三、判断(40题，每题0.5分，共20分)
111.远期交易是双方约定在未来某时刻(或时间段内)按照现在确定的价格进行交易。( )
A、正确
B、错误
答案：A
解析：远期交易是双方约定在未来某时刻(或时间段内)按照现在确定的价格进行交易。
112.在有担保的存托凭证中，可以部分符合美国会计准则的是一级有担保存托凭证。( )
A、正确
B、错误
答案：B
解析：一级有担保存托凭证无须符合美国会计准则，二级有担保存托凭证部分符合，三级有担保存托凭证必须完全符合才可以。
113.按现行规定，我国证券投资基金的投资范围为股票、债券、实业等。( )
A、正确
B、错误
答案：B
解析：证券投资基金的投资范围为股票、债券等金融工具。
114.股份公司实现的税后利润必须在分配优先股股利后再提取法定公积金和公益金。( )
A、正确
B、错误
答案：B
解析：股份公司实现的税后利润的分配顺序是：弥补亏损，提取法定公积金，提取法定公益金，提取任意公积金，然后才是分配优先股股利，最后分配普通股股利。
115.我国上市公司连续两年亏损的将被证券交易所直接摘牌处理。( )
A、正确
B、错误
答案：B
解析：连续两年亏损，会被退市风险警示，而非直接摘牌处理。
116.由于国际债券有严格的信用等级，即使没有国家主权保障，其安全性也是最好的。( )
A、正确
B、错误
答案：B
解析：在国际债券市场上筹集资金，有时可以得到一个主权国家政府最终偿债的承诺保证。若得到这样的保证，各个国际债券市场都愿意向该主权国家开放，这也使得国际债券市场有较高的安全性。当然，代表国家主权的政府也要对本国发行人在国际市场上借债进行审查和控制。
117.证券市场上投资者的收益仅仅来自于证券价格波动的差价。( )
A、正确
B、错误
答案：B
解析：股票收益来自股息收入、资本利得和公积金转增收益。债券收益来自利息收益、资本利得和再投资收益。证券投资者的收益不仅仅来自价格波动的差价。
118.对于投资于附息债券的投资者来说，如果未来的再投资收益率低于购买债券时预期的到期收益率，则投资者将面临再投资风险。( )
A、正确
B、错误
答案：A
解析：此题考查对债券再投资收益的理解。
119.地方政府债券所筹集的资金只能用于弥补地方财政资金的不足，不得用于兴建地方大型项目。( )
A、正确
B、错误
答案：B
解析：筹集的资金一般用于弥补地方财政资金的不足，或者兴建地方大型项目。
120.证券的流动性满足了投资者对现金的随机需求。( )
A、正确
B、错误
答案：A
解析：证券的流动性又称变现性，是指证券持有人可按自己的需要灵活地转让证券以换取现金。流动性以变现的方式满足了投资者对资金的随机需求。
121.证券交易所制定股票价格的涨跌停板规定，主要目的是促进股票价格上涨。( )
A、正确
B、错误
答案：B
解析：证券交易所制定股票价格的涨跌停板规定，主要目的是防止股价暴涨暴跌和投机盛行。
122.可转换债券的有效期限是指从发行之日起到偿清本息之日止的存续时间。( )
A、正确
B、错误
答案：A
解析：可转换债券的有效期限是指从发行之日起到偿清本息之日止的存续时间。
123.对于无息票债券而言，由于投资期间并无利息收入，因而不存在再投资风险。( )
A、正确
B、错误
答案：A
解析：对于无息票债券而言，由于投资期间并无利息收入，因而不存在再投资风险。
124.社会公众股是指社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的可上市流通的股份。( )
A、正确
B、错误
答案：A
解析：社会公众股是指社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的可上市流通的股份。
125.证券服务机构因误导性陈述给他人造成损失，应当承担主要赔偿责任。( )
A、正确
B、错误
答案：B
解析：证券服务机构因误导性陈述给他人造成损失，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。
126.系统风险的可分散性是通过组合投资的方式得以实现的。( )
A、正确
B、错误
答案：B
解析：非系统风险的可分散性是通过组合投资的方式得以实现的。
127.“三公”原则中的公平原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。( )
A、正确
B、错误
答案：A
解析：“三公”原则中的公平原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。
128.境内居民个人所购B股可以向境外转托管。( )
A、正确
B、错误
答案：B
解析：境内居民个人所购B股不得向境外转托管。
129.欧洲债券所使用的面值货币规定为欧元。( )
A、正确
B、错误
答案：B
解析：欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要是美元，其次还有欧元、英镑、日元等。
130.目前在我国，基金管理人不能以基金资产进行房地产投资。( )
A、正确
B、错误
答案：A
解析：基金的投资范围为股票、债券等金融工具，不能进行实业投资。
131.自营业务部门根据授权负责自营账户的管理和具体投资项目的决策、执行工作。( )
A、正确
B、错误
答案：B
解析：自营业务部门为自营业务的执行机构，根据授权负责具体投资项目的决策和执行。
132.我国《证券法》的适用范围涵盖了在中国境内、外的股票、债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管。( )
