三、判断(40题，每题0.5分，共20分)
111.上市公司配股价格通常低于市场价格，而增发价格通常高于市场价格。( )
A、正确
B、错误
答案：B
解析：现实中，配股价格通常会低于市场价格。增发价格与市场价格的关系不确定，可能高于市场价格，也可能低于市场价格。
112.证券发行市场都是有形市场。( )
A、正确
B、错误
答案：B
解析：证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场。证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场。
113.公司破产清偿时，债券持有者可先于优先股股东收回本金。( )
A、正确
B、错误
答案：A
解析：当股份公司因解散或破产进行清算时，在对公司剩余资产的分配上，优先股股东排在债权人之后。
114.基金管理人应该每周对基金资产进行估值。( )
A、正确
B、错误
答案：B
解析：基金管理人应于每个交易日当天对基金资产进行估值。
115.系统反映香港股市行情变动最有代表性的指数是恒生指数。( )
A、正确
B、错误
答案：A
解析：系统反映香港股市行情变动最有代表性的指数是恒生指数。
116.金融远期合约规定了将来交割的资产、交割的日期、交割的价格和数量，合约条款根据双方需求协商确定。( )
A、正确
B、错误
答案：A
解析：考察金融远期合约的定义。
117.证券代表的是一定数额的实物资产，投资者持有证券也就是同时拥有这部分的资产，因而证券本身具有收益性。( )
A、正确
B、错误
答案：B
解析：证券代表的是对一定数额的某种特定资产的所有权或债权，投资者持有证券也就同时拥有取得这部分资产增值收益的权利，因而证券本身具有收益性。
118.上证国债指数以在上海证券交易所上市的，剩余期限在3年以上的固定利率国债和一次还本付息国债为样本，按照国债发行量加权计算。( )
A、正确
B、错误
答案：B
解析：上证国债指数以在上海证券交易所上市的，剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债为样本，按照国债发行量加权计算。
119.美式期权不必在到期日执行，可以提前或推迟。( )
A、正确
B、错误
答案：B
解析：美式期权可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行。
120.商业银行次级债券本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债和股权资本之后。( )
A、正确
B、错误
答案：B
解析：商业银行次级债券本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，股权资本之前。
121.我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核准公告，并为此要召开基金份额持有人大会。( )
A、正确
B、错误
答案：B
解析：我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核准后公告，无须为此召开基金持有人大会。
122.金融衍生工具与基础产品或基础变量的联动关系是线性关系。( )
A、正确
B、错误
答案：B
解析：金融衍生工具与基础产品或基础变量的联动关系既可以是简单的线性关系，也可以表达为非线性函数或者分段函数。
123.证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系。( )
A、正确
B、错误
答案：A
解析：《证券交易所管理暂行办法》第三十三条，证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系。
124.通常，基础金融产品的交易量总是大于衍生工具的交易总量。( )
A、正确
B、错误
答案：B
解析：目前基础金融产品与衍生工具之间已经形成了倒金字塔结构，单位基础产品所支撑的衍生工具数量越来越大。
125.股权分置改革实施后，公司原非流通股股份在改革方案实施之日起12个月内不得上市交易或转让。( )
A、正确
B、错误
答案：A
解析：股权分置改革实施后，公司原非流通股股份在改革方案实施之日起12个月内不得上市交易或转让。
126.深证新指数的样本股由在深圳证券交易所上市的、完成股权分置改革的、正常交易的各类行业的股票组成。( )
A、正确
B、错误
答案：A
解析：深证新指数的样本股由在深圳证券交易所上市的、完成股权分置改革的、正常交易的各类行业的股票组成。
127.股票一经发行，购买股票的投资者即成为公司的股东。( )
A、正确
B、错误
答案：A
解析：股票一经发行，购买股票的投资者即成为公司的股东。
128.在我国曾发行的国债种类中，无记名国债是一种实物债券。( )
A、正确
B、错误
答案：A
解析：在我国曾发行的国债种类中，无记名国债是一种实物债券。
129.中央银行提高法定存款准备金率，商业银行可贷资金增加，市场资金趋松，股票市场价格上升。( )
A、正确
B、错误
答案：B
解析：中央银行提高法定存款准备金率，商业银行可贷资金减少，市场资金趋紧张，股票市场价格下降。
130.基金份额净值是指某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值。( )
A、正确
B、错误
