31.依照我国《证券投资基金法》规定，基金管理公司主要股东的注册资本不得低于( )人民币。
A、3亿元
B、2亿元
C、1亿元
D、5000万元
答案：A
解析：依照我国《证券投资基金法》规定，基金管理公司主要股东的注册资本不得低于3亿元人民币。
32.经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发给股东，称之为( )。
A、负债股息
B、建业股息
C、财产股息
D、股票股息
答案：B
解析：常识题，考察建业股息的定义。
33.证券的市场价格是由( )决定的。
A、买方
B、供求关系
C、卖方
D、对证券的需求
答案：B
解析：证券的市场价格是由供求关系决定的。
34.在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以( )除以发行在外的普通股票的股数求得的。
A、总股数
B、总股本
C、总资产
D、净资产
答案：D
解析：在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的。
35.现金股息分发的多少，取决于公司( )。
A、税后利润
B、公司规模
C、董事会对影响公司发展的诸多因素的权衡
D、董事会对影响公司盈利的诸多因素的权衡
答案：C
解析：此题考察股票收益中的现金股息。
36.我国证券公司的设立采取( )。
A、审批制
B、核准制
C、注册制
D、备案制
答案：A
解析：我国证券公司的设立采取审批制。
37.投资者买卖已上市的封闭式基金应通过证券经纪商在二级市场上进行( )。
A、追加认购或赎回
B、竞价交易
C、自助式交易
D、询价交易
答案：B
解析：封闭式基金的买卖规则和股票一样，都是竞价交易。
38.日经225股价指数是( )编制和公布的。
A、日本读卖新闻社
B、日本朝日新闻社
C、日本经济新闻社
D、日本产经新闻社
答案：C
解析：日经225股价指数是日本经济新闻社编制和公布的。
39.从根本上讲，证券价格的高低是由该证券所能提供的( )决定的。
A、发行人承诺
B、筹资功能
C、资本配置功能
D、预期报酬率
答案：D
解析：从根本上讲，证券价格的高低是由该证券所能提供的预期报酬率决定的。
40.债券是实际运用的( )的证书。
A、实际资本
B、虚拟资本
C、真实资本
D、实收资本
答案：C
解析：债券是实际运用的真实资本的证书。
41.股票本身没有价值，但股票是一种代表( )的有价证券。
A、收益权
B、财产权
C、物权
D、股东权
答案：B
解析：股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券。
42.公司股权分置改革的动议，原则上应当由全体( )一致同意提出。
A、董事会成员
B、监事会成员
C、非流通股股东
D、流通股股东
答案：C
解析：公司股权分置改革的动议，原则上应当由全体非流通股股东一致同意提出。
43.资产证券化的有关当事人中，证券化基础资产的原始所有者是证券化产品的( )。
A、资金和资产存管机构
B、发起人
C、特定目的受托人
D、信用增级机构
答案：B
解析：发起人也称原始权益人，是证券化基础资产的原始所有者。
44.认购公司型基金的投资人是基金公司的( )。
A、管理层
B、基金投资者
C、股东
D、基金管理人
答案：C
解析：认购公司型基金的投资人是基金公司的股东。
45.由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于( )。
A、信用风险
B、经营风险
C、财务风险
D、购买力风险
答案：C
解析：这是财务风险的定义。
46.从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列( )的组合。
A、期货交易
B、远期交易
C、现货交易
D、期权交易
答案：B
解析：从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列远期交易的组合。
47.同时申请从事证券和期货投资咨询业务的机构，要求有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A、5名
B、8名
C、10名
D、15名
答案：C
解析：同时申请从事证券和期货投资咨询业务的机构，要求有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
48.证券交易所通过连续公开( )方式形成证券交易价格。
A、竞价
B、议价
C、竞标
D、叫价
答案：A
解析：交易所按连续、公开竞价方式形成证券价格。
49.以下风险最小的债券是( )。
A、中央银行票据
B、地方政府债券
C、长期国债
D、短期国库券
答案：D
解析：短期国库券可以被视为无风险证券。
50.有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，发行量分别为1亿股、1.8亿股和1.9亿股，某计算日它们的收盘价为16.30、11.20元和7.00元。则该日这三种股票的简单算术股价平均数和以发行量为权数的加权股价平均数分别是( )。
A、10.59元和11.50元
B、11.50元和10.59元
C、10.5元和11.59元
D、11.59元和10.59元
答案：B
解析：算术股价平均数=(16.3+11.2+7)/3=11.5元，加权股价平均数为：16.3×1/4.7+11.2×1.8/4.7+7×1.9/4.7=10.59元。
51.中证指数有限公司于2007年7月2日发布( )只沪深300行业指数。
A、5
B、10
C、15
D、20
答案：B
解析：中证行业指数包括10只沪深300行业指数。
52.证券投资基金管理人的目标函数是( )利益的最大化。
A、管理人
B、托管人
C、份额持有人
D、监管人
答案：C
解析：证券投资基金管理人的目标函数是受益人(即基金份额持有人)利益的最大化。
53.公司型基金反映的经济关系是( )。
A、所有权关系
B、债券债务关系
C、信托关系
D、委托代理关系
答案：A
解析：公司型基金以发行股份的方式募集资金，股票反映的是所有权关系，因此公司型基金反映的经济关系也是所有权关系。
54.既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金，称之为( )。
A、开放式基金
B、封闭式基金
C、上市开放式基金
D、保本基金
答案：C
解析：上市开放式基金是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金。
55.根据现行规定，取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情况发生后( )内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。
A、3日
B、5日
C、10日
D、15日
答案：C
解析：取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。
56.《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，招股说明书的有效期为( )，自中国证监会核准前招股书明书最后一次签署之日起计算。
A、3个月
B、6个月
C、10个月
D、12个月
答案：B
解析：招股说明书的有效期为6个月。
57.交易者买入看跌期权，是因为他预期基础金融工具的价格在近期内将会( )。
A、上涨
B、下跌
C、不变
D、不确定
答案：B
解析：交易者买入看跌期权，是因为他预期基础金融工具的价格在近期内将会下跌。
58.基金份额净值是指( )。
A、某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值
B、资产总值扣除负债
C、基金所拥有的各类证券的总值
D、基金的虚拟价值
答案：A
解析：基金份额净值是指某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值。
59.投资者在从事证券交易之前，必须向( )提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。
A、证券公司营业部
B、证券登记结算公司
C、证券交易所
D、证券业协会
答案：B
解析：投资者在从事证券交易之前，必须向证券登记结算公司提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。
60.以下哪种风险不属于系统风险( )。
A、政策风险
B、经济周期波动风险
C、利率风险
D、信用风险
答案：D
解析：信用风险属于非系统风险。
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