9). 对于投资者来说，非累积优先股股息收入的稳定性差。( )
正确答案：对
答案解析：非累积优先指股票是股息当年结清，不能累计发放的优先股票。它的股息分派以每个营业年度为界，当年结清。如本年度盈利不足以支付全部优先股股息，对所欠部分不予累计计算。所以公司股息分红的负担比较轻，但股东收入的稳定性没有累积优先股票高。
10). 优先股票依据在一定条件下能否转换成其他品种，可以分为( )。
A.累积优先股票和非累积优先股票
B.参与优先股票和非参与优先股票
C.可转换优先股票和不可转换优先股票
D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票
正确答案：C
答案解析：A项的分类依据是优先股股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发;B项的分类依据是在公司营利较多的年份里，优先股票除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余营利的分配;D项的分类依据是在一定条件下，优先股票能否由原发行的股份公司出价赎回。除A、B、C、D四项外，优先股票还可以依据股息率是否允许变动，分为股息率可调整优先股票和股息率固定优先股票。
11). 关于股票的风险性，下列说法正确的有( )。
A.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个估计，但事后看，真正实现的收益可能会远低于原先的估计，这就是股票的风险
B.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性
C.风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大损失，也可能带来较大的未预期收益
D.实际收益与预期收益之间的偏离程度体现了股票的风险性
正确答案：BCD
答案解析：风险本身是一个中性概念，投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个估计，但事后看，真正实现的收益可能会高于或低于原先的估计，这就是股票的风险。很显然，风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大损失，也可能带来较大的未预期收益。
12). 目前，与我国证券市场直接相关的全国银行间债券市场的债券远期交易接受( )的监管。
A.中国人民银行
B.中国银监会
C.上海证券交易所
D.国务院证券委员会
正确答案：A
答案解析：目前，与我国证券市场直接相关的金融远期交易是全国银行间债券市场的债券远期交易。该交易从2005年6月15日起开始在全国银行间同业拆借中心进行，中心为市场参与者债券远期交易提供报价、交易和信息服务，并接受中国人民银行的监管。
13). 按偿还期限的长短，国债分为短期国债、中期国债和长期国债。其中，短期国债、中期国债属于有期国债，而长期国债属于无期国债。( )
正确答案：错
答案解析：短期国债、中期国债以及长期国债都属于有期国债。
14). 修正的美式期权也称为( )。
A.百慕大期权
B.大西洋期权
C.欧式期权
D.互换期权
正确答案：AB
答案解析：修正的美式期权和百慕大期权、大西洋期权是同一个概念。
15). 根据《证券投资基金法》的规定，基金管理人不得有( )等行为。
A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
B.公平地对待其管理的不同基金财产
C.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
D.按照规定确定基金收益分配方案，向基金份额持有人分配收益
正确答案：AC
答案解析：我国《证券投资基金法》规定，基金管理人不得有下列行为：①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;②不公平地对待其管理的不同基金财产;③利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;④向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;⑤依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。
16). 下列属于资本流出的是( )。
A.外国对本国负债减少
B.本国对外国的债务增加
C.本国对外国的债务减少
D.本国在外国的资产减少
正确答案：C
答案解析：资本流出指本国支出外汇，是本国资本流到外国，即本国资本输出。主要表现为：(1)外国在本国的资产减少。(2)外国对本国债务增加。(3)本国对外国的债务减少。(4)本国在外国的资产增加。A、B、D项都属于资本流入。
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