答案：A
解析：基金份额净值是指某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值。
131.基金估值的目的是使基金价格能较准确地反映基金的预期价值。( )
A、正确
B、错误
答案：B
解析：基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产的价值。并非要让基金价格准确地反映价值，因为价格不仅受价值影响，还受供求关系的影响。
132.一般来说，在国际金融市场筹资时，通常以债券发行国的货币或国际通用货币作为其面值的计量单位。( )
A、正确
B、错误
答案：B
解析：在国际金融市场筹资，通常以债券发行地所在国家的货币或国际通用货币作为其面值的计量单位。
133.一般来说，具有高度流动性的债券同时也是较安全的。( )
A、正确
B、错误
答案：A
解析：流动性高的债券变现能力较强，因此也是较安全的。
134.地方政府为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券是普通债券。( )
A、正确
B、错误
答案：B
解析：地方政府为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券是专项债券。
135.从自然经济向商品经济发展的初期，社会生产所需要的资本除了自身积累外，可以通过借贷资本来筹集。( )
A、正确
B、错误
答案：A
解析：从自然经济向商品经济发展的初期，社会生产所需要的资本除了自身积累外，可以通过借贷资本来筹集。
136.中央银行放松银根，股票价格可能上升;收紧银根，股票价格可能下跌。( )
A、正确
B、错误
答案：A
解析：常识题，考察货币政策对股价的影响。
137.无限售条件股份不包括境内上市外资股，即B股。( )
A、正确
B、错误
答案：B
解析：无限售条件股份包括A股、B股、H股及其他。
138.反映日本股市变动状况具有代表性的指数是日经225种股价指数和日经500种股价指数。( )
A、正确
B、错误
答案：A
解析：现在日经股份指数分为两组，一是日经225种股价指数，二是日经500种股价指数。
139.企业的组织形式分为股份有限公司和有限责任公司两种。( )
A、正确
B、错误
答案：B
解析：企业的组织形式可分为独资制、合伙制和公司制。股份有限公司和有限责任公司是“公司”而非“企业”的两种主要组织形式。
140.公司盈利的变化既会影响股息收入，又会影响股票价格，所以经营风险对于股票价格有重要影响。( )
A、正确
B、错误
答案：A
解析：经营风险是普通股票的主要风险，公司的赢利变化即会影响股息收入，又会影响股票价格。
141.创业板上市公司独立董事基于其独立地位，不需要对公司信息披露的真实性、准确性、完整性负责。( )
A、正确
B、错误
答案：B
解析：创业板上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务的除外，不会因为其独立董事的地位而免除责任。
142.一般意义上的优先股票在发行时就约定了固定的股息率，无论公司经营状况和盈利水平如何变化，该股息率不变。( )
A、正确
B、错误
答案：A
解析：优先股票的特征之一：股息率固定。
143.优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权，具备普通股票股东所具有的基本权利。( )
A、正确
B、错误
答案：B
解析：优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权。这一点与普通股票一样，但优先股票股东又不具备普通股票股东所具有的基本权利。
144.发行收益公司债的公司只有将所有应付利息付清后，公司才能对股东分红。( )
A、正确
B、错误
答案：A
解析：考核收益公司债券。
145.利率风险是系统风险，因而对不同证券的影响程度是相同的。( )
A、正确
B、错误
答案：B
解析：利率风险是系统风险，对证券会有影响，但是影响程度是不同的，例如利率变化对固定收益类证券和股票的影响就不同。
146.为适应不同类型企业的融资需要，创业板对发行人设置了两项定量业绩指标，以便发行申请人选择。( )
A、正确
B、错误
答案：A
解析：考察首次公开发行股票并在创业板上市的条件。
147.中证500指数为小盘股指数。( )
A、正确
B、错误
答案：A
解析：考核中证规模指数。中证500指数为小盘指数。
148.政府以向中央银行借款方式弥补财政赤字有可能增加货币供应量，导致通货膨胀。( )
A、正确
B、错误
答案：A
解析：常识题。政府向中央银行借款方式弥补赤字有可能增加货币供应量，导致通货膨胀。
149.NASDAQ综合指数是以股票交易量为权数来计算的。( )
A、正确
B、错误
答案：B
解析：NASDAQ综合指数是以在NASDAQ市场上上市的、所有本国和外国上市公司的普通股为基础计算的。该指数按每个公司的市场价值来设权重。
150.证券交易市场是发行人向投资者出售证券的市场。( )
A、正确
B、错误
答案：B
解析：证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场;证券交易市场是为已经公开发行的证券提供流通转让机会的市场。
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