二、多选(50题，每题1分，共50分)
61.储蓄国债(电子式)与记账式国债相比具有的不同之处包括( )。
A、发行的对象不同
B、发行利率确定机制不同
C、流通或变现方式不同
D、到期前变现收益预知程度不同
答案：ABCD
解析：储蓄国债(电子式)与记账式国债的4个不同之处。
62.我国证券市场监管的原则是( )。
A、依法监管原则
B、保护投资者利益原则
C、“三公”原则
D、监管与自律相结合原则
答案：ABCD
解析：证券市场监管的4大原则。
63.下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有( )。
A、证券发行人
B、上市公司
C、证券公司
D、证券投资基金管理公司
答案：ABCD
解析：上述都是。
64.关于有价证券所具有的特征，以下说法正确的是( )。
A、证券的风险与其收益成正比
B、不同证券的流动性是不同
C、有价证券本身具有收益性
D、债券一般有明确的还本付息期限，股票可视为无期证券
答案：ABCD
解析：常识题，考察对有价证券的特征的理解。
65.随着金融市场的发展，多数政府债券具备了( )的职能，成为国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具。
A、金融商品
B、信用工具
C、套期保值
D、流通手段
答案：AB
解析：随着金融市场的发展，多数政府债券逐渐具备了金融商品和信用工具的职能，成为国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具。
66.下列尚未公开的信息中属于内幕信息的有( )。
A、公司分配股利或者增资的计划
B、公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
C、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之二十
D、持有公司百分之二以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化
答案：AB
解析：公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十;持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化属于内幕信息。
67.中国证券业协会的职责包括( )。
A、教育和组织会员遵守证券法律、行政法规
B、依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求
C、收集整理证券信息，为会员服务
D、对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
答案：ABCD
解析：考察中国证券业协会的职责。
68.关于股票，下列表述正确的有( )。
A、股票与它代表的财产权分离
B、股票是一种代表财产权的有价证券
C、股票与它代表的财产权有不可分离的关系
D、股票本身具有价值
答案：BC
解析：股票本身没有价值。
69.证券公司经营融资融券业务的，应当在证券登记结算机构分别开立( )。
A、融券专用证券账户
B、客户信用交易担保证券账户
C、信用交易证券交收账户
D、信用交易资金交收账户
答案：ABCD
解析：证券公司的账户体系。
70.下列表述中，符合我国《公司法》关于公司股东权利的规定是( )。
A、股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根等，并有权对公司的经营提出建议或者质询
B、股东持有的股份可以依法转让
C、公司为增加注册资本发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股
D、公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选举管理者的权利
答案：ABCD
解析：上述都是公司股东的权利。
71.与现货市场投机相比较，期货市场投资的不同是( )。
A、期货市场交易的对象是标准化合约
B、首要目的是筹资或投资
C、交易价格是在交易过程中通过公开竞价或协商议价形成
D、期货交易中，仅有少数的合约到期进行交割交收，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的
答案：AD
解析：现货市场的首要目的是筹资或投资，期货市场的交易目的是规避风险以保利或承担风险以获取收益。现货市场的交易价格是在交易过程中通过公开竞价或协商议价形成，期货市场的交易价格由公开竞价形成。
72.我国相关法规规定，证券交易所对证券交易实行实时监控，并具有以下职权( )。
A、根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案
B、对证券的上市交易申请行使审核权
C、随时对暂停或终止上市公司股票上市交易行使决定权
D、公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权。
答案：ABD
解析：当上市公司出现法定情形时，并非“随时”就暂停或终止其股票上市交易行使决定权。
73.债券是( )。
A、债权债务关系的表现
B、真实资本
C、无期证券
D、有价证券
答案：AD
解析：债券是虚拟资本，但是它是真实资本的代表，是债权债务关系的表现;具有偿还性，不是无期证券。
74.上海、深圳证券交易所采取的股票成交价格的决定方式有( )。
A、集合竞价
B、连续竞价
C、逐节竞价
D、上网竞价
答案：AB
解析：我国上海、深圳证券交易所的证券竞价交易采取集合竞价和连续竞价方式。
75.影响股票价格的政治因素一般包括( )。
A、战争
B、政权更迭、领袖更替等政治事件
C、人为操纵因素
D、国际社会政治、经济的变化
答案：ABD
解析：影响股票价格的政治因素一般包括战争、政权更迭、领袖更替等政治事件、国际社会政治、经济的变化。
