2013年9月证券交易真题及答案解析（网页版）

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　　一、单选题(本大题60小题.每题0.5分，共30.0分。请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。)

　　第1题 我国开始启动股权分置改革试点工作的时间是( )。

　　A. 19 99年7月底 B.2004年7月底

　　C.2005年4月底 D. 2005年10月底

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】2005年4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作，这是一项完善证券市场基础制度和运行机制的改革。

　　第2题 可转换债券具有( )的双重特性。

　　A.债权和股权 B.债权和期权

　　C.债券和股票 D.期权和股权

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的债券。可转换债券具有债权和期权的双重特性。

　　第3题 在场外交易市场，金融机构的柜台( )。

　　A.仅是证券交易的直接参加者

　　B.仅是证券交易的组织者

　　C.既是证券交易的组织者，又是证券交易的直接参加者

　　D.是交易的监管者

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】在证券交易市场发展的早期，柜台市场(又称店头市场)是一种重要的形式，许多有价证券的买卖是在银行或证券公司等金融机构的柜台上进行的。通常，在柜台上交易的证券，其买卖价格由开设柜台的金融机构报出，投资者根据金融机构柜台所报的买入价或卖出价进行柜台交易，即证券出售者将证券直接卖给柜台，证券购入者直接从柜台买人证券。所以，金融机构的柜台既是证券交易的组织者，也是证券交易的直接参加者。

　　第4题 证券市场的有效性包含两个方面的要求，即( )。

　　A.高收益与低风险 B.高效率与低成本

　　C.高收益与低成本 D.高效率与低风险

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】证券市场的有效性包含两个方面的要求：一是证券市场的高效率;二是证券市场的低成本。证券市场的高效率包含信息效率与运行效率，低成本包含直接成本与间接成本。

　　第5题 具备入会条件的证券公司，经( )批准后，可成为证券交易所的会员。

　　A.中国证监会 B.中国证券业协会

　　C.证券交易所股东大会 D.证券交易所理事会

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】具备人会条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经证券交易所理事会批准后，可成为证券交易所的会员。

　　第6题 深圳证券交易所规定，会员通过交易单元不能获取的信息是( )。

　　A.证券交易所的紧急公告 B.证券指数的行情信息

　　C.A股股票的即时行情信息 D.A股股票的市场评论

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】深圳证券交易所规定，会员通过交易单元可以获取证券交易即时行情、证券指数、证券交易公开信息等交易信息及相关新闻公告。

　　第7题 我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是( )

　　A.口头报价 B.书面报价

　　C.电脑报价 D.人工报价

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】证券交易所在证券交易中接受报价的方式有三种：口头报价、书面报价和电脑报价。目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。

　　第8题 国债在净价交易的情况下应计利息是根据( )按天计算的。

　　A.同业拆借利率 B.银行利率

　　C.市场利率 D.票面利率

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】从2002年3月25日开始，国债交易率先采用净价交易。实行净价交易后，采用净价申报和净价撮合成交，报价系统和行情发布系统同时显示净价价格和应计利息额。根据净价的基本原理，应计利息额的计算公式应为：应计利息额=债券面值×票面利率÷365(天)×已计息天数。

　　第9题 根据现行制度规定，无论买入或卖出，股票(含A、B股)、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过( )。

　　A. 15% B.10%

　　C.5% D. 3%

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】竞价申报时还涉及证券价格的有效申报范围。根据现行制度规定，无论买入或卖出，股票(含A、B股)、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。

　　第10题 根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，A股每笔交易佣金最低收取( )。

　　A.0元 B.1元

　　C.5元 D.100元

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的3‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取;B股每笔交易佣金不足l美元或5港元的，按1美元或5港元收取。

　　第11题 投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括( )。

　　A.增值税 B.佣金

　　C.过户费 D.印花税

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】投资者在委托买卖证券时，需支付多项费用和税收，如佣金、过户费、印花税等。

　　第12题 印花税最后由( )统一向征税机关缴纳。

　　A.中国结算公司 B.证券交易所

　　C.中国证监会 D.国务院

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】为保证税源，简化缴款手续，现行的印花税收取做法是由证券经纪商在同投资者办理交收过程中代为扣收;然后，在证券经纪商同中国结算公司的清算、交收中集中结算;最后，由中国结算公司统一向征税机关缴纳。

