证券市场基本法律法规考前提分试题及答案

　　第6题：我国《证券法》规定，由证券交易所决定暂停其股票上市交易的情形不包括(　　)。

　　A.公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件

　　B.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者

　　C.公司有重大违法行为

　　D.公司最近5年连续亏损

　　答案：D

　　第7题：其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，实缴注册资本和净资产不低于人民币(　　)万元。

　　A.1000

　　B.500

　　C.200

　　D.100

　　答案：B

　　第8题：(　　)是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。

　　A.证券自营业务

　　B.证券经纪业务

　　C.证券承销业务

　　D.证券发行业务

　　答案：A

　　第9题：我国《证券法》规定，下列不属于证券交易内幕信息的知情人的是(　　)。

　　A.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

　　B.发行人的董事、监事、高级管理人员

　　C.非法获得内幕信息的人

　　D.持有公司5%以上股份的股东

　　答案：C

　　第10题：申请从事证券投资咨询业务应具备的条件中，错误的是(　　)。

　　A.已取得证券从业资格

　　B.具有高中以上学历

　　C.具有从事证券业务2年以上的经历

　　D.具有中华人民共和国国籍

　　答案：B

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