76.中国证券业协会建立的证券业从业人员诚信信息管理系统的内容包括( )。
A、基本信息
B、奖励信息
C、警示信息
D、处罚处分信息
答案：ABCD
解析：中国证券业协会建立的证券业从业人员诚信信息管理系统的内容包括基本信息、奖励信息、警示信息和处罚处分信息。
77.下列项目中可以作为债权类资产远期合约的基础工具的是( )。
A、定期存款单
B、短期债券
C、长期债券
D、单个股票
答案：ABC
解析：债券类资产的远期合约主要包括定期存款单、短期债券、长期债券、商业票据等固定收益证券的远期合约。
78.金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为( )。
A、金融远期合约
B、金融期货
C、金融期权
D、金融互换
答案：ABCD
解析：金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换和结构化金融衍生工具。
79.国际债券在国际市场发行，其计价货币往往是国际通用货币，一般以( )为主。
A、美元
B、英镑
C、欧元
D、日元
答案：ABCD
解析：除了以上选项，还有瑞士法郞。
80.股票发行市场的主要参与者包括( )。
A、证券发行人
B、保荐人
C、证券投资者
D、证券中介机构
答案：ACD
解析：股票发行市场的主要参与者包括证券发行人、证券投资者和证券中介机构。
81.基金资产的估值是指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定( )的过程。
A、基金资产净值
B、基金份额净值
C、基金资产总值
D、基金份额总值
答案：AB
解析：基金资产的估值是指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程。
82.上市公司发行股票，股票价格确定的方式包括( )。
A、询价
B、累计投标
C、发行人定价
D、与主承销商协商确定
答案：AD
解析：上市公司发行股票，股票价格确定的方式包括询价以及与主承销商协商确定发行价格。
83.我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载( )。
A、股票数量
B、编号
C、票面金额
D、发行日期
答案：ABD
解析：我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载股票数量、编号及发行日期。
84.下列选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有( )。
A、商业银行
B、股份有限公司
C、证券公司
D、政府机构
答案：ABCD
解析：以上都可以
85.根据《证券公司合规管理试行规定》，合规总监发现公司存在合规风险隐患的，其可能的报告对象包括( )。
A、董事会
B、监事会
C、公司住所地证监局
D、证券交易所
答案：ABC
解析：根据《证券公司合规管理试行规定》，合规总监发现公司存在合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告。
86.证券公司的独立董事在任职期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向( )提供书面说明。
A、经理层
B、股东会
C、监事会
D、证券监管部门
答案：BD
解析：证券公司的独立董事在任职期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向股东会、证券监管部门提供书面说明。
87.根据发行主体的不同，债券可以分为( )。
A、政府债券
B、外国债券
C、公司债券
D、金融债券
答案：ACD
解析：根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、公司债券、金融债券。
88.证券投资基金所筹资金主要投向( )。
A、公开发行上市的股票
B、非公开发行上市的股票
C、国债
D、货币市场工具
答案：ABCD
解析：除各选项外，基金还主要投向：企业债券、金融债券、公司债券、资产支持证券和权证等。
89.债券票面的基本要素有( )。
A、债券发行者名称
B、债券的票面利率
C、债券到期期限
D、债券承销者名称
答案：ABC
解析：债券票面的基本要素有债券的面值、债券的到期期限、债券的票面利率和债券发行人等。
90.证券经营机构的欺诈客户行为包括( )。
A、不在规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件
B、违背代理人的指令为其买卖证券
C、挪用客户账户资金
D、以多获取佣金为目的，诱导客户进行不必要的证券买卖
答案：ABCD
解析：上述都属于欺诈客户的行为。
91.短期国债的一般特征是( )。
A、周期短
B、周期长
C、流动性强
D、流动性差
答案：AC
解析：短期国债的一般特征是周期短和流动性强。
92.下列计算基金资产净值和基金份额净值公式正确的是( )。
A、基金资产净值=基金资产总额/基金负债
B、基金资产净值=基金资产总额-基金负债
C、基金份额净值=基金资产净值/基金总份额
D、基金份额净值=基金资产净值-基金总份额
答案：BC
解析：基金资产净值=基金资产总额-基金负债;基金份额净值=基金资产净值/基金总份额。
93.恒生中国内地综合指数系列包括( )。
A、恒生中国企业指数
B、恒生香港大型股指数
C、恒生中资企业指数
D、恒生香港中型股指数
答案：AC
解析：恒生中国内地综合指数系列包括恒生中国企业指数和恒生中资企业指数。
94.我国《公司法》规定，公司不得收购本公司股份，但是有下列情形之一的除外( )。
A、减少公司注册资本
B、与持有本公司股份的其他公司合并
C、将股份奖励给本公司职工
D、股东因对股东会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的