　　第13题 客户证券交易由( )发起。

　　A.证券公司单方 B.客户单方

　　C.证券公司或客户单方 D.证券公司和客户双方

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】客户证券交易由证券公司单方发起。客户通过证券公司的资金账户及密码，采用证券公司提供的委托手段进行交易。

　　第14题 受到股票交易其他特别处理的股票通常称为( )股票，它是指发行股票的上市公司出现某种需要特别提示投资者注意风险的财务状况或其他异常状况。

　　A.SD B.S

　　C.FT D.ST

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】其他特别处理的处理措施包括：(1)在公司股票简称前冠以“ST”字样，以区别于其他股票;(2)股票报价的日涨跌幅限制为5%。

　　第15题 对于A股，我国证券交易所是在( )对该证券作除权处理。

　　A.权益登记日 B.权益登记日的次一交易日

　　C.除权前的最后交易日 D.权益登记日的前一交易日

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】我国证券交易所是在权益登记日(B股为最后交易日)的次一交易日对该证券作除权、除息处理。

　　第16题 深圳证券交易所规定：无价格涨跌幅限制股票交易出现盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过( )时，临时停牌时间为30分钟。

　　A.10% B.20%

　　C.15% D.80%

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】深圳证券交易所规定，无价格涨跌幅限制股票交易出现下列情形的，深圳证券交易所可以对其实施盘中临时停牌措施：盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%的，临时停牌时间为30分钟;盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过50%的，临时停牌时间为30分钟;盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过80%的，临时停牌至14：57。

　　第17题 证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为( )。

　　A.机构开户所使用的名称 B.机构专用

　　C.机构所使用的交易席位号 D.交易席位所属的公司名称

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为“机构专用”。另外，根据市场发展需要，证券交易所可以调整证券交易公开信息的内容。

　　第18题 同自营业务相比，( )是证券经纪业务的特点。

　　A.客户资料的保密性 B.交易行为的自主性

　　C.选择交易方式的自主性 D.收益的不稳定性

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】证券经纪业务的特点有：(1)业务对象的广泛性;(2)证券经纪商的中介性;(3)客户指令的权威性;(4)客户资料的保密性。

　　第19题 目前按照《中华人民共和国证券法》的要求，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义( )管理。

　　A.银证转账 B.多个账户

　　C.分类账户 D.单独立户

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】中华人民共和国证券法》规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。

　　第20题 证券投资者在证券营业部开立资金账户时不需要签署的文件是( )。

　　A.《风险揭示书》 B.《买者自负承诺函》

　　C.《证券交易委托代理协议》 D.《保密协议》

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】客户开立资金账户时必须签署《证券交易委托代理协议》、《风险揭示书》、《买者自负承诺函》(均一式两份)，以及《客户资金存管合同》(一式三份)等文件。《客户资金存管合同》一份交客户保存，一份由营业部存档，一份交指定商业银行。

　　第21题 证券经纪业务营销人员通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程是( )。

　　A.客户招揽 B.客户服务

　　C.金融产品销售 D.投资咨询

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】客户招揽即证券经纪业务营销人员通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程。客户招揽包括目标市场选择、营销渠道选择、客户关系建立和客户促成等内容。

　　第22题 证券经纪业务营销的关键环节是( )。

　　A.品牌 B.目标市场与营销渠道选择

　　C.客户关系建立 D.客户促成

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】客户促成即客户与证券经纪业务营销人员充分沟通后达成共识，认可并购买证券公司营销的产品和服务的过程，是证券经纪业务营销的关键环节。

　　第23题 大多数地方性证券公司采用的集中性市场营销策略是( )。

　　A.地区集中策略 B.品种集中策略

　　C.时间集中策略 D.客户集中策略

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】地区集中策略，即将营销重点放在某一个或某几个区域，追求该地区的高市场占有率，这类策略为大多数地方性证券公司采用。

　　第24题 证券经纪业务的风险主要包括( )。

　　A.基本风险和非基本风险 B.代理风险和经营管理风险

　　C.系统风险和非系统风险 D.合规风险、管理风险和技术风险

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。

　　第25题 新股上网定价公开发行时，同一证券账户多次参与同一只新股申购的，其有效申购为交易所交易系统确认的该投资者的( )。

　　A.全部申购 B.第一笔申购

　　C.申报数量最多的一次申购 D.最后一次申购

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】投资者参与网上公开发行股票的申购，只能使用一个证券账户。每只新股发行，每一证券账户只能申购一次。同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效申购。新股申购一经交易所交易系统确认，不得撤销。

