二、多选(50题，每题1分，共50分)
61.中国证监会的职责有( )。
A、制定交易规则
B、对证券交易活动进行管理
C、保护投资者的合法权益
D、维持公平而有序的证券市场
答案：CD
解析：“制定交易规则，对证券交易活动进行管理”属于证券交易所的职责。
62.上证企业债指数需要修正的情况是( )。
A、企业债新上市
B、暂停交易
C、发行量变动
D、终止交易
答案：ABC
解析：上证企业债指数的内容。
63.根据我国《证券法》的规定，公司在主板上市条件有( )。
A、股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行
B、公司股本总额不少于人民币5000万元
C、公开发行的股份达公司股份总数的20%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
D、公司在最近2年无重大违法行为，财务报告无虚假记载
答案：AB
解析：公司在主板上市的条件包括：公开发行的股份达公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上;公司在最近3年无重大违法行为，财务报告无虚假记载。
64.一般而言，债券投资不能收回投资的风险包括( )。
A、市场利率水平的变化
B、债权人经营困难
C、加强金融监管
D、债务人不履行债务
答案：AD
解析：债券不能收回投资的风险主要有两种情况：第一，债务人不履行债务;第二，流通市场风险，主要是市场利率的变动。
65.以下关于证券投资风险的正确说法是( )。
A、非系统风险是与整个证券市场的价格存在系统的联系
B、系统风险是可以通过组合投资而分散的
C、证券投资的风险是指证券收益的不确定性
D、风险是指对投资者预期收益的背离
答案：CD
解析：系统风险是与整个证券市场的价格存在系统的联系;非系统风险是可以通过组合投资而分散的。
66.下列说法中，错误的是( )。
A、证券公司可以接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
B、证券公司向客户融资，应当使用自有资金或依法筹集的资金
C、证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广
D、证券公司为期货公司介绍客户时，可以作获利保证、共担风险等承诺
答案：AD
解析：考察证券公司主要业务的内容。证券公司不可以接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。证券公司不得在为期货公司介绍客户时，作获利保证、共担风险等承诺。
67.下列关于金融衍生工具的产生与发展的说法正确的有( )。
A、新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段
B、金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的重要原因
C、20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展
D、金融衍生工具产生的最基本原因是避险
答案：ABCD
解析：考察金融衍生工具。
68.根据投资目标划分，证券投资基金可以分为( )。
A、成长型基金
B、效益型基金
C、收入型基金
D、平衡型基金
答案：ACD
解析：根据投资目标划分，证券投资基金可以分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金。
69.现阶段，我国证券市场监管的目标是( )。
A、保护投资者利益，保障合法交易活动，监督中介机构依法经营
B、运用和发挥市场机制的积极作用，限制其消极作用
C、防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持市场正常秩序
D、运用灵活多样的方式调控市场与交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应
答案：ABCD
解析：现阶段，我国证券市场监管的目标是：保护投资者利益，保障合法交易活动，监督中介机构依法经营、运用和发挥市场机制的积极作用，限制其消极作用、防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持市场正常秩序、运用灵活多样的方式调控市场与交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应。
70.价格优先原则是指( )。
A、价格较高的买入申报优先于价格较低的买入申报
B、价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报
C、价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报
D、价格较低的买入申报优先于价格较高的买入申报
答案：AB
解析：此题考查对价格优先原则的理解。
71.常见的行业分析因素包括( )。
A、行业或产业竞争结构
B、行业可持续性
C、抗外部冲击的能力
D、劳资关系
答案：ABCD
解析：行业因素包括定性因素和定量因素，上述选项都是行业分析因素。
72.证券投资的政策性风险源于( )。
A、经济周期的变动
B、新法规的出台
C、市场供求的变化
D、政策的改变
答案：BD
解析：证券投资的政策性风险源于新法规的出台以及政策的改变。
73.以下属于货币证券的是( )。
A、商业本票
B、银行本票
C、商业汇票
D、银行汇票
答案：ABCD
解析：货币证券主要包括两大类：商业证券和银行证券。商业本票/商业汇票属于商业证券，银行本票/银行汇票属于银行汇票。
74.下列行为中，违反《证券投资基金法》的有( )。
A、将基金财产投资于房地产
B、将基金财产向他人贷款或提供担保
C、将基金财产用于从事承担无限责任的投资
D、基金管理人、托管人和其他基金信息披露业务人依法披露基金信息
答案：ABC
解析：根据《基金法》，证券投资基金的投资范围为股票、债券等金融工具。基金资产不得用于向他人贷款或提供担保，不得将将基金财产用于从事承担无限责任的投资。
75.随着金融市场的发展，多数政府债券具备了( )的职能。
A、金融商品
B、信用工具
C、套利
D、套期保值
答案：AB
解析：随着金融市场的发展，政府债券逐渐具备了金融商品和信用工具的职能，成为国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具。
