2016证券市场基本法律法规练习题及答案

  2016年10月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证券市场基本法律法规练习题及答案”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。

  证券市场基本法律法规练习题及答案

  选择题

  第1题资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况,并应当()核对集合资产管理计划资产的情况,防止出现挪用或者遗失。

  A.按月

  B.按年

  C.随时

  D.定期

  【正确答案】D

  【答案解析】资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况,并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况,防止出现挪用或者遗失。

  本题 0.5 分

  第2题证券经营机构涉嫌严重违法违规或严重亏损,在被证监会或国家有关部门调查期间,可以暂停其证券自营业务资格,暂停时间最长不超过(),并根据调查结论作相应处理。

  A.半年

  B.1年

  C.3年

  D.5年

  【正确答案】A

  【答案解析】证券经营机构涉嫌严重违法违规或严重亏损,在被证监会或国家有关部门调查期间,可以暂停其证券自营业务资格,暂停时间最长不超过半年,并根据调查结论作相应处理。

  本题 0.5 分

  第3题根据股票直接投资相关规则,直投子公司及其下属机构、直投基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的,负债期限不得超过()个月。

  A.1

  B.6

  C.10

  D.12

  【正确答案】D

  【答案解析】直投子公司及其下属机构、直投基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的,负债期限不得超过12个月,负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的30%。

  本题 0.5 分

  第4题欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是()。

  A.单一客体

  B.复杂客体

  C.简单客体

  D.任何客体

  【正确答案】B

  【答案解析】欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是复杂客体,即国家对证券市场的管理制度以及投资者(即股东、债权人和公众)的合法权益。

  本题 0.5 分

  第5题下列关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法中,错误的是()。

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