　　第26题 关于分红派息，以下说法中错误的是( )。

　　A.发放股票股利是分红派息的一种形式

　　B.分红派息是股东实现自己权益的过程

　　C.发放现金股利是分红派息的一种形式

　　D.上市公司分红派息工作须在年终决算之前进行

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后，由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股东大会审议。随后，董事会根据审议结果向社会公告分红派息方案，并规定股权登记日。

　　第27题 在深圳证券交易所，在“委托数量”项下填报表决意见，2股代表( )。

　　A.同意 B.反对

　　C.弃权 D.交易双方

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】在深圳证券交易所，对于采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报选举票数;对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，l股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。

　　第28题 某投资者通过场内投资10 000元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.5%，则其申购手续费为( )元。

　　A. 147. 70 B.147.78

　　C.147. 80 D.148. 00

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】分两步计算：(1)净申购金额=10 000÷(1+1.5%)=9 852. 22(元);(2)申购手续费=10 000 -9 852. 22 =147. 78(元)。

　　第29题 关于上海证券交易所场内基金份额的认购，下列说法中错误的是( )。

　　A.投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回，应使用中国结算公司上海开放式基金账户

　　B.投资者认购申报时采用金额认购方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为买

　　C.在最低认购金额的基础上，单笔申报最高不得超过99 999 900元

　　D.在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理的除外

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回，应使用上海市场人民币普通股票账户或证券投资基金账户。投资者办理场外认购、申购与赎回，应使用中国结算公司上海开放式基金账户。

　　第30题 根据相关规定，股份转让公司应当而且只能委托( )证券公司办理股份转让。

　　A.1家 B.2家

　　C.3家以上 D.5家以上

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份。

　　第31题 从事证券自营业务的证券公司，其注册资本最低限额应达到( )元人民币。

　　A.1亿 B.5亿

　　C.0.5亿 D.10亿

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。从事证券自 营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到 1亿元人民币，净资本不得低于5 000万元人 民币。

　　第32题 证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由( )根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。

　　A.董事会 B.风险控制委员会

　　C.风险监控部门 D.证券自营部门

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制。由风险监控部门根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施，并对落实情况进行跟踪检查。

　　第33题 根据《中华人民共和国证券法》的规定，( )不属于证券交易内幕信息的知情人。

　　A.持有上市公司3%股份的自然人 B.上市公司的监事

　　C.证券监督管理机构的工作人员 D.证券交易所的有关人员

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】证券交易内幕信息的知情人包括：(1)发行人的董事、监事、高级管理人员;(2)持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;(3)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;(4)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;(5)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;(6)保荐机构、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;(7)国务院证券监督管理机构规定的其他人。

　　第34题 根据现行规定，证券公司应( )向中国证监会报送年检报告。

　　A.每半年 B.每年

　　C.每月 D.每季

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】根据现行规定，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和证券交易所报送自营业务情况，并且每年要向中国证监会、证券交易所报送年检报告，其中自营业务情况也是主要内容之一。

　　第35题 下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是( )。

　　A.证券交易所 B.中国人民银行

　　C.中国证监会及其派出机构 D.中国证监会聘请的专业性中介机构

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】《证券交易所管理办法》第四十五条规定，证券交易所根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则，对会员的证券自营业务实施日常监督管理。

　　第36题 《中华人民共和国证券法》规定，单位操纵证券市场的，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上( )万元以下的罚款。

　　A. 50 B.60

　　C.80 D.100

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款。

　　第37题 专项资产管理业务的特点不包括( )。

　　A.集合性 B.综合性

　　C.特定性 D.通过专门账户经营运作

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】专项资产管理业务的特点是：(1)综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多;(2)特定性，即要设定特定的投资目标;(3)通过专门账户经营运作。

　　第38题 下列选择中，不属于资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责的是( )。

　　A.出具资产托管报告 B.出具资产管理报告

　　C.执行证券公司的清算指令 D.执行证券公司的投资指令

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行下列职责：(1)安全保管集合资产管理计划资产;(2)执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来;(3)监督证券公司集合资产管理计划的经营运作;(4)出具资产托管报告;(5)集合资产管理合同约定的其他事项。