76.证券承销业务可以采取下列方式( )。
A、统销
B、包销
C、分销
D、代销
答案：BD
解析：证券承销业务可以采取代销或者包销的方式。
77.作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体可以用货币出资，也可以用( )等其他形式的资产作价出资。
A、工业产权
B、实物
C、非专利技术
D、土地使用权
答案：ABCD
解析：股东可以用货币出资，也可以用实物、工业产权、非专利技术、土地使用权作价出资。
78.证券交易所主要职能有( )。
A、管理和公布市场信息
B、制定证券交易所的业务规则
C、接受上市申请、安排证券上市
D、对上市公司进行监督
答案：ABCD
解析：除各选项外，证券交易所的职能还包括：提供证券交易的场所和设施，组织、监督证券交易，对会员进行监管，设立证券登记结算机构，中国证监会许可的其他职能。
79.我国根据发行主体的不同，债券可以分为( )。
A、政府债券
B、金融债券
C、国库券
D、公司债券
答案：ABD
解析：国库券在政府债券含义之内。
80.我国《公司法》规定，发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前30日公告会议召开的( )。
A、审议事项
B、议事方式
C、地点
D、时间
答案：ACD
解析：我国《公司法》规定，发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前30日公告会议召开的时间、地点以及审议事项。
81.现代证券交易所的计算机交易系统通常包括( )。
A、交易大厅
B、交易主机
C、参与者交易业务单元或交易席位
D、报盘系统及相关的通信系统
答案：ABCD
解析：证券交易所的交易系统通常由交易主机、交易大厅、参与者交易业务单元(上交所)或交易席位(深交所)、报盘系统及相关的通信系统等组成。
82.实物债券的券面上一般印有债券面额、债券期限、( )。
A、债券利率
B、债券发行人全称
C、还本付息方式
D、赎回条款
答案：ABC
解析：实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券。
83.契约型基金与公司型基金的区别是( )。
A、投资方向不同
B、资金的性质不同
C、投资者的地位不同
D、基金的营运依据不同
答案：BCD
解析：考察契约型基金与公司型基金的区别。不管是契约型基金还是公司型基金，都是投向有价证券的。
84.首次公开发行股票中，符合中国证监会关于询价对象规定条件的机构是( )。
A、证券投资基金公司
B、证券公司
C、信托投资公司
D、财务公司
答案：ABCD
解析：上述都是符合规定条件的询价机构。
85.我国《公司法》的调整对象包括( )。
A、股份有限公司
B、合伙公司
C、有限责任公司
D、无限责任公司
答案：AC
解析：我国《公司法》的调整对象包括股份有限公司和有限责任公司。
86.我国《公司法》规定，除了货币外，发起人还可以用( )作价出资。
A、个人声誉
B、实物
C、知识产权
D、土地使用权
答案：BCD
解析：据公司法第二十七条规定，股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资;但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。
87.金融远期合约包括( )。
A、股权类资产的远期合约
B、债权类资产的远期合约
C、远期利率协议
D、远期汇率协议
答案：ABCD
解析：此题考察按基础资产划分，常见的金融远期合约包括四个大类：股权类资产的远期合约、债权类资产的远期合约、远期利率协议和远期汇率协议。
88.以下关于证券投资风险的正确说法是( )。
A、证券投资风险是指证券预期收益变动的可能性及变动幅度
B、系统风险可以通过多样化投资而分散
C、证券投资的总风险可以分为系统风险和非系统风险
D、利率风险属于非系统风险
答案：AC
解析：非系统风险可以通过多样化投资而分散;利率风险属于系统风险。
89.证券市场的自律性组织包括( )。
A、证券登记结算机构
B、证券交易所
C、证监会
D、证券业协会
答案：ABD
解析：自律性组织包括证券交易所、证券业协会和证券登记结算机构。
90.以下对外国债券的描述正确的是( )。
A、指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券
B、债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场属于另一个国家
C、外国债券是一种传统的国际债券
D、扬基债券是指美国人在美国以外的其他国家的债券市场上发行的债券
答案：ABC
解析：扬基债券是指非美国发行人在美国债券市场发行的吸收美元资金的债券。
91.近年来，我国企业债券的发行呈现( )等特征。
A、附息债券的出现，使利息的计算走向复利化
B、浮动利率的采用，打破了传统的固定利率
C、簿记建档确定发行利率的方式，使利率确定趋向于市场化
D、将符合国际惯例的路演询价方式引入企业债券一级市场
答案：ABCD
解析：常识题，考察企业债券发行的变化。
92.以下属于货币证券的有( )。
A、提货单
B、银行汇票
C、银行本票
D、商业汇票
答案：BCD
解析：提货单属于商品证券。
93.关于基金资产的估值基本原则，下列论述正确的有( )。
A、对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价，应采用成本价确定公允价值
B、对不存在活跃市场的投资品种，应采用市价确定公允价值
C、对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
D、对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价，应采用市价确定公允价值
答案：CD
解析：对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值;对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价，应采用市价确定公允价值。
94.按照流通受限与否分类，属于已上市流通股份的是( )。
A、优先股
B、A股
C、B股
D、H股
答案：BCD
解析：A、B、H股都属于已上市流通股份。未上市流通股份包括：发起人股份，募集法人股份，内部职工股，优先股等。
95.证券公司主要业务包括( )。
