2015年<证券市场基础知识>考试真题(多选一)

　　1.特殊类型基金包括(　　)。

　　A.系列基金

　　B.基金中的基金

　　C.保本基金

　　D.交易型开放式指数基金

　　2.证券、期货投资咨询人员在报刊上发表投资咨询文章时，必须注明(　　)。

　　A.机构地址

　　B.个人真实姓名

　　C.机构联系电话

　　D.机构名称

　　3.根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括(　　)。

　　A.远期汇率协议

　　B.债权类资产的远期合约

　　C.远期利率协议

　　D.股权类资产的远期合约

　　4.我国近年通过银行发行的凭证式国债具有的特点是(　　)。

　　A.不可上市流通

　　B.可上市流通

　　C.可挂失

　　D.可记名

　　5.资产证券化的有关当事人包括(　　)。

　　A.信用增级机构

　　B.资金和资产存管机构

　　C.特定目的机构或特定目的受托人

　　D.原始权益人

　　6.国际证监会组织公布的证券市场监督目标(　　)。

　　A.保证证券市场的公平、效率和透明

　　B.稳定市场价格

　　C.降低系统性风险

　　D.保护投资者

　　7.我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式有(　　)。

　　A.向原股东配售股份

　　B.向不特定对象公开募集股份

　　C.非公开发行股票

　　D.发行可转换公司债券

　　8.金融互换可分为(　　)。

　　A.利率互换

　　B.股权互换

　　C.货币互换

　　D.信用互换

　　9.期货价格克服了分散、局部的市场价格在(　　)的局限性

　　A.时间上

　　B.空间上

　　C.数量上

　　D.质量上

　　10.下列既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的是(　　)。

　　A.政府机构

　　B.保险公司

　　C.商业银行

　　D.个人

　　答案：

　　1.【答案详解】ABCD。特殊类型基金包括系列基金、基金中的基金、保本基金、交易型开放式指数基金与ETF联接基金。

　　2.【答案详解】BD。《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第二十二条规定，证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨 询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提 供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名。

　　3.【答案详解】ABCD。根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括四个大类，即A、B、C、D四个选项。

　　4.【答案详解】ACD。我国近年通过银行发行的凭证式国债具有的特点是：可记名、可挂失、不可上市流通。

　　5.【答案详解】ABC。资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多，一般而言，主要包括发起人、特定目的机构或特定目的受托人、资金和资产存管机构、 信用增级机构、信用评级机构、承销人、证券化产品投资者。除上述当事人外，证券化交易还可能需要金融机构充当服务人。服务人负责对资产池中的现金流进行日 常管理，通常可由发起人兼任。

　　6.【答案详解】ACD。国际证监会组织公布了证券监管的三个目标是：保护投资者;保证证券市场的公平、效率和透明;降低系统性风险。

　　7.【答案详解】ABCD。我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式有A、B、C、D四个选项。

　　8.【答案详解】ABCD。金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为货币互换、利率互换、股权互换、信用互换等类别。

　　9.【答案详解】AB。期货价格并非时时刻刻都能准确地反映市场的供求关系，但这一价格克服了分散、局部的市场价格在时间和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点。

　　10.【答案详解】ABC。证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。它包括公司(企业)、政府和政府机构、金融机构。证券投资人是 指通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人，相应地，证券投资人可分为机构投资者和个人投资者两大类。机构投资者主要有政府机构、 金融机构、企业和事业法人及各类基金等。