证券市场基本法律法规复习笔记：证券经纪业务

　　出国留学网证券从业考试频道为您整理“证券市场基本法律法规复习笔记：证券经纪业务”，希望对广大考生们有帮助!

　　证券经纪业务

　　一、证券经纪业务构成要素

　　委托人证券经纪商证交所证券交易对象

　　二、证券经纪业务的特点

　　业务对象广泛性证券经纪中介性客户指令权威性客户资料保密性

　　三、经济业务管理制度

　　对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况进行一次后续评估

　　对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户回访比例不低于上年末客户总数10%

　　(不含休眠及终止交易账户)，相关回放资料应当保存不少于3年

　　证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或电子档案，保存时间不少于3年，每年4月底前，证券公司及营业部分别报所在地证监局备案。

　　证券营业部负责人离任的，应审计，违法违规经营问题，应内部追责并报监管机构或司法机关依法处理，2年内违规人员不得转任其他营业部负责人或证券公司同等职务及以上管理人员。