　　第39题 定向资产管理合同一般不包括( )。

　　A.客户的风险承受能力 B.客户资产的数额

　　C.业绩报酬的计算方法与支付方式 D.投资目标和管理期限

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】除BCD三项外，定向资产管理合同还应当包括：(1)客户资产的种类;(2)投资范围、投资限制和投资比例;(3)客户资产的管理方式和管理权限;(4)各类风险揭示;(5)资产管理信息的提供及查询方式;(6)当事人的权利与义务;(7)客户所持有证券的权利的行使和义务的履行;(8)管理费、托管费等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间;(9)与资产管理有关的其他费用的提取、支付方式;(10)合同解除、终止的条件、程序;(11)客户资产的清算返还事宜;(12)违约责任和纠纷的解决方式;(13)中国证监会规定的其他事项。

　　第40题 集合计划的基本情况不包括( )。

　　A.集合计划的名称 B.集合计划的类型

　　C.集合计划的管理人 D.集合计划的投资范围

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】集合计划的基本情况包括集合计划的名称与类型、投资范围、投资比例和存续期间等。

　　第41题 证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则，了解客户的相关信息，这些信息不包括( )。

　　A.客户财产与收入状况 B.客户投资偏好

　　C.客户证券投资经验 D.客户婚姻状况

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险认知与承受能力和投资偏好等，并获取相关信息和资料。

　　第42题 证券公司在与客户签订《融资融券合同》后，其营业部应当为客户开立( )。

　　A.信用资金台账 B.信用交易担保资金账户

　　C.信用资金账户 D.融资专用资金账户

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】证券公司在与客户签订《融资融券合同》后，其营业部应当为客户开立信用资金台账，同时通知商业银行根据客户的申请，为其开立实名信用资金账户。客户只能开立1个信用资金账户。

　　第43题 在客户融资融券期间，证券持有人权益的一个处理原则是：客户融券卖出证券的权益归( )所有。

　　A.客户 B.证券登记结算公司

　　C.证券公司 D.证券发行人

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买人证券的权益归客户所有、客户融券卖出证券的权益归证券公司所有”的原则处理。

　　第44题 证券发行人派发现金红利或利息时，证券登记结算公司应按照证券公司( )的实际余额派发现金红利或利息。

　　A.客户信用交易担保资金账户 B.客户信用交易担保证券账户

　　C.信用交易证券交收账户 D.信用交易专用证券交收账户

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】证券发行人派发现金红利或利息时，证券登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额派发现金红利或利息。涉及的利息税由证券登记结算公司根据证券公司的委托按照信用交易客户的身份计算。证券公司收到现金红利和利息款项后，应当及时分派给对应的信用交易客户。

　　第45题 证券交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息不包括( )。

　　A.前一交易日单只标的证券融资买入额、融资余额等信息

　　B.前一交易日单只标的证券融券卖出量、融券余量等信息

　　C.融资融券业务盈亏状况

　　D.前一交易日市场融资融券交易总量信息

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】C选项属于证券公司向中国证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况之一。

　　第46题 证券交易所交易型开放式指数基金充抵保证金时，折算率最高不超过( )。

　　A.70% B.80%

　　C.90% D. 95%

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】证券交易所交易型开放式指数基金充抵保证金时，折算率最高不超过90%。

　　第47题 因证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断、监控失效而导致承担客户资产损失的赔偿责任或无法收回到期债权的可能性是指( )。

　　A.业务管理风险 B.业务规模及集中度风险

　　C.信息技术风险 D.市场风险

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】证券公司融资融券业务的风险主要有：客户信用风险、市场风险、业务规模及集中度风险、业务管理风险、信息技术风险。信息技术风险主要是指因证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断、监控失效而导致承担客户资产损失的赔偿责任或无法收回到期债权的可能性。

　　第48题 证券公司融资融券业务集中度风险的控制中，对单一客户融资业务规模不得超过净资本的( )。

　　A.20% B.10%

　　C.25% D.5%

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】证券公司融资融券业务风险的控制要求业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内：(1)对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%;(2)对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%;(3)接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%。

　　第49题 ( )年，深圳证券交易所开办了以国债为主要品种的质押式回购交易。

　　A.1993 B.1994

　　C.2003 D.2004

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】上海证券交易所于1993年12月、深圳证券交易所于1994年10月分别开办了以国债为主要品种的质押式回购交易，其目的主要是为了发展我国的国债市场，活跃国债交易，发挥国债这一金边债券的信用功能，为社会提供一种新的融资方式。

　　第50题 上海证券交易所目前实行标准券制度的债券质押式回购的交易品种包括( )。

　　A.1天、3天、7天、14天、28天、63天、91天、182天

　　B.2天、3天、7天、14天、63天、91天、182天、273天

　　C.2天、3天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天

　　D.1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】目前，上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购分为l天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9个品种，代码分别为GCO01、GC002、GC003、GC004、GC007、GC014、GC028、GC091和GC182.

