11.证券代表的是一定数额的实物资产，投资者持有证券也就是同时拥有这部分的资产，因而证券本身具有收益性。( )
12.被动型基金由于其投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随着即期的价格指数呈反向波动。( )
13.我国早期的股票发行制度是行政审批制，目前已开始实施注册制。( )
14.证券交易所可以对特定证券投资者采取证券市场禁入措施，限制或者禁止其证券交易行为。( )
15.与发行股票和债券相比，发行存托凭证的成本更低。( )
16.证券市场是价值直接交换的场所。( )
17.利率期货的基础资产是利率指数。( )
18.浮动利息债券是息票累积债券的一种。( )
19.我国目前尚没有分离交易的可转换公司债券。( )
20.在日本发行的外国债券的面值货币是日元。( )
答案：
11.【答案详解】B。证券代表的是对一定数额的某种特定资产的所有权或债权，投资者持有证券也就同时拥有取得这部分资产增值收益的权利，因而证券本身具有收益性。
12.【答案详解】B。被动型基金一般选取特定指数作为跟踪对象，因此通常又被称为指数基金。指数基金是20世纪70年代以来出现的新的基金品种。由于 其投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随着即期的价格指数上下波动，因此当价格指数上升时，基金收益增加;反之，收益减少。
13.【答案详解】A。略
14.【答案详解】A。对于上市的证券，证券交易所有权依照有关规定，暂停或者恢复其交易。中国证监会也有权要求证券交易所暂停或者恢复上市证券的交 易。证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者中国证监会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。除此之外，证券交易所不得 限制或者禁止证劵投资者的证券买卖行为。
15.【答案详解】A。对发行人而言，发行存托凭证的好处：一是市场容量大，筹资能力强。二是避开直接发行股票与债券的法律要求、上市手续简单、发行成本低。
16.【答案详解】A。证券市场具有以下三个显著特征：证券市场是价值直接交换的场所;证券市场是财产权利直接交换的场所;证券市场是风险直接交换的场所。
17.【答案详解】B。利率期货是继外汇期货之后产生的又一个金融期货类别，其基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类固定收益金融工具。
18.【答案详解】B。根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为零息债券、附息债券和息票累积债券三类。其中，附息债券按照计息方式的不同，又可以细分为固定利率债券和浮动利率债券两大类。
19.【答案详解】B。2006年5月8日，中国证监会发布《上市公司证券发行管理办法》明确规定，上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券。
20.【答案详解】A。在日本发行的外国债券称为武士债券，它是外国发行人在日本债券市场上发行的以日元为面值的债券。
| 证券从业题库 | 证券考试备考辅导 | 证券考试每日一练 | 证券考试真题 | 证券考试答案 |