答案：ABCD
解析：上述都是可以回购的情形。
95.证券市场禁入期间不得( )。
A、担任上市公司监事
B、担任上市公司董事
C、担任上市公司高级管理人员
D、从事证券业务
答案：ABCD
解析：证券市场禁入期间不得从事证券业务或者不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员。
96.关于欧洲债券，以下说法正确的有( )。
A、也称为无国籍债券
B、是一种传统的国际债券
C、在美国发行的欧洲债券称为扬基债券
D、票面使用的货币一般是可自由兑换货币
答案：AD
解析：外国债券是一种传统的国际债券;在美国发行的外国债券称为扬基债券。
97.场外交易市场具有( )等特征。
A、没有固定的、集中的交易场所
B、采取做市商制
C、买卖双方协商议价
D、管理比证券交易所更严格
答案：ABC
解析：管理比证券交易所宽松。
98.下列有关证券投资收益与风险关系的说法中，哪些说法是正确的( )。
A、收益与风险相对应
B、风险较大的证券，其要求的收益率也较高
C、承担风险是获取收益的前提
D、收益以风险为代价
答案：ABCD
解析：上述都对。
99.根据市场的功能划分，证券市场可分为( )。
A、证券回购市场
B、证券发行市场
C、证券转换市场
D、证券交易市场
答案：BD
解析：证券市场分为证券发行市场和证券交易市场。
100.证券交易所的监察系统负责对市场进行实时监控的职责。日常监控包括( )。
A、资金监控
B、证券监控
C、交易监控
D、行情监控
答案：ABCD
解析：日常监控的四个方面。
101.下列对我国目前资产证券化产品特点的表述，正确的是( )。
A、发行规模大幅增长，种类增多，发起主体增加
B、机构投资者范围增加
C、二级市场交易尚不活跃
D、二级市场交易活跃
答案：ABC
解析：二级市场交易目前尚不活跃。
102.影响股票价格变动的基本因素包括( )。
A、政权更迭、领袖更替等政治事件
B、宏观经济与政策因素
C、行业前景
D、公司经营状况
答案：BCD
解析：影响股票价格变动的基本因素包括公司经营状况、行业与部门因素、宏观经济与政策因素等。
103.以下关于欧洲债券的表述，正确的有( )。
A、欧洲债券发行市场与面值货币同属一个国家
B、欧洲债券发行市场与面值货币分属不同的国家
C、欧洲债券不需要官方主管机构的批准
D、欧洲债券需要官方主管机构的批准
答案：BC
解析：常识题，考察对欧洲债券的理解。
104.根据现行规定，证券业从业人员不得从事的行为包括( )等。
A、编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息
B、从事与其履行职责有利益冲突的业务
C、买卖法律明文禁止买卖的证券
D、泄露客户资料
答案：ABCD
解析：上述都属于禁止性行为。
105.根据现行规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。发行人及保荐机构根据累计投标询价的结果确定( )。
A、发行价格区间
B、市盈率区间
C、发行价格
D、市盈率
答案：CD
解析：首次公开发行股票询价中，发行人及保荐机构通过初步询价，确定发行价格区间和相应的市盈率区间;通过累计投标询价确定发行价格和市盈率。
106.我国《证券法》规定，在中华人民共和国境内，( )适用本法。
A、股票的发行、交易
B、股票的监管
C、公司债券的发行、交易和监管
D、国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管
答案：ABCD
解析：《证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。
107.在一级市场，机构投资者可以在交易时间( )。
A、以ETF指定的一篮子股票申购ETF份额
B、以ETF份额申购一篮子股票
C、以一篮子股票赎回ETF份额
D、以ETF份额赎回一篮子股票
答案：AD
解析：在一级市场，机构投资者可以在交易时间内以ETF指定的一篮子股票申购ETF份额或以ETF份额赎回一篮子股票。
108.下列关于首次公开发行股票并在创业板上市的条件，说法正确的是( )。
A、发行人应具备一定的盈利能力
B、发行人应当具有一定的规模和存续时间
C、发行人的业务一定要多
D、对发行人公司治理提出从严要求
答案：ABD
解析：对发行人的业务要求其主营业务突出。
109.根据我国《上市公司证券发行管理办法》规定，以下表述正确的是( )。
A、上市公司公开发行证券的，最近36个月内财务会计文件无虚假记载、不存在重大违法行为
B、向原股东配售股份，应采用《证券法》规定的代销方式发行
C、向不特定对象公开募集股份的，发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一交易日的均价
D、非公开发行股票的，控股股东认购的股份，12个月内不得转让
答案：ABC
解析：上市公司非公开发行股票的，控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让。
110.下列关于金融期权的表述，错误的有( )。
A、金融期权是一种所有权，买入期权，就意味着拥有对某种证券的所有权
B、期权的卖方只有权利没有义务，期权的买方只有义务没有权利
C、期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡
D、在金融期权交易中，只有期权买入者需要开立保证金账户
答案：ABD
解析：金融期权是一种选择权，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利。期权的买方只有权利没有义务，期权的卖方只有义务没有权利。在金融期权交易中，只有期权出售者需要开立保证金账户。
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