A、正确
B、错误
答案：B
解析：我国《证券法》的适用范围涵盖了在中国境内的股票、债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管。
133.非上市证券可以在证券交易所以外的其他证券交易市场交易。( )
A、正确
B、错误
答案：A
解析：非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场发行和交易。
134.无担保的存托凭证只是由一家银行根据市场的需求发行。( )
A、正确
B、错误
答案：B
解析：无担保的存托凭证由一家或多家银行根据市场的需求发行。
135.利率期货的基础资产是利率指数。( )
A、正确
B、错误
答案：B
解析：利率期货的基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类固定收益金融工具。
136.私募证券一般不采取公示制度。( )
A、正确
B、错误
答案：A
解析：私募证券是指向少数特定投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。
137.股票价格，又叫股票行市，是指股票在证券发行市场上的评估价格。( )
A、正确
B、错误
答案：B
解析：股票价格，又叫股票行市，是指股票在二级市场即交易市场上交易的价格。
138.从业人员受到所在机构处分或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定，知悉从业人员违法事项起10个工作日内向中国证券业协会报告。( )
A、正确
B、错误
答案：A
解析：从业人员受到所在机构处分或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定，知悉从业人员违法事项起10个工作日内向中国证券业协会报告。
139.2005年12月21日，内地第一只房地产投资信托基金(REITs)-广州越秀地产投资信托基金正式在上海证券交易所上市交易。( )
A、正确
B、错误
答案：B
解析：2005年12月21日，内地第一只房地产投资信托基金(REITs)-广州越秀地产投资信托基金正式在香港交易所上市交易。
140.1998年12月全国人大常委会通过了《中华人民共和国证券法》，并于1999年7月1日正式实施。( )
A、正确
B、错误
答案：A
解析：考核《中华人民共和国证券法》的内容。
141.股票是有价证券，我国《公司法》规定，股票由公司董事长签名，公司盖章。( )
A、正确
B、错误
答案：B
解析：股票是一种有价证券，股票由法定代表人签名，公司盖章。
142.尚未公开的上市公司分配股利计划、股权结构的重大变化均属于内幕信息。( )
A、正确
B、错误
答案：A
解析：考核内幕信息的界定。
143.根据中国证监会《上市公司行业分类指引》，按照行业分类，海通证券公司(代码600837)应列为“综合类证券公司大类”(I2121)。( )
A、正确
B、错误
答案：B
解析：根据中国证监会《上市公司行业分类指引》，按照行业分类，海通证券公司(代码600837)应列为“综合类证券公司中类”(I2121)。
144.资产证券化可以改变发起人的资产结构。( )
A、正确
B、错误
答案：A
解析：通过资产证券化，可将流动性较低的资产转化为具有较高流动性的可交易证券，改变资产结构。
145.我国《证券法》规定，上市公司最近三年连续亏损由中国证监会决定暂停其股票上市交易。( )
A、正确
B、错误
答案：B
解析：考察暂停股票上市交易的情形。我国《证券法》规定，上市公司最近三年连续亏损由证券交易所决定暂停其股票上市交易。
146.场外交易市场为按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所。( )
A、正确
B、错误
答案：A
解析：考察场外交易市场的功能。
147.基金交易费包括审计费、律师费和印花税。( )
A、正确
B、错误
答案：B
解析：基金交易费指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用，目前我国证券投资基金的交易费用主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费。审计费和律师费应包括在基金运作费中。
148.香港、澳门已获得当地从业资格的专业人员在内地申请证券从业资格，只需通过内地法律法规培训和考试，无需通过专业知识考试。( )
A、正确
B、错误
答案：A
解析：考察中国证券市场的对外开放中的对我国香港特别行政区和澳门特别行政区的开放内容。
149.由于信用风险的存在，在期限相同的情况下，中央政府债券的利率最低，地方政府债券利率稍高，其他依次是金融债券和企业债券。( )
A、正确
B、错误
答案：A
解析：不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿。通常，在期限相同的情况下，政府债券的利率最低，地方政府债券利率稍高，其他依次是金融债券和企业债券。
150.证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险资本准备。( )
A、正确
B、错误
答案：A
解析：考察证券公司风险资本准备计算标准。
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