A、证券经纪
B、证券承销与保荐
C、证券自营
D、信托业务
答案：ABC
解析：根据《证券法》，我国证券公司的业务范围包括：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理及其他证券业务。
96.可作为金融衍生工具基础的变量有( )。
A、利率
B、股票价格指数
C、股票面值
D、天气指数
答案：ABD
解析：作为金融衍生工具基础的变量有利率、各类价格指数甚至天气指数。
97.有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份类别，包括( )。
A、董事、监事持有的股份
B、高级管理人员持有的股份
C、内部职工股
D、因股权分置改革暂时锁定的股份
答案：ABCD
解析：有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份类别，包括：董事、监事持有的股份;高级管理人员持有的股份;内部职工股以及因股权分置改革暂时锁定的股份。
98.《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票，应当通过向( )等特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格。
A、基金公司
B、证券公司
C、信托投资公司
D、财务公司
答案：ABCD
解析：第五条首次公开发行股票，应当通过向特定机构投资者(以下称询价对象)询价的方式确定股票发行价格。询价对象是指符合本办法规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者，以及经中国证监会认可的其他机构投资者。
99.证券投资者保护基金的资金来源于( )。
A、证券登记结算机构的风险基金
B、发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入
C、国内外机构、组织及个人的捐赠
D、所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%-5%缴纳基金
答案：BCD
解析：此题考察证券投资者保护基金的来源，包括：上海、深圳交易所所在风险基金分别达到规定上限后，交易经手费的20%。但不包括证券登记结算机构的风险基金。
100.金融期权交易的基础资产有( )。
A、金融期货合约
B、股票指数
C、利率工具
D、股票
答案：ABCD
解析：常识题，期货也可以用来做期权的基础资产，但没有以金融期权为基础资产的金融期货。
101.证券业从业人员应当遵守的规范包括( )。
A、维护客户利益
B、诚实守信
C、勤勉尽责
D、维护行业声誉
答案：ABCD
解析：上述都是。
102.证券市场的基本功能包括( )。
A、定价功能
B、筹资-融资功能
C、资本配置功能
D、调节供求功能
答案：AC
解析：证券市场的基本功能包括筹资-投资功能、定价功能、资本配置功能。
103.基金份额持有人享有基金的( )。
A、基金份额转让权
B、投资管理权
C、收益权
D、资产保管权
答案：AC
解析：基金份额持有人的基本权利包括对基金收益的享有权、对基金份额的转让权和在一定程度上对基金经营决策的参与权。
104.《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有( )。
A、明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度
B、明确证券公司客户资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理
C、对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定
D、明确规定证券公司应尽一切可能保护客户资产
答案：ABC
解析：《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有：明确规定证券公司客户资产的存管、明确了证券公司客户资产的性质、对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定。
105.根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括( )。
A、远期利率协议
B、远期汇率协议
C、股权类资产的远期合约
D、债权类资产的远期合约
答案：ABCD
解析：根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括四个大类：债权类资产的远期合约、股权类资产的远期合约、远期利率协议和远期汇率协议。
106.我国《公司法》规定，股份有限公司发行股票可以采取的形式有( )。
A、纸面形式
B、电子形式
C、收款凭证式
D、国务院证券监督管理机构规定的其他形式
答案：AD
解析：我国《公司法》规定，股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。
107.证券投资基金具有( )等作用。
A、为中小投资者拓宽了投资渠道
B、有利于证券市场的稳定
C、有利于抑制通货膨胀
D、丰富和活跃了证券市场的投资品种
答案：ABD
解析：考察证券投资基金的作用。
108.外国债券一般是由发行地所在国的( )承销。
A、证券公司
B、证券交易所
C、证券业协会
D、金融机构
答案：AD
解析：外国债券，一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销。
109.以下关于普通股东依法享有公司重大决策参与权的说法正确的有( )。
A、股东最首要的权利是可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策
B、行使这一权利的途径是参加股东大会、行使表决权
C、单独或者合计持有公司5%以上股份的股份请求时，也可召开临时股东大会
D、股东大会一般每年定期召开二次
答案：AB
解析：单独或者合计持有公司10%以上股份的股份请求时，也可召开临时股东大会;股东大会一般每年定期召开一次。
110.证券市场按证券进入市场的顺序而形成的结构关系，可以划分为( )。
A、发行市场和交易市场
B、一级市场和二级市场
C、初级市场和次级市场
D、主板市场和二板市场
答案：ABC
解析：考核证券市场层次结构。
| 证券从业题库 | 证券考试备考辅导 | 证券考试每日一练 | 证券考试真题 | 证券考试答案 |