2015年11月证券市场基本法律法规模拟题及答案7

　　临考的同学请看这里!出国留学网证券从业频道给大家整理了2015年11月证券市场基本法律法规模拟题及答案7，想要抓紧最后时间来检测自己对知识点的掌握程度的同学一定不要错过哦!

　　1). 向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。( )

　　正确答案：对

　　答案解析：向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

　　2). 下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是( )。

　　A.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯

　　B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯

　　C.行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪

　　D.行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪

　　正确答案：AC

　　答案解析：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯，即行为人所实施的行为必须造成了严重的后果，才构成本罪，否则，即使行为人实施了前述行为，也只能按一般违法行为处理，依据情况追究民事责任或行政责任。

　　3). 被中国证监会认定为市场禁入者，永久性不得担任上市公司高级管理人员或者不得从事证券业务。( )

　　正确答案：错

　　答案解析：被中国证监会认定为市场禁入者，在一定时期内或永久性不得担任上市公司高级管理人员或者不得从事证券业务。经过禁入期之后，如果符合其他条件，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

　　5). 证券投资基金最普遍的收益分配方式是分配基金份额。( )

　　正确答案：错

　　答案解析：基金利润(收益)分配通常有两种方式：(1)分配现金，这是最普遍的分配方式。(2)分配基金份额，即将应分配的净利润折为等额的新的基金份额送给受益人。

　　6). 根据( )，委托指令可分为买进委托和卖出委托。

　　A.委托订单的数量

　　B.委托价格限制

　　C.买卖证券的方向

　　D.委托时效限制

　　正确答案：C

　　答案解析：委托指令有多种形式，可以按照不同的依据来分类。一般根据委托订单的数量，委托指令可分为整数委托和零数委托;根据买卖证券的方向，委托指令可分为买进委托和卖出委托;根据委托价格限制，委托指令可分为市价委托和限价委托;根据委托时效限制，委托指令可分为当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。

　　7). 我国《公司法》规定，发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前30日公告会议召开的( )。

　　A.地点

　　B.时间

　　C.审议事项

　　D.议事方式

　　正确答案：ABC

　　答案解析：我国《公司法》规定，发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前30日公告会议召开的时间、地点和审议事项。无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。

　　8). 1979年3月，( )作为国家指定的外汇专业银行，统一经营和集中管理全国的外汇业务。

　　A.工商银行

　　B.中国银行

　　C.农业银行

　　D.建设银行