　　第51题 全国银行间债券市场质押式回购成交合同的内容( )。

　　A.由正回购方决定 B.由中国人民银行统一制定

　　C.由逆回购方决定 D.由回购双方约定

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】全国银行间债券市场质押式回购成交合同是回购双方就回购交易所达成的协议，其内容应由回购双方约定。

　　第52题 进行买断式回购，任何一个市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的( )。

　　A.20% B.50%

　　C.100% D.200%

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】我国银行间债券市场规定进行买断式回购，任何一个市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的20%，任何一个市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的200%。

　　第53题 上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在( )手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。

　　A.1 000 B.5 000

　　C.10 000 D.50 000

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】上海证券交易所国债买断式回购的单笔交易数量在10 000手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。大宗交易的其他规定按照《上海证券交易所大宗交易实施细则》执行。

　　第54题 债券买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金( )。

　　A.由证券交易所视回购品种决定 B.不追溯调整

　　C.由结算参与人协商决定 D.应追溯调整

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】在买断式回购初始结算的交收日，融资方结算参与人与融券方结算参与人均需按规定缴纳履约金。履约金比率由证券交易所按照买断式回购品种设定并公布。如有调整，调整后的比率适用于调整日后的交易，已发生交易的履约金不追溯调整。

　　第55题 配股认购缴款结束后，由( )主动为认购缴款的股东在相应的股票账户中增加相应的股数。

　　A.上市公司 B.中国结算公司

　　C.证券交易所 D.证券公司

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】投资者可在公告的配股期限内，委托其指定证券交易所所属证券营业部或原股份托管的证券营业部，在交易时间通过证券交易所电脑交易系统进行配股申报。认购缴款结束后，由中国结算公司主动为认购缴款的股东在相应的股票账户中增加相应的股数。未被认购并且承销商未予包销的股份，根据中国证监会的有关规定即时在可配股份总数中予以扣除，不予登记。

　　第56题 ( )指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为。

　　A.配股登记 B.变更登记

　　C.基金募集登记 D.债券发行登记

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】变更登记指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为。具体做法是以账户划转的方式在投资者或账户之间转移，并相应更改股东名册或债权人名册。

　　第57题 目前我国内地对( )实行T+3滚动交收方式。

　　A.B股 B.A股

　　C.基金 D.债券

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】我国内地市场目前存在两种滚动交收周期，即T+l与T+3。T十1滚动交收目前适用于我国内地市场的A股、基金、债券、回购交易等;T+3滚动交收适用于B股(人民币特种股票)。

　　第58题 证券交易过程中，财产的实际转移是在( )时。

　　A.成交 B.清算

　　C.交收 D.到账

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】交收是根据清算结果办理证券和价款的收付，发生财产实际转移(虽然有时不是实物形式)。

　　第59题 某结算参与人3月份买入A股股票总金额为300万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金限额应为( )万元。

　　A.2. 756 8 B.2.727 3

　　C.2. 892 6 D.2.986 6

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】根据最低结算备付金限额公式计算可得：最低结算备付金限额一上月证券买入金额÷上月交易天数×最低结算备付金比例= 300÷22×20%=2. 727 3(万元)。

　　第60题 接收完证券交易数据后，中国结算公司沪深分公司一般在( )，作为共同对手方，以结算参与人为单位，对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收和应付价款进行轧抵处理。

　　A.次一营业日 B.当日15:57前

　　C.当日日终 D.第二日

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】接收完证券交易数据后，中国结算公司沪深分公司一般在当日日终，作为共同对手方，以结算参与人为单位，对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收和应付价款进行轧抵处理。在清算过程中，除计算应收和应付价款外，还需将印花税、经手费、监管规费等税费一并纳入净额清算中。