2016证券市场基本法律法规考前强化练习及答案(一)

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　　2016证券市场基本法律法规考前强化练习及答案(一)

　　1.基金销售机构通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期向投资者传达专业信息与传输正确的投资理念是客户服务方式中的(　　)。

　　A.讲座、推介会和座谈会

　　B.媒体和宣传手册的应用

　　C.互联网应用

　　D.“一对一”专人服务

　　2.(　　)需要基金监管机构的检查人员现场察看、听取汇报、查验资料。

　　A.非现场检查

　　B.日常检查

　　C.现场检查

　　D.年度检查

　　3.与政府监管机构相比，基金业协会更侧重在(　　)的层面对基金从业人员的执业活动进行监管。

　　A.内幕信息

　　B.法律法规

　　C.职业道德

　　D.执业规范

　　4.内部控制防范和化解风险的途径不包括(　　)。

　　A.建立组织机制

　　B.运用管理方法

　　C.实施操作程序与控制措施

　　D.分散化投资

　　5.下列不属于促销策略的是(　　)。

　　A.派发各种宣传资料

　　B.基金产品推介会

　　C.费率打折

　　D.设计费用优惠政策