证券交易所可接受下列类型的市价申报：（1）对手方最优价格申报；（2）本方最优价格申报；（3）最优5档即时成交剩余撤销申报；（4）即时成交剩余撤销申报；（5）全额成交或撤销申报；（6）深圳证券交易所规定的其他类型。故ABD选项正确。最优5档即时成交剩余转限价申报是上海证券交易所规定的市价申报方式。
6．ABCD［解析］ABCD选项都属于股份登记的内容。
7．ABC［解析］无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。故D选项说法不正确。ABC选项内容均符合上海证券交易所与深圳证券交易所大宗交易制度的规定。本题正确答案为ABC。
8．ABCD［解析］ABCD的内容均符合《上海证券交易所交易规则》对大宗交易的规定。
9．ABCD［解析］四个选项内容均为证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息。本题正确答案为ABCD。
10．ABC［解析］证券交易的原则是反映证券交易宗旨的一般法则，应该贯穿于证券交易的全过程。为了保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必须遵循“公开、公平、公正”三个原则。
11．CD［解析］根据不同的标准可将基金划分为不同的种类。从基本类型来看，一般可以分为封闭式基金与开放式基金两种。故CD选项正确。根据投资风险与收益的不同，基金可以分为成长型投资基金、收入型基金、平衡型基金。
12．ABCD［解析］证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。证券登记实行证券登记申请人申报制。中国证券登记结算有限责任公司对证券登记申请人提供的登记申请材料进行形式审核。本题正确答案为ABCD。
13．BD［解析］根据财政部、中国人民银行和中国证监会《关于试行国债净价交易有关事宜的通知》，从2002年3月25日开始，国债交易采用净价交易。故B选项说法错误。《上海证券交易所规则》规定，基金、权证交易为0．001元人民币。故D选项说法错误，AC选项均符合债券交易报价的有关规定。
14．ACD［解析］证券公司防范管理风险的重点是防止员工违规操作或失误而导致开户、取款及交易等业务差错。主要应从以下几个方面着手：（1）严格操作规程；（2）提高员工素质；（3）严格内部管理；（4）提高差错或纠纷的处理效率。故ACD选项正确。加强对所有交易保障设施的日常管理与维护保养是证券公司经纪业务技术风险的防范措施。
15．ABCD［解析］四个选项内容都属于上海证券交易所与深圳证券交易所予以重点监控的交易行为。本题正确答案为ABCD。
16．BCD［解析］证券营业部在接受投资者委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行竞价申报。故A选项说法错误。其他选项说法均符合证券营业部在接受客户的委托、进行申报时须遵循的规定。本题正确答案为BCD。
17．ABC［解析］证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息发布内容为：股份编码和名称、上一转让日转让价格和数量、当日转让价格和数量。故ABC选项正确。
18．BCD［解析］挂牌公司披露的财务信息至少应当包括资产负债表、利润表以及主要项目的附表。故BCD选项正确。
19．ABD［解析］上市公司因2年连续亏损而实行退市的风险警示。故C选项说法错误。ABD选项均符合证券交易所对上市公司股票实行其他特别交易处理的规定。本题正确答案为ABD。
20．AB［解析］证券公司营业部实行前后台分离，前台人员负责市场营销，后台人员负责业务运行操作及管理，前后台人员不得兼职；营业部后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门或岗位人员要求严格分离，不得兼职或混合操作；电脑管理、会计核算人员不得兼办清算业务。故AB选项说法错误。
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