证券从业2017年基本法律法规测试题

  本文“证券从业2017年基本法律法规测试题”,由出国留学网证券从业考试频道为您整理,希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。

  一、单项选择题(每小题备选答案中只有~项最符合题目要求,不选、错选均不得分)

  1.申请人符合规定条件的,证券业协会应当自收到申请之日起(  )天内,向中国证监会备案,颁发执业证书。

  A.15

  B.20

  C.30

  D.45

  2.已经取得证券业执业证书的人员,连续(  )年不在机构从业的,由协会注销其执业证书。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

  3.证券从业人员应接受协会调查或配合检查,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,可以暂停其执业(  )个月。

  A.3~12

  B.3~6

  C.1~12

  D.1~6

  4.下列不属于基金销售机构的是(  )。

  A.商业银行

  B.证券公司

  C.证券投资咨询机构

  D.中国证券业协会

  5.中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息,或将诚信信息用于非法目的的会员,情节严重的,给予(  )处罚。

  A.警示

  B.行为内通报批评、公开谴责

  C.移送相关监管部门

  D.移送司法机关

  6.个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括(  )。

  A.申请报告

  B.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明

  C.证券业执业证书

  D.工作情况说明

  7.奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为(  )年。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  8.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取(  )年的证券市场禁入措施。

  A.1~3

  B.2~5

  C.3~5

  D.1~5

  9.办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向(  )进行注册。

  A.中国证监会派出机构

  B.中国工商局

  C.中国证券业协会

  D.中国人民银行

  10.证券公司应当在代销合同签署后(  )个工作日内,向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

  A.3

  B.5

  C.10

  D.15

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  一、单项选择题(每小题备选答案中只有~项最符合题目要求,不选、错选均不得分)

  1.申请人符合规定条件的,证券业协会应当自收到申请之日起(  )天内,向中国证监会备案,颁发执业证书。

  A.15

  B.20

  C.30

  D.45

  2.已经取得证券业执业证书的人员,连续(  )年不在机构从业的,由协会注销其执业证书。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

  3.证券从业人员应接受协会调查或配合检查,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,可以暂停其执业(  )个月。

  A.3~12

  B.3~6

  C.1~12

  D.1~6

  4.下列不属于基金销售机构的是(  )。

  A.商业银行

  B.证券公司

  C.证券投资咨询机构

  D.中国证券业协会

  5.中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息,或将诚信信息用于非法目的的会员,情节严重的,给予(  )处罚。

  A.警示

  B.行为内通报批评、公开谴责

  C.移送相关监管部门

  D.移送司法机关

  6.个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括(  )。

  A.申请报告

  B.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明

  C.证券业执业证书

  D.工作情况说明

  7.奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为(  )年。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  8.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取(  )年的证券市场禁入措施。

  A.1~3

  B.2~5

  C.3~5

  D.1~5

  9.办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向(  )进行注册。

  A.中国证监会派出机构

  B.中国工商局

  C.中国证券业协会

  D.中国人民银行

  10.证券公司应当在代销合同签署后(  )个工作日内,向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

  A.3

  B.